國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金2022年第3季度報告
基金管理人：國壽安?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：交通銀行股份有限公司
報告送出日期：2022 年 10 月 26 日
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 2022 年第 3季度報告
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§1 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或
重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于 2022 年 10 月 25 日
復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)
仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。
本報告期自 2022 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。
§2 基金產(chǎn)品概況
基金簡稱 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票
基金主代碼 009502
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2020 年 12 月 28 日
報告期末基金份額總額 49,360,191.43 份
投資目標 本基金通過深度挖掘創(chuàng)新醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的投資機會，集中投
資于創(chuàng)新醫(yī)藥主題相關(guān)的優(yōu)質(zhì)上市公司，在嚴格控制風(fēng)
險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
投資策略 本基金通過定量與定性相結(jié)合的方法分析宏觀經(jīng)濟和證
券市場發(fā)展趨勢，評估市場的系統(tǒng)性風(fēng)險和各類資產(chǎn)的
預(yù)期收益與風(fēng)險，據(jù)此合理制定和調(diào)整股票、債券等各
類資產(chǎn)的比例，在保持總體風(fēng)險水平相對穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，
力爭投資組合的穩(wěn)定增值。在大類資產(chǎn)配置上，本基金
將優(yōu)先考慮股票資產(chǎn)的配置，剩余資產(chǎn)將配置于債券和
現(xiàn)金類等大類資產(chǎn)上。除主要的股票及債券投資外，本
基金還可通過投資衍生工具等，進一步為基金組合規(guī)避
風(fēng)險、增強收益。
業(yè)績比較基準 中證醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù)收益率*70%+恒生醫(yī)療保健指數(shù)收益
率*10%+中債綜合（全價）指數(shù)收益率*20%
風(fēng)險收益特征 本基金為股票型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于貨幣
市場基金、債券型基金和混合型基金。本基金將投資港
股通標的股票，需承擔(dān)匯率風(fēng)險以及境外市場的風(fēng)險。
基金管理人 國壽安保基金管理有限公司
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 2022 年第 3季度報告
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基金托管人 交通銀行股份有限公司
下屬分級基金的基金簡稱 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 A 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 C
下屬分級基金的交易代碼 009502 009503
報告期末下屬分級基金的份額總額 39,874,580.11 份 9,485,611.32 份
§3 主要財務(wù)指標和基金凈值表現(xiàn)
3.1 主要財務(wù)指標
單位：人民幣元
主要財務(wù)指標
報告期（2022 年 7 月 1日-2022 年 9 月 30 日）
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 A 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 C
1.本期已實現(xiàn)收益 -1,773,994.03 -490,909.35
2.本期利潤 -3,017,850.78 -924,280.73
3.加權(quán)平均基金份額本期利潤 -0.0705 -0.0730
4.期末基金資產(chǎn)凈值 26,919,663.00 6,369,811.56
5.期末基金份額凈值 0.6751 0.6715
注：本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）
扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。
上述基金業(yè)績指標不包括持有人交易基金的各項費用，計入費用后投資人的實際收益水平要
低于所列數(shù)字。
3.2 基金凈值表現(xiàn)
3.2.1 基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 A
階段 凈值增長率①
凈值增長率標
準差②
業(yè)績比較基準
收益率③
業(yè)績比較基準
收益率標準差
④
①－③ ②－④
過去三個月 -9.30% 1.30% -14.86% 1.25% 5.56% 0.05%
過去六個月 -8.84% 1.35% -14.17% 1.32% 5.33% 0.03%
過去一年 -31.48% 1.46% -28.44% 1.34% -3.04% 0.12%
自基金合同
生效起至今
-32.49% 1.63% -31.87% 1.42% -0.62% 0.21%
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 C
階段 凈值增長率①凈值增長率標業(yè)績比較基準業(yè)績比較基準 ①－③ ②－④
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準差② 收益率③ 收益率標準差
④
過去三個月 -9.37% 1.30% -14.86% 1.25% 5.49% 0.05%
過去六個月 -8.97% 1.35% -14.17% 1.32% 5.20% 0.03%
過去一年 -31.67% 1.46% -28.44% 1.34% -3.23% 0.12%
自基金合同
生效起至今
-32.85% 1.63% -31.87% 1.42% -0.98% 0.21%
3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益
率變動的比較
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注：本基金基金合同生效日為 2020 年 12 月 28 日，按照本基金的基金合同規(guī)定,自基金合同
生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同關(guān)于投資范圍和投資限制的有關(guān)約定。
本基金建倉期結(jié)束時各項資產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。圖示日期為 2020 年 12月 28 日至 2022
年 09 月 30 日。
3.3 其他指標
無。
§4 管理人報告
4.1 基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介
姓名 職務(wù)
任本基金的基金經(jīng)理期限
證券從業(yè)
年限
說明
任職日期 離任日期
劉志軍
本基金的
基金經(jīng)理
2020 年 12 月
28 日
- 10 年
碩士研究生，2012 年 3 月加入華夏基金
管理有限公司，任研究員。2016 年 9 月
加入國壽安?；鸸芾碛邢薰?，任研究
員。現(xiàn)任國壽安保健康科學(xué)混合型證券投
資基金和國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券
投資基金基金經(jīng)理。
注：任職日期為基金合同生效日。證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會《證券從業(yè)人員資格管理辦
法》的相關(guān)規(guī)定。
4.2 管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明
報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》、《國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票
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型證券投資基金基金合同》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實守信、勤勉盡責(zé)的
原則管理和運作基金資產(chǎn)，在嚴格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利
益。本報告期內(nèi)，本基金運作合法合規(guī)，不存在違反基金合同和損害基金份額持有人
利益的行為。
4.3 公平交易專項說明
4.3.1 公平交易制度的執(zhí)行情況
報告期內(nèi)，本基金管理人嚴格執(zhí)行了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)
意見》和公司制定的公平交易相關(guān)制度。本報告期，不存在損害投資者利益的不公平
交易行為。
4.3.2 異常交易行為的專項說明
報告期內(nèi)，本基金未發(fā)生違法違規(guī)且對基金財產(chǎn)造成損失的異常交易行為；且不
存在所有投資組合參與的交易所公開競價同日反向交易成交較少的單邊交易量超過
該證券當(dāng)日成交量的 5%的情形。
4.4 報告期內(nèi)基金的投資策略和運作分析
報告期內(nèi)市場呈現(xiàn)震蕩調(diào)整上證綜指下跌 10.9%，滬深 300 下跌 12.4%，創(chuàng)業(yè)板
下跌 15%，科創(chuàng)板下跌 9.34%。3 季度以來經(jīng)濟下行壓力加大，各地疫情反復(fù)，國內(nèi)房
地產(chǎn)下行風(fēng)險加大和消費乏力，歐洲經(jīng)濟衰退明顯，美國大幅加息導(dǎo)致其衰退預(yù)期更
強和人民幣兌美元貶值較多。海外局勢，俄烏沖突更加激烈，國內(nèi)新興科技產(chǎn)業(yè)供應(yīng)
鏈受到更大威脅。
申萬一級行業(yè)中，通信、煤炭、國防軍工等相對抗跌，醫(yī)藥行業(yè)由于種植牙集采
和創(chuàng)新藥融資較差等影響，下跌 13.15%，略好于汽車、建筑材料和鋼鐵等。
報告期內(nèi)我們整體配置相對均衡，集中著力政策持續(xù)鼓勵的方向：1）繼續(xù)加大
了上游醫(yī)療設(shè)備和配件的配置，國產(chǎn)替代領(lǐng)域表現(xiàn)較好；2）堅持配置藥店板塊，疫
情擾動后業(yè)績恢復(fù)明顯，互聯(lián)網(wǎng)藥店受到監(jiān)管，處方藥外流紅利效應(yīng)明顯，小藥店需
求加盟并購趨勢顯現(xiàn),估值相對合理；以上都取得較好收益。3）繼續(xù)持有中藥配方顆
粒，主觀性忽略了配方顆粒短期業(yè)績壓力，表現(xiàn)較差，但我們相信配方顆粒隨著國標
備案的推進會變好。4）逐步清倉了港股通股票，躲避了港股大幅下跌的風(fēng)險。本基
金將密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢和政策的變化，綜合考慮估值的安全性和業(yè)績的成
長性，對投資組合進行動態(tài)的優(yōu)化調(diào)整。
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4.5 報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)
截至本報告期末國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 A基金份額凈值為 0.6751 元，本報告期
基金份額凈值增長率為-9.30%；截至本報告期末國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 C基金份額凈
值為 0.6715 元，本報告期基金份額凈值增長率為-9.37%；業(yè)績比較基準收益率為
-14.86%。
4.6 報告期內(nèi)基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警說明
本報告期內(nèi)，本基金自 2022 年 4 月 8 日至 2022 年 9 月 30 日存在連續(xù)二十個工
作日基金資產(chǎn)凈值低于 5000 萬元的情形。
§5 投資組合報告
5.1 報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 28,183,311.84 84.20
其中：股票 28,183,311.84 84.20
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融資
產(chǎn)
- -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 4,573,491.20 13.66
8 其他資產(chǎn) 716,368.20 2.14
9 合計 33,473,171.24 100.00
5.2 報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
5.2.1 報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比
例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 19,298,986.84 57.97
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)
業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
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F 批發(fā)和零售業(yè) 6,868,755.00 20.63
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 2,015,570.00 6.05
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 28,183,311.84 84.66
5.2.2 報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通股票。
5.3 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元）
占基金資產(chǎn)凈值比例
（%）
1 603939 益豐藥房 40,000 1,990,400.00 5.98
2 603233 大參林 60,000 1,818,000.00 5.46
3 688139 海爾生物 26,153 1,628,808.84 4.89
4 688301 奕瑞科技 3,000 1,565,100.00 4.70
5 300760 邁瑞醫(yī)療 5,000 1,495,000.00 4.49
6 300122 智飛生物 15,000 1,296,450.00 3.89
7 000963 華東醫(yī)藥 25,000 1,003,000.00 3.01
8 300357 我武生物 20,000 974,600.00 2.93
9 600521 華海藥業(yè) 50,000 959,500.00 2.88
10 688278 特寶生物 30,000 951,000.00 2.86
5.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未投資債券。
5.5 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未投資債券。
5.6 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資
明細
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本基金本報告期末未投資資產(chǎn)支持證券。
5.7 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未投資貴金屬。
5.8 報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未投資權(quán)證。
5.9 報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有股指期貨。
5.10 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期末未持有國債期貨。
5.11 投資組合報告附注
5.11.1 本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或
在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，大參林醫(yī)藥集團股份有限公司、益豐大
藥房連鎖股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到地方市場監(jiān)督管理局的處罰；益
豐大藥房連鎖股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到地方國稅局的處罰；益豐大
藥房連鎖股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾受到綜合行政執(zhí)法局的處罰。
本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合
同的要求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有被監(jiān)管
部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。
5.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票中，沒有投資超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
5.11.3 其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 21,296.58
2 應(yīng)收證券清算款 695,071.62
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費用 -
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8 其他 -
9 合計 716,368.20
5.11.4 報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5.11.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
5.11.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
§6 開放式基金份額變動
單位：份
項目 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 A 國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 C
報告期期初基金份額總額 44,488,780.51 14,399,737.64
報告期期間基金總申購份額 - -
減:報告期期間基金總贖回份額 4,614,200.40 4,914,126.32
報告期期間基金拆分變動份額（份額減
少以“-”填列）
- -
報告期期末基金份額總額 39,874,580.11 9,485,611.32
注：報告期內(nèi)基金總申購份額含紅利再投資和轉(zhuǎn)換入份額，基金總贖回份額含轉(zhuǎn)換出份額。
§7 基金管理人運用固有資金投資本基金情況
7.1 基金管理人持有本基金份額變動情況
基金管理人本報告期內(nèi)未投資本基金。
7.2 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
本報告期內(nèi)基金管理人未運用固有資金交易本基金。
§8 影響投資者決策的其他重要信息
8.1 報告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達到或超過 20%的情況
投
資
者
類
別
報告期內(nèi)持有基金份額變化情況 報告期末持有基金情況
序號
持有基金份額比例
達到或者超過 20%
的時間區(qū)間
期初
份額
申購
份額
贖回
份額
持有份額 份額占比（%）
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機
構(gòu)
1 20220701~2022093030,011,150.00 - -30,011,150.00 60.80
個
人
- - - - - - -
產(chǎn)品特有風(fēng)險
本基金在報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過 20%的情形，可能存在大額贖回
的風(fēng)險，并導(dǎo)致基金凈值波動。此外，機構(gòu)投資者贖回后，可能導(dǎo)致基金規(guī)模大幅減小，不利于
基金的正常運作。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，并將采取有效措施保證
中小投資者的合法權(quán)益。
8.2 影響投資者決策的其他重要信息
2022 年 9 月 8 日，本基金管理人發(fā)布了《國壽安?；鸸芾碛邢薰娟P(guān)于以通訊
方式召開國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金份額持有人大會的公告》，就關(guān)
于終止國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金合同有關(guān)事項進行表決。公告稱，
在 2022 年 9 月 14 日下午交易時間結(jié)束后，在本基金登記機構(gòu)登記在冊的本基金全體
基金份額持有人均有權(quán)參加本次基金份額持有人大會并投票表決，投票表決時間自
2022 年 9月 15 日起至 2022 年 10 月 14 日 17：00 止。本次基金份額持有人大會于 2022
年 10 月 17 日表決通過了《關(guān)于終止國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金合同
有關(guān)事項的議案》，本次大會決議自該日起正式生效。自 2022 年 10 月 18 日起，本基
金進入財產(chǎn)清算期。
§9 備查文件目錄
9.1 備查文件目錄
9.1.1 中國證監(jiān)會批準國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金募集的文件
9.1.2 《國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金基金合同》
9.1.3 《國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金托管協(xié)議》
9.1.4 基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照
9.1.5 報告期內(nèi)國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金在指定媒體上披露的各
項公告
9.1.6 中國證監(jiān)會要求的其他文件
9.2 存放地點
國壽安?；鸸芾碛邢薰?地址:北京市西城區(qū)金融大街 28 號院盈泰商務(wù)中心
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票 2022 年第 3季度報告
第 12頁 共 12頁
2 號樓 11 層
9.3 查閱方式
9.3.1 營業(yè)時間內(nèi)到本公司免費查閱
9.3.2 登錄本公司網(wǎng)站查閱基金產(chǎn)品相關(guān)信息：www.gsfunds.com.cn
9.3.3 撥打本公司客戶服務(wù)電話垂詢：4009-258-258
國壽安?；鸸芾碛邢薰?
2022 年 10 月 26 日
國壽安保創(chuàng)新醫(yī)藥股票型證券投資基金2022年第3季度報告.pdf