新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金托管協(xié)議
新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司
新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金
托管協(xié)議
基金管理人：新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司
基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
二零二六年四月
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查11
五、基金財產(chǎn)保管12
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行15
七、交易及清算交收安排18
八、基金凈值信息計算和會計核算21
九、基金收益分配26
十、信息披露28
十一、基金費用30
十二、基金份額持有人名冊的保管33
十三、基金有關文件和檔案的保存34
十四、基金管理人和基金托管人的更換35
十五、禁止行為38
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算39
十七、違約責任41
十八、爭議解決方式42
十九、基金托管協(xié)議的效力43
二十、基金托管協(xié)議的簽訂44
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司
住所：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)維泰南路1號維泰大廈1506室
法定代表人：賀國靈
成立時間：2015年8月7日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]1842號
注冊資本：人民幣40000萬元
組織形式:其他有限責任公司
經(jīng)營范圍：基金募集，基金銷售，特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
電話：（0755）82786049
傳真：（0755）82788000
聯(lián)系人：王玲
（二）基金托管人
名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號
法定代表人：鄭國雨
成立時間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：991.61億元人民幣
批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復【2006】484號
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可【2009】673號
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結算；辦理票據(jù)
承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債劵；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債
券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理
收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的
其他業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金
法》）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券
投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息
披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風險管理規(guī)定》、（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《證券投資基金信
息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《新疆前海聯(lián)合匯盈
貨幣市場基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》）及其他有關規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括：現(xiàn)金，期限在一年以內(nèi)（含
一年）的銀行存款、債券回購、同業(yè)存單、中央銀行票據(jù)，剩余期限在397天以
內(nèi)（含397天）的債券、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具，以及中國證
監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許貨幣市場基金投資其他金融工具，在不改
變基金投資目標、投資策略，并不改變基金風險收益特征的條件下，履行適當程
序后，本基金可參與其他金融工具的投資。具體投資比例限制按照相關法律法規(guī)
和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。
2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基
金投融資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金不得投資于以下金融工具：
1）股票、權證；
2）可轉換債券、可交換債券；
3）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具；
4）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整
期的除外；
5）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以
下投資限制：
1）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計不超過基金總份額的20%時，
本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平均剩余存續(xù)
期不得超過240天；
2）本基金管理人管理且由同一基金托管人托管的全部基金持有同一公司發(fā)
行的證券，不超過該證券的10%；
3）除發(fā)生巨額贖回的情形、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5
個交易日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)
凈值的比例不得超過20%；
4）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金
資產(chǎn)凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購
到期后不得展期；
5）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單合計
不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存
款、同業(yè)存單合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
6）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，
但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受此限制；
7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理由同一基金托管人托管的全部基金投資于
同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的
10%；
8）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券?；?
金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級
報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
9）本基金的基金總資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
10）本基金投資于同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為
原始權益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例，合計不得超過10%，國債、
中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；
11）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計不得低于5%；
12）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計不超過基金總份額的20%
時，現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內(nèi)到期的其他
金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；
13）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產(chǎn)
投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過30%；
14）本基金管理人管理的且由同一基金托管人托管的全部貨幣市場基金投資
于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最
近一個季度末凈資產(chǎn)的10%；
15）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于30%；
16）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，
本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180
天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)
到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于20%；
17）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值
的比例合計不得超過2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務融資工具、
銀行存款、同業(yè)存單、相關機構作為原始權益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認
定的其他品種；
18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手
開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保
持一致；
19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值
的10%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
20）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
除上述第1）、8）、11）、18）、19）項另有約定外，因市場波動、基金規(guī)模
變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基
金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當在每個交易日10:00前將本基金前一交易日前10名基金份
額持有人合計持有比例等信息報送基金托管人，基金托管依法履行投資監(jiān)督職
責?；鸸芾砣藨斪曰鸷贤е掌?個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關約定，在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基
金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開
始。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述投資組合比例限制，如適用于本
基金，基金管理人可按照取消或調整后的規(guī)定修改基金合同，無需經(jīng)基金份額持
有人大會審議。
3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，
防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。
相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交
易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管
理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，
應當經(jīng)基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同意，
并作為重大事項履行信息披露程序。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，在適用本基金的情況下，
則本基金投資不再受相關限制。
4、基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
資信風險控制措施進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的銀行間市場交易對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定
各交易對手所適用的交易結算方式。基金托管人在收到名單后2個工作日內(nèi)電話
確認收到該名單。基金管理人應定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手
的名單進行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金
托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)電話確認收到后，對名單進行更新?；鸸?
理人收到基金托管人電話確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已
與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行
交易，應及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成
基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任，發(fā)生此種情形時，托管人有權報告中
國證監(jiān)會。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單
中約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管
理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人不承擔責任。
（3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中
國銀行、中國建設銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管
人后，可以根據(jù)當時的市場情況調整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸熑慰刂?
交易對手的資信風險，在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時，由于交易
對手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔，其后有權要求相關責任人進行賠
償。基金托管人的監(jiān)督責任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核交易對手是否在名單
內(nèi)列明。如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易
時，基金托管人應及時提醒基金管理人撤銷交易，基金管理人仍不撤銷的，基金
托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
5、基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的
支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工
商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核
心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風險而造成的損失時，先由基
金管理人負責賠償，之后有權要求相關責任人進行賠償。基金管理人在通知基金
托管人后，可以根據(jù)當時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調整?；鹜泄?
人的監(jiān)督責任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名單內(nèi)列明。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1．基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確保基金
銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。
2．基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行
簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)
行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、
保管等流程中的權利、義務和職責，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有
人的合法權益。
3．基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核
相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
4．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、
《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等
的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)
糾正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，
基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應
立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結算，
若基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)的損失，基金托管人不承擔任何責任。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算、
應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金
宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在
宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中
國證監(jiān)會。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基
金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報
告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
致使投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，
應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，
應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相
關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所
需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實
現(xiàn)收益和7日年化收益率、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督
基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管
理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及
時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認
并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送?
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
有義務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理
人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
立。
5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管
理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到
達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此
給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管
人對此不承擔責任。
（二）募集資金的驗證
募集期內(nèi)銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理
人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司基金認購
專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。在基金募集行為結束前，任何人不得動
用。有效認購款項在基金募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額，歸基金份額持
有人所有。基金募集期產(chǎn)生的利息以注冊登記機構的記錄為準。
基金募集期滿或基金提前結束募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應
將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專
戶中，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具
驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師
簽字有效。驗資完成，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開設資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀
行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，
均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他規(guī)定。
（四）基金證券交收賬戶與結算備付金賬戶的開設和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。
基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備
付金賬戶，以本基金的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開立二級結算備付金賬戶，
并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工
作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限
責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管
理和運用由基金管理人負責。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入全
國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以本
基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限公
司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責基金的債券資金
清算。
2、基金管理人負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開設和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其
中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限
責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買
和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控
制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金
托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構實際有效控制或保管的證券不承
擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷蠹皶r以加密方
式或雙方同意的其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并在5個工作日內(nèi)通過
專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放
于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和被授權人簽字樣本，事先書面通
知（以下稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)送指令的人員名單并與托管人電話
確認，授權通知應注明相應的交易權限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指
令時基金托管人確認有權發(fā)送人員身份的方法?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?
文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權人及相關操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)送給基金托管人的紙質指令應寫明款項事由、支
付時間、到賬時間、金額、賬戶信息（含大額支付行號）等，加蓋預留印鑒并有
被授權人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權通知”確定的有權發(fā)送人（下稱“被授權人”）代表基金管理
人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管
人發(fā)送。基金管理人有義務在發(fā)送指令后及時與托管人進行電話確認，因基金管
理人未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失
不由基金托管人承擔?；鹜泄苋艘勒毡就泄軈f(xié)議及“授權通知”約定的方法確
認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認
其效力?；鸸芾砣藨凑铡痘鸱ā?、有關法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，
在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權人應按照其授權權限發(fā)
送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的
時間，指令一般應在指定到賬時點前2個工作小時發(fā)送（T＋0交收的指令發(fā)送
截止時間為當日15:00），并進行電話確認。對于在上交所固定收益平臺和在深
交所綜合協(xié)議交易平臺交易的、實行“實時逐筆全額結算”和“T+0逐筆全額非
擔保交收的業(yè)務，基金管理人應在交易日14：00前將劃款指令發(fā)送至基金托管
人，對于基金管理人在指令發(fā)送截止時點之后發(fā)送的指令，基金托管人不保證當
日執(zhí)行完畢并不承擔責任。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出
足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應審慎驗證有關指令內(nèi)容要素，
復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應將
執(zhí)行完畢的指令蓋章回傳給基金管理人?；鹜泄苋藢澘钪噶顑H進行形式審
核。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；疸y行賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而
造成損失的責任。
基金管理人應將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后傳真給基金托
管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息不完整等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)
議或有關基金法規(guī)的有關規(guī)定，不予執(zhí)行，并應及時通知基金管理人糾正，基金
管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此
造成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送的正
常有效指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，應負賠償責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少一個交易
日，使用傳真方式向基金托管人發(fā)出由授權人簽字和加蓋預留印鑒的被授權人變
更通知，同時電話通知基金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授
權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本。授權變更于變更通知載明的生效時間
生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權變
更于基金托管人收到變更通知時生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權人變更
通知的正本送交基金托管人。被授權人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約
定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效力。
基金管理人更換被授權人通知生效后，對于已被撤換的人員無權發(fā)送的指
令，或被改變授權人員超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔責任。被授權人變
更通知正本與基金托管人收到的傳真件不一致的，以傳真件為準，相關責任由基
金管理人承擔。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構。
基金管理人負責根據(jù)相關標準以及內(nèi)部管理制度對有關證券經(jīng)營機構進行
考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營機構，并承擔相應責任。基金管理人和
被選擇的證券經(jīng)營機構簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露有關內(nèi)容。
基金管理人應及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情
況及時以書面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
基金管理人與基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂《證券
資金結算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結算業(yè)
務中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復核無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行。本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金
托管人負責辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結算有限責任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相關登記結算機構及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應由基金托管
人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資
或違反雙方簽訂的《證券資金結算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風險的，托
管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的
損失由基金管理人承擔。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超
賣現(xiàn)象，應立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金及基金托
管人造成的損失由基金管理人承擔。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基
金管理人必須于T+1日上午10時之前劃撥資金，用以完成清算交收。
3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭
寸進行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃
款指令。基金管理人在發(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理所需的
合理時間。如由于基金管理人的原因導致無法按時支付證券清算款，由此給基金
及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的原因
導致基金無法按時支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。每日對外披
露各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率之前，必須保證當天
所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與
會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基
金的會計責任方承擔。
對基金的資金賬目，由相關各方每日對賬一次，確保相關各方賬賬相符。
對基金證券賬目，由每周最后一個交易日終了時相關各方進行對賬。
對實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
（四）申購、贖回、轉換開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當事
人的責任
1、托管協(xié)議當事人在開放式基金的申購贖回、轉換中的責任
基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心或銷售機構的銷售網(wǎng)點進行申
購和贖回申請，由基金管理人辦理基金份額的過戶和登記，基金托管人負責接收
并確認資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來劃付贖回款項。
2、開放式基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應于每個開放日14：00之前將前一個開放日經(jīng)確認的基金申購
金額和贖回份額以電子數(shù)據(jù)形式發(fā)送基金托管人。基金管理人應對傳遞的申購、
贖回數(shù)據(jù)的真實性、準確性和完整性負責。
3、開放式基金的資金清算
基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式，凈額在基金管理人基金清
算賬戶和資產(chǎn)托管專戶之間交收。
如果當日（T日：資金交收日，下同）基金為凈應收款，基金管理人應在T
日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人應及時查收資金是
否到賬，對于未準時到賬的資金，應及時通知基金管理人劃付。對于未準時劃付
的資金，基金托管人應及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責任應由基金管理
人承擔。后果嚴重的基金托管人應向中國證監(jiān)會報告。
如果當日基金為凈應付款，基金管理人應在T日將劃款指令發(fā)送給基金托管
人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前
劃往基金清算賬戶?；鹜泄苋藨鶕?jù)基金管理人的指令及時進行劃付。對于未
準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責任應由
基金托管人承擔。后果嚴重的基金管理人應向中國證監(jiān)會報告。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收
益率的計算、復核與完成的時間及程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。每萬份基金已實現(xiàn)收益
是按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已實現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點后第4
位，小數(shù)點后第5位四舍五入。7日年化收益率是以最近七日(含節(jié)假日)收益所
折算的年收益率，精確到0.001%，百分號內(nèi)小數(shù)點后第4位四舍五入?；鸸?
理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7
日年化收益率，經(jīng)基金托管人復核，并按規(guī)定公告。
基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將估
值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、票據(jù)投資收益、應收款項、其它投
資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票
面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實際利率法
進行攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市
價計算基金資產(chǎn)凈值。
（2）為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交
易市價計算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀
釋和不公平的結果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估
值對象進行重新評估，即“影子定價”。當“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與
“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值的負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理
人應當在5個交易日內(nèi)將負偏離度絕對值調整到0.25%以內(nèi)。當正偏離度絕對值
達到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對
值調整到0.5%以內(nèi)。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險
準備金或者固有資金彌補潛在資產(chǎn)損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。
當負偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值
估值方法對持有投資組合的賬面價值進行調整，或者履行適當程序后采取暫停接
受所有贖回申請并終止基金合同進行財產(chǎn)清算等措施。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（4）其他資產(chǎn)按法律法規(guī)或監(jiān)管機構有關規(guī)定進行估值。
（5）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布，由此造成的損失以及因該
交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失，基金托管人不負賠償責任。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當基金資產(chǎn)的計價導致每萬份基金已實現(xiàn)收益小數(shù)點后4位
以內(nèi)或7日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點后3位以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。
本托管協(xié)議的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下
述規(guī)定執(zhí)行；
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差
錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務，
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
5、基金管理人、基金托管人按估值方法第（3）項，所造成的誤差不作為基
金份額凈值錯誤處理。
6、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗
力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢
查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金
托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照相關各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金
已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（五）基金定期報告的編制和復核
基金財務報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應于每月終了后5個工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要按《信息披露辦法》
的規(guī)定進行更新和公告?；鸸芾砣嗽诿總€季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成
季度報告編制并公告；在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；
在每年結束之日起三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。《基金合同》生效不足2
個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在每月結束后5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當
日，對報告加蓋公章后，以加密郵件方式或雙方約定的其他方式將有關報告提供
基金托管人復核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結果及時向基
金管理人進行書面或電子確認?；鸸芾砣嗽诿總€季度結束后7個工作日內(nèi)完成
季度報告，在季度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人
在收到后7個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結果向基金管理人進行書面或電子確
認?；鸸芾砣嗽跁嬆甓劝肽杲K了后30日內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成
當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復核，
并將復核結果向基金管理人進行書面或電子確認?；鸸芾砣嗽跁嬆甓冉Y束后
45日內(nèi)完成年度報告，在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，
基金托管人在收到后45日內(nèi)復核，并將復核結果向基金管理人進行書面或電子
確認。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)相關各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應共同查明原因，進行調整，調整以相關各方認可的賬務處理方式為
準。核對無誤后，基金托管人向基金管理人進行書面或者進行電子確認，相關各
方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管
人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結果。
基金托管人在對財務會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復核完畢后，
向基金管理人進行書面或者電子確認。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
本基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金同一類別內(nèi)每份基金份額享有同等分配權；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基
金已實現(xiàn)收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，每日進行支付。投資
人當日收益分配的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原則處理（因
去尾形成的余額進行再次分配，直到分完為止）；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日凈收益大于零
時，為投資者記正收益；若當日凈收益小于零時，為投資者記負收益；若當日凈
收益等于零時，當日投資者不記收益；
5、本基金每日進行收益計算并分配時，每日收益支付方式只采用紅利再投
資(即紅利轉基金份額)方式，投資人可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資
人在當日收益支付時，若當日凈收益大于零，則為基金份額持有人增加相應的基
金份額；若當日凈收益等于零，則保持基金份額持有人基金份額不變；基金管理
人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零，若當日凈收益小于零，則相應縮
減基金份額持有人基金份額；
6、當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益；當日贖回
的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益；
7、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質
性不利影響的情況下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，不需
召開基金份額持有人大會；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
本基金每日進行收益分配，每個開放日公告前一個開放日各類基金份額的每
萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應于節(jié)假日結束后第
二個自然日，披露節(jié)假日期間的各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和節(jié)假日
最后一日各類基金份額的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的各類基金
份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當
延遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金每日例行對當天實現(xiàn)的收益進行收益結轉(如遇節(jié)假日順延)，每日例
行的收益結轉不再另行公告。
十、信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關于基金信
息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的
信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應恪守保密的義務?；鸸芾砣伺c基金托管人對
基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開披露之前，先行對任何第
三方披露。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說明書、
《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合
同》生效公告、定期報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、各
類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率、基金清算報告等其他必
要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。
基金托管人應當按照相關法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)
收益和7日年化收益率、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行
書面或者電子確認。
基金年報中的財務報告部分，經(jīng)有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事
務所審計后，方可披露。
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會指定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將通過中國證監(jiān)會指定媒介公開披露。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金
信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。（三）暫?；蜓舆t信息
披露的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金管理費按基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.15%年費率計提。計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理
費劃撥指令，基金托管人復核后于5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金
管理人。如遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金托管費按基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費率計提。計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管
費劃撥指令，基金托管人復核后于5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。如遇
法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（三）基金銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%，對于由B類降級為A類的
基金份額持有人，年銷售服務費率應自其確認降級后的下一個工作日起適用A類
基金份額的費率。B類基金份額的年銷售服務費率為0.01%，對于由A類升級為
B類的基金份額持有人，年銷售服務費率應自其確認升級后的下一個工作日起享
受B類基金份額的費率。
各類別基金份額的基金銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×該類基金份額的年銷售服務費率÷當年天數(shù)
H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金
銷售服務費劃撥指令，基金托管人復核后于5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
取。如遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（四）證券交易費用、《基金合同》生效后與基金相關的銀行匯劃費用、基
金相關賬戶開戶費用和賬戶維護費用、基金信息披露費用、基金份額持有人大會
費用、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費等根據(jù)有關
法規(guī)、《基金合同》及相應協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金管理人的劃款指令
并根據(jù)費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基
金財產(chǎn)的損失、《基金合同》生效前的相關費用（包括但不限于驗資費、會計師
和律師費、信息披露費用等費用）、處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用、其
他根據(jù)相關法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目不列
入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費、基金銷售服務費的調整
根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金管理人和基金托管人協(xié)商
一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況并履行適當程序后調整基金管理費率、基金托管費
率和銷售服務費率等相關費率。
調整基金管理費率、基金托管費率或提高銷售服務費等費率，須召開基金份
額持有人大會審議；調低銷售服務費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須最遲于新的費率實施日前在中國證監(jiān)會指定媒介公告。
（七）基金管理費、基金托管費的復核程序、支付方式和時間。
基金托管人對不符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定以及《基金合同》
的其他費用有權拒絕執(zhí)行。
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和基金銷售服務費
等，根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關規(guī)定進行復核。
（八）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和《基
金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權要求基金管理人做出書
面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，保存期限為20年?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨凑漳壳跋嚓P規(guī)則分別保
管基金份額持有人名冊。基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金
份額持有人名冊：《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大
會權益登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；?
份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中
每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合
同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人
名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限為15年。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基
金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。保管方式可以采用電子或文檔
的形式。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年，對相關信息負有保密義務，
但司法強制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應保存
基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存
基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真
給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接受基金
的有關文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，可以更換基金管理人：
(1)被依法取消基金管理人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其它情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理
人提名人選由臨時基金管理人及基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）
基金份額的基金份額持有人提名的人選構成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
2/3以上（含2/3）表決通過；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金
管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，從提
名人選中擇優(yōu)指定臨時管理人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、單獨或合計持有10%
以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議自表決通過之日起
生效，自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基
金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的
移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或者
臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值。基金管理人、臨時基金管理
人、新任基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用由基金資產(chǎn)承擔；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接受基
金管理業(yè)務前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭敭a(chǎn)的安
全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金管理人或臨時
基金管理人盡快恢復基金財產(chǎn)的投資運作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，可以更換基金托管人：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的
2/3以上（含2/3）表決通過；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議自表決通過之日起
生效，自通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人與基金管理人
核對基金資產(chǎn)總值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用由基
金資產(chǎn)承擔。
3、原基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金
財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?
產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協(xié)助新任基金托管人
或臨時基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時更換程序
同時更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管
人更換程序進行。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財
產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔
損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級基金管
理人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責
任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；（5）向其
基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不
正當?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關限制。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的
托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的
變更應報中國證監(jiān)會備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基
金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基
金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證
監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人或臨時基金管理人、
基金托管人應按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全
的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師
以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報告中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。
7、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
8、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付基金財產(chǎn)清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期
貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國
證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后
5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責任
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議
不符合約定的，應當承擔違約責任。
（二）因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其
投資權而造成的損失等；
3、不可抗力；
4、計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及
其它非基金托管人故意或過失造成的意外事故。
（三）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承擔
賠償責任。
（四）當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要
的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭議解決方式
相關各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)
友好協(xié)商可以解決的，應提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的
仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在深圳市，仲裁裁決是終局性的并對合同當事人
均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，合同當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的
合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的本基金托管協(xié)
議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表
簽章，協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結果報中
國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式六份，除上報有關監(jiān)管機構一式二份外，基金
管理人和基金托管人分別持有二份，每份具有同等的法律效力。
二十、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽章，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點和簽訂日期。
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