新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金招募說明書（更新）（2026年第1號）
2026-04-30 文字大小【小中大】【打印】
            
              新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金招募說明書

（更新）

（2026年第1號）

基金管理人：新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司

基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

二〇二六年四月

【重要提示】

新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金（以下簡稱“本基金”）募集的準予注冊文

件名稱為：《關于準予新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金注冊的批復》（證監(jiān)許可

【2017】711號）。本基金的基金合同于2017年5月25日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中

國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值

和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不

對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

本基金投資于貨幣市場工具，基金收益受貨幣市場流動性及貨幣市場利率波

動的影響較大，因此，本基金可能面臨流動性風險以及金融市場利率波動的風險。

投資本基金的風險還包括但不限于：市場風險、管理風險、職業(yè)道德風險、信用

風險、合規(guī)性風險等。

本基金為貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風險品種。本基金的預期風

險和預期收益低于股票型基金、混合型基金和債券型基金。

投資有風險，投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、

基金產品資料概要、基金合同等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征

和產品特性，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的

投資價值，自主、謹慎做出投資決策，自行承擔投資風險。投資者購買本貨幣市

場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構，基金管理人不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并

不構成本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金

投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變

化引致的投資風險，由投資者自行負擔。

本基金本次招募說明書（更新）是根據(jù)本基金管理人于2026年4月30日披

露的《新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于旗下基金增加臨時基金管理人等條款

修改基金合同和托管協(xié)議的公告》更新了相關內容，同時對基金管理人部分相關

信息進行了更新，基金管理人相關信息更新截止日為2026年4月9日。除非另

有說明，本招募說明書（更新）其余所載內容截止日為2025年6月3日，有關

財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年3月31日（財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

目錄

第一部分緒言..............................................................4

第二部分釋義..............................................................5

第三部分基金管理人.......................................................10

第四部分基金托管人.......................................................20

第五部分相關服務機構.....................................................23

第六部分基金份額的分類...................................................44

第七部分基金份額的募集...................................................46

第八部分基金合同的生效...................................................47

第九部分基金份額的申購和贖回..............................................48

第十部分基金的投資.......................................................59

第十一部分基金的業(yè)績.....................................................69

第十二部分基金的財產.....................................................71

第十三部分基金資產估值...................................................72

第十四部分基金的收益與分配...............................................77

第十五部分基金的費用與稅收...............................................79

第十六部分基金的會計與審計...............................................82

第十七部分基金的信息披露.................................................83

第十八部分風險揭示.......................................................91

第十九部分基金合同的變更、終止和基金財產的清算............................95

第二十部分基金合同的內容摘要..............................................97

第二十一部分基金托管協(xié)議的內容摘要.......................................113

第二十二部分對基金份額持有人的服務.......................................127

第二十三部分其他應披露事項..............................................129

第二十四部分招募說明書存放及其查閱方式...................................131

第二十五部分備查文件....................................................132

第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證

券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投

資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《貨幣市場基金監(jiān)督管

理辦法》、《關于實施＜貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法＞有關問題的規(guī)定》、《公開募

集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)

定》”）《證券投資基金信息披露編報規(guī)則第5號＜貨幣市場基金信息披露特別規(guī)

定＞》等有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金基金合同》

（以下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行

為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有關規(guī)定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，

應詳細查閱基金合同。

第二部分釋義

《招募說明書》中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金

2、基金管理人：指新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金基金合同》

及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《新疆前海聯(lián)合

匯盈貨幣市場基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金招募

說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金基金份額發(fā)售

公告》

8、基金產品資料概要：指《新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金基金產品資料

概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會

第五次會議通過，2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第

三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆

全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于

修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券

投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日

實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做

出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10

月1日起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機

關對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織

20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外

機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國

境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以

及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務

24、銷售機構：指新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金

銷售服務代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務的機構

25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構，本基金的登記機構為新疆前海聯(lián)合

基金管理有限公司或接受其委托代為辦理登記業(yè)務的機構

27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務導致基金份額變

動及結余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面

確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長

不得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的

開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務規(guī)則》：指《新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管

理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所

持基金份額銷售機構的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%的情形

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節(jié)約

48、攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并

考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內按實際利率法進行攤銷，每日計提

損益

49、每萬份基金已實現(xiàn)收益：指按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已

實現(xiàn)收益

50、7日年化收益率：指以最近七日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產收益率

51、銷售服務費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務基金份額持有人的費用，該

筆費用從基金財產中扣除，屬于基金的營運費用

52、基金份額分類：本基金根據(jù)投資者申購本基金的金額，對投資者持有的

基金份額按照不同的費率計提銷售服務費用，因此形成不同的基金份額類別。本

基金將設A類和B類兩類基金份額，分別設置基金代碼，并分別公布每萬份基

金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率

53、A類基金份額：指按照0.25%年費率計提銷售服務費的基金份額類別

54、B類基金份額：指按照0.01%年費率計提銷售服務費的基金份額類別

55、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產的價值總和

56、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值

57、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)

58、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈

值、每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的過程

59、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、資產支持證券、因

發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

60、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

61、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

件

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)維泰南路1號維泰大廈1506室

設立日期：2015年8月7日

法定代表人：賀國靈

辦公地址：深圳市南山區(qū)桂灣四路197號前海華潤金融中心T1棟第28和

29層

聯(lián)系人：張紹東

聯(lián)系電話：0755－23695990

傳真：0755－82788000

基金管理人新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2015】

1842號文核準設立，注冊資本為肆億元人民幣。目前的股權結構為：

股東名稱  持股比例  

上海證券有限責任公司  100%  



二、主要人員情況

1、董事基本情況

肖林先生，董事長，碩士。歷任中國人壽資產管理有限公司交易員、瑞銀證

券有限責任公司副董事、方正證券股份有限公司交易業(yè)務部總經(jīng)理、上海證券有

限責任公司財富管理中心總部總經(jīng)理、湘財證券股份有限公司總裁助理?，F(xiàn)任新

疆前海聯(lián)合基金管理有限公司董事長。

賀國靈女士，董事，本科。歷任洛陽銀行股份有限公司資金經(jīng)營中心經(jīng)理；

平安銀行股份有限公司金融市場產品部承銷與發(fā)行室負責人、金融市場事業(yè)部經(jīng)

紀業(yè)務中心承銷與發(fā)行室副經(jīng)理（主持工作）、資金運營中心銷售交易中心機構

銷售部副總經(jīng)理（主持工作）；國海富蘭克林基金管理有限公司資產管理部總經(jīng)

理、機構二部總經(jīng)理；華泰保興基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理；上海證券

有限責任公司資產管理總部聯(lián)席總經(jīng)理、資產管理總部總經(jīng)理?，F(xiàn)任新疆前海聯(lián)

合基金管理有限公司董事、總經(jīng)理、法定代表人、財務負責人。

陳力源先生，董事，博士。歷任香港Bach Option對沖基金量化研究員、香

港富融銀行分析師、深圳市富融信息科技服務有限公司分析師、騰訊科技（深圳）

有限公司高級研究員?，F(xiàn)任上海證券有限責任公司戰(zhàn)略規(guī)劃總部部門副總經(jīng)理

（主持工作）。

孫宏鈞先生，董事，碩士。歷任中國人民保險集團股份有限公司業(yè)務主辦、

中國人保資產管理股份有限公司高級投資經(jīng)理、鑫元基金管理有限公司投資經(jīng)理、

廣銀理財有限責任公司團隊總監(jiān)、上海證券有限責任公司資產管理總部副總經(jīng)理。

現(xiàn)任新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司黨支部副書記、董事。

陳釗先生，獨立董事，博士。歷任復旦大學中國社會主義市場經(jīng)濟研究中心

副主任?，F(xiàn)任復旦大學經(jīng)濟學院副院長、復旦大學中國社會主義市場經(jīng)濟研究中

心常務副主任。

柳永明先生，獨立董事，博士。歷任上海財經(jīng)大學金融學院黨委書記、常務

副院長，美國TexasA&M大學經(jīng)濟系訪問學者，荷蘭阿姆斯特丹大學CREED訪問

學者?，F(xiàn)任上海財經(jīng)大學金融學院教授、博士生導師，貴陽銀行股份有限公司獨

立董事，民生通惠資產管理有限公司獨立董事。

段軍山先生，獨立董事，博士。曾任湖南常德紡織機械股份有限公司第五車

間和產品開發(fā)研究所車工、檢驗員、技術員、助理工程師；廣東商學院助教、教

研室主任、副教授、教授；廣東財經(jīng)大學金融學院副院長、主持全面工作副院長，

金融學院院長。現(xiàn)任廣東財經(jīng)大學國際商學院院長，以及民革廣東省委會高層協(xié)

商專家委員會副主任、民革廣東省委會廣東財經(jīng)大學支部主委、廣東省技術經(jīng)濟

和管理現(xiàn)代化研究會第九屆副理事長、廣東金融創(chuàng)新研究會副會長、華農財產保

險股份有限公司獨立董事等社會職務。

2、公司高級管理人員

賀國靈女士，本科學歷。曾任洛陽銀行股份有限公司資金經(jīng)營中心經(jīng)理，平

安銀行股份有限公司金融市場產品部承銷與發(fā)行室負責人、金融市場事業(yè)部經(jīng)紀

業(yè)務中心承銷與發(fā)行室副經(jīng)理（主持工作）、資金運營中心銷售交易中心機構銷

售部副總經(jīng)理（主持工作），國海富蘭克林基金管理有限公司資產管理部總經(jīng)理、

機構二部總經(jīng)理，華泰保興基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理，上海證券有限

責任公司資產管理總部聯(lián)席總經(jīng)理、資產管理總部總經(jīng)理?，F(xiàn)任新疆前海聯(lián)合基

金管理有限公司董事、總經(jīng)理、法定代表人、財務負責人。

鄭妍女士，碩士研究生。曾任信達澳亞基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)助

理、副總監(jiān)、總監(jiān)等職務，紅塔紅土基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)。現(xiàn)任新

疆前海聯(lián)合基金管理有限公司督察長、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。

鄒文慶先生，碩士研究生。曾任招商基金管理有限公司渠道管理部銷售經(jīng)理，

東方基金管理股份有限公司渠道銷售部銷售經(jīng)理，華商基金管理有限公司渠道業(yè)

務部銷售經(jīng)理、渠道業(yè)務部副總經(jīng)理，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司渠道業(yè)務

部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司副總經(jīng)理、北

京分公司負責人、渠道業(yè)務部總經(jīng)理。

黨剛先生，碩士研究生。曾任河南仲景藥業(yè)股份有限公司銷售會計，泰康人

壽保險股份有限公司河南分公司財務部會計、總公司計劃財務部系統(tǒng)管理室系統(tǒng)

管理專員、黑龍江分公司計劃財務部財務經(jīng)理、總公司計劃財務部核算室機構核

算經(jīng)理，平安銀行股份有限公司財務會計部核算室系統(tǒng)管理經(jīng)理，前海人壽保險

股份有限公司計劃財務中心總經(jīng)理助理，前海保險公估有限公司副總經(jīng)理，新疆

前海聯(lián)合財產保險股份有限公司計劃財務部總經(jīng)理，現(xiàn)任新疆前海聯(lián)合基金管理

有限公司副總經(jīng)理。

張永任先生，博士研究生。曾任華西證券股份有限公司研究所行業(yè)研究員、

四川金融資產交易所有限公司互聯(lián)網(wǎng)金融部總經(jīng)理、前海人壽保險股份有限公司

資產管理中心投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司專戶投

資部總經(jīng)理。現(xiàn)任新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司總經(jīng)理助理、董事會秘書、權

益投資部總經(jīng)理、固定收益部總經(jīng)理。

4、本基金基金經(jīng)理

張文先生，碩士，12年證券基金投資研究交易經(jīng)驗。曾任中山證券有限責任

公司固定收益部交易員、第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司資產管理部高級交易經(jīng)理、

深圳慈曜資產管理有限公司交易管理部交易主管、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公

司基金經(jīng)理助理、新疆前海聯(lián)合泳益純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理（自2021

年8月20日至2021年9月14日）、新疆前海聯(lián)合泓旭純債1年定期開放債券

型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（自2021年8月20日至2022年1月5日）和

新疆前海聯(lián)合泳嘉純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理（自2021年8月20日至

2022年7月27日）?，F(xiàn)任新疆前海聯(lián)合泓元純債定期開放債券型發(fā)起式證券投

資基金基金經(jīng)理（自2020年10月28日起任職）、新疆前海聯(lián)合淳安純債3年定

期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理（自2020年10月28日起任職）、新疆前海

聯(lián)合新思路靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理（自2020年10月29日起任

職）、新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金基金經(jīng)理（自2020年12月1日起任職）、

新疆前海聯(lián)合海盈貨幣市場基金基金經(jīng)理（自2021年5月18日起任職）、新疆

前海聯(lián)合泓瑞定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理（自2021年8月20

日起任職）、新疆前海聯(lián)合添鑫3個月定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理（自

2021年8月20日起任職）、新疆前海聯(lián)合淳豐純債87個月定期開放債券型證券

投資基金基金經(jīng)理（自2021年8月20日起任職）、新疆前海聯(lián)合潤盈短債債券

型證券投資基金基金經(jīng)理（自2022年3月5日起任職）和新疆前海聯(lián)合添和純

債債券型證券投資基金基金經(jīng)理（自2022年3月5日起任職）。

本基金歷任基金經(jīng)理情況：敬夏璽先生，管理時間為2017年5月25日至

2020年3月25日；曾婷婷女士，管理時間為2017年7月3日至2021年5月17

日。

5、投資決策委員會成員

公司投資決策委員會成員包括：總經(jīng)理賀國靈女士，總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理

張永任先生，研究發(fā)展部部門總經(jīng)理、基金經(jīng)理王靜女士，基金經(jīng)理林材先生，

信用研究部部門執(zhí)行總經(jīng)理、基金經(jīng)理孟令上先生。

上述人員之間不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金、辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基

金份額的認購、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產；

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運作基金財產；

5、建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進行證券投資；

6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算基金凈值信息，公告各

類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率；

9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10、編制季度報告、中期報告和年度報告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報

告義務；

12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

分配基金收益；

14、按規(guī)定受理認購、申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關

資料15年以上；

17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公

開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

18、組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

20、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權

益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金

事務的行為承擔責任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他

法律行為；

24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生

效，基金管理人承擔全部募集的費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26、建立并保存基金份額持有人名冊；

27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

四、基金管理人關于遵守法律法規(guī)的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》、《基金法》、《運

作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的活動，并承諾建立健全內

部控制制度，采取有效措施，防止違法行為的發(fā)生；

2、基金管理人的禁止行為：

（1）將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產；

（3）利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利

益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；

（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從

事相關的交易活動；泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明

示、暗示他人從事相關的交易活動；

（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

（9）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（10）貶損同行，以提高自己；

（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（14）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

五、基金管理人關于禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或

者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，在適用于本基金的情況

下，則本基金投資不再受相關限制

六、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持

有人謀取最大利益；

2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的

基金投資內容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從

事相關的交易活動；泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明

示、暗示他人從事相關的交易活動；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

七、基金管理人的內部控制制度

1、內部控制制度概述

為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經(jīng)營風險以及操作風

險，確?；鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸崱蚀_、完整，從而最大程度地

保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高

效的內部控制制度。

內部控制制度是指公司為實現(xiàn)內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理

方法、操作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制

度、部門業(yè)務規(guī)章等組成。

公司內部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內控原則的細化和展開，是對各項基

本管理制度的總攬和指導，內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環(huán)境、

內控措施等內容。

基本管理制度包括風險控制制度、投資管理制度、市場營銷管理制度、監(jiān)察

稽核制度、信息披露制度、財務管理制度、信息技術管理制度和緊急情況處理制

度等。

部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、

崗位責任、操作守則等的具體說明。

2、內部控制原則

（1）全面性原則：內部控制涵蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級

人員，并包括決策、執(zhí)行、反饋和監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)；

（2）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公

司基金資產、自有資產與其他類型資產的運作相互分離；

（3）有效性原則：通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維

護內控制度的有效執(zhí)行；

（4）相互制約原則：公司設置的各部門、各崗位權責分明、職責明確并相

互制衡；

（5）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高

經(jīng)濟效益，合理地控制成本以達到最佳的內部控制效果。

3、主要內部控制制度

（1）內部會計控制制度

公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》等

國家有關法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責，

并針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。

內部會計控制制度還包括固有資金投資制度、貨幣資金管理制度、風險準備

金管理制度、估值業(yè)務管理制度、資金清算業(yè)務管理制度、財務開支管理制度、

會計檔案管理制度、會計人員工作交接制度等。

（2）風險管理控制制度

風險控制制度由風險控制的目標、原則和主要內容、風險控制的機構設置、

風險識別、風險控制的基本要求等部分組成。

風險控制的具體制度主要包括投資風險管理委員會制度、風險管理部管理制

度、投資交易風險控制指標管理制度、受托資產流動性風險管理制度以及保密、

員工行為準則等程序性風險管理制度。

（3）監(jiān)察稽核制度

公司設立督察長，負責監(jiān)察稽核工作，督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，

并經(jīng)全體獨立董事同意。

除應當回避的情況外，督察長有權參加或者列席公司董事會以及公司業(yè)務、

投資決策、風險管理等相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情

況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不定期向董事會報告

公司內部控制執(zhí)行情況，董事會對督察長的報告進行審議。

公司設立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)

察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。

監(jiān)察稽核制度包括監(jiān)察稽核的組織體系、監(jiān)察稽核的職責和權限、監(jiān)察稽核

的范圍和內容、監(jiān)察稽核的方法和程序、監(jiān)察稽核的獎懲等內容。通過制度的建

立，檢查公司各業(yè)務部門和人員遵守有關法律、法規(guī)和規(guī)章的有關情況；檢查公

司各業(yè)務部門和人員執(zhí)行公司內部控制制度、各項管理制度和業(yè)務規(guī)章的情況。

4、基金管理人關于內部控制制度的聲明

（1）基金管理人承諾以上關于內部控制的披露真實、準確；

（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內部控制制度。

第四部分基金托管人

一、基金托管人概況

1.基本情況

名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(簡稱：中國郵政儲蓄銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街3號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座

法定代表人：鄭國雨

成立時間：2007年3月6日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：991.61億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復〔2006〕484號

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2009〕673號

聯(lián)系人：馬強

聯(lián)系電話：010－68857221

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；

辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；

提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；經(jīng)中

國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

經(jīng)國務院同意并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，中國郵政儲蓄銀行有限

責任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整體變更為中國

郵政儲蓄銀行股份有限公司。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵

政儲蓄銀行有限責任公司全部資產、負債、機構、業(yè)務和人員，依法承擔和履行

原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司在有關具有法律效力的合同或協(xié)議中的權利、

義務，以及相應的債權債務關系和法律責任。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司堅

持服務“三農”、服務中小企業(yè)、服務城鄉(xiāng)居民的大型零售商業(yè)銀行定位，發(fā)揮

郵政網(wǎng)絡優(yōu)勢，強化內部控制，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，為廣大城鄉(xiāng)居民及企業(yè)提供優(yōu)質

金融服務，實現(xiàn)股東價值最大化，支持國民經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。

2.主要人員情況

中國郵政儲蓄銀行股份有限公司總行設托管業(yè)務部，下設資產托管處、產品

管理處、風險管理處、運營管理處、運營一處等處室?，F(xiàn)有員工100人，全部員

工擁有大學本科以上學歷，具備豐富的托管服務經(jīng)驗。

3.托管業(yè)務經(jīng)營情況

2009年7月23日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀

行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合批準，獲得證券投資基金托管資格，是我國第16家托

管銀行。2012年7月19日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會批

準，獲得保險資金托管資格。中國郵政儲蓄銀行堅持以客戶為中心、以服務為基

礎的經(jīng)營理念，依托專業(yè)的托管團隊、靈活的托管業(yè)務系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制

度、健全的內控體系、運作高效的業(yè)務處理模式，為廣大基金份額持有人和眾多

資產管理機構提供安全、高效、專業(yè)、全面的托管服務，并獲得了合作伙伴一致

好評。

截至2025年3月31日，中國郵政儲蓄銀行托管的證券投資基金共412只。

至今，中國郵政儲蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、證券期貨經(jīng)營機構私募資產

管理計劃、信托計劃、銀行理財產品、保險資金、保險資產管理計劃、私募投資

基金等多種資產類型的托管產品體系。

(二)基金托管人的內部控制制度

1.內部控制目標

作為基金托管人，中國郵政儲蓄銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、

行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務

的穩(wěn)健運行，保證基金財產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及

時，保護基金份額持有人的合法權益。

2.內部控制組織結構

中國郵政儲蓄銀行設有風險管理委員會，負責全行風險管理與內部控制工作，

對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。托管業(yè)務部專門設置內部風險控制處室，

配備專職內控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核的

工作職權和能力。

3.內部控制制度及措施

托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、

崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員

具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控

制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；

業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人員

負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、

獨立。

(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

1.監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運

作。嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比

例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為及時予以風險提示，

要求其限期糾正，同時報告中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清

算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用

的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。

2.監(jiān)督流程

(1)每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標進

行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與基

金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。

(2)收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象及

交易對手等內容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。

(3)通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理人

進行解釋或舉證，要求限期糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。

第五部分相關服務機構

一、基金銷售機構

1、直銷機構

（1）前海聯(lián)合基金網(wǎng)上交易平臺

交易網(wǎng)站：www.qhlhfund.com

客服電話：400-640-0099

（2）前海聯(lián)合基金直銷柜臺

名稱：新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)維泰南路1號維泰大廈1506室

法定代表人：賀國靈

辦公地址：深圳市南山區(qū)桂灣四路197號前海華潤金融中心T1棟第28和

29層

電話：（0755）82785257

傳真：（0755）82788000

聯(lián)系人：陳海霞

2、其他基金銷售機構情況

（1）和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

電話：010-85650628

聯(lián)系人：陳慧慧

網(wǎng)址：www.hexun.com

（2）上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

聯(lián)系人：何楚楚

電話：021-6537-0077

網(wǎng)址：www.jigoutong.com

（3）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產業(yè)園

2棟3703-A

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈A座7層

法定代表人：張斌

電話：010-83363101

聯(lián)系人：孫博文

網(wǎng)址：www.new-rand.cn

（4）北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

法定代表人：王偉剛

電話：010-62680527

聯(lián)系人：曲天皓

網(wǎng)址：www.hcjijin.com

（5）北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室

法定代表人：張曉杰

電話：18601776157

客服電話：400-618-0707

聯(lián)系人：任旒

網(wǎng)址：www.hongdianfund.com

（6）一路財富（深圳）基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈

2111

辦公地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號院20號樓9層101-14

法定代表人：吳雪秀

電話：010-88312877

客戶服務電話：400-001-1566

聯(lián)系人：董宣

網(wǎng)址：www.yilucaifu.com

（7）北京濟安基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005

辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓11層1105

法定代表人：楊健

聯(lián)系人：宋靜

電話：010-65309516

網(wǎng)址：www.jianfortune.com

（8）萬家財富基金銷售（天津）有限公司

注冊地址：天津自貿區(qū)（中心商務區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓

2-2413室

辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人：戴曉云

聯(lián)系人：王茜蕊

電話：010-59013895

網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

（9）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號

法定代表人：尹彬彬

聯(lián)系人：陳東

電話：021-62680166

網(wǎng)址：www.66liantai.com

（10）深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華三路88號財富大廈28E

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華三路88號財富大廈28E

法定代表人：祝中村

電話：0755-83999907

聯(lián)系人：曾瑤敏

客服電話：0755-83999913

網(wǎng)址：www.fujifund.cn

（11）嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座

法定代表人：張峰

聯(lián)系人：謝俊奇

電話：18620131608

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

（12）上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城路116、128號7層(名義樓層，

實際樓層6層)03室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城路116號大華銀行大廈7層

法定代表人：鄭新林

聯(lián)系人：鄧琦

電話：021-68889283

網(wǎng)址：www.pytz.cn

（13）上海有魚基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿易試驗區(qū)浦東大道2123號3層3E-2655室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)桂平路391號B座19層

法定代表人：周鋒

電話：18616702399

聯(lián)系人：周鋒

網(wǎng)址：www.youyufund.com

（14）深圳前海財厚基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道自貿西街18號前海香繽大廈

1105號-B016

辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道自貿西街18號前海香繽大廈

1105號-B016

法定代表人：楊艷平

電話：0755-22676026

聯(lián)系人：葉見云

網(wǎng)址：www.caiho.cn

（15）江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號

辦公地址：江蘇省南京市鼓樓區(qū)綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

電話：025-66046166轉837

聯(lián)系人：孫平

客戶服務熱線：025-66046166

網(wǎng)址：www.huilinbd.com

（16）民商基金銷售(上海)有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)龍華東路868號2208室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人：孫瑩

聯(lián)系人：楊一新

電話：021-50206002

網(wǎng)址：www.msftec.com

（17）上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

聯(lián)系人：方笑圣

電話：021-33768132-801

網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com

（18）寧波銀行股份有限公司(同業(yè)易管家)

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道210號20樓

法定代表人：陸華裕

電話：021-23262788

客服電話：95574

聯(lián)系人：陸然浩

網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn

（19）通華財富（上海）基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈10層

法定代表人：周欣

電話：400-101-9301

聯(lián)系人：湯杰

網(wǎng)址：www.tonghuafund.com

（20）泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路15號珠江城大廈61樓

法定代表人：王建華

聯(lián)系人：周旋

客服電話：400-080-3388

網(wǎng)址：www.puyifund.com

（21）華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

法定代表人：劉加海

聯(lián)系人：閃雨晴

電話：021-20515645

網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

（22）貴州省貴文文化基金銷售有限公司

注冊地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞堡電子商務港太升國際A棟2單元5層

17號

辦公地址：上海市靜安區(qū)銅仁路299號SOHO東海廣場1705a室

法定代表人：陳成

聯(lián)系人：李辰

客服電話：0851-85407888

網(wǎng)址：www.gwcaifu.com

(23)宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A-02F、03A-03C

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路118號招商局大廈24層

法定代表人：湯蕾

電話：400-6099-200

聯(lián)系人：蔣凱帆

網(wǎng)址：www.puzefund.com

(24)財咨道信息技術有限公司

注冊地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601

辦公地址：上海市虹口區(qū)青云路266號4樓

法定代表人：張斌

電話：021-51091665

聯(lián)系人：龐文靜

網(wǎng)址：www.caizidao.com.cn

（25）深圳騰元基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中

心A座2404B

辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5059號前海鴻榮源中

心A座2404B

法定代表人：張帆

電話：0755-88917405

聯(lián)系人：羅麗

網(wǎng)址：www.tenyuanfund.com

（26）上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)新金橋路27號、明月路1257號1

幢1層103-1、103-2辦公區(qū)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋路27號1號樓

法定代表人：姚楊

電話：021-20530188

聯(lián)系人：潘夢茹

網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com

（27）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

電話:021-54509977

聯(lián)系人：廖昀

網(wǎng)址:www.1234567.com.cn

（28）南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

聯(lián)系電話：025-66996699

聯(lián)系人：賈冠華

網(wǎng)址：www.snjijin.com

（29）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層

辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心

法定代表人：吳衛(wèi)國

電話：13636335428

聯(lián)系人：黃欣文

網(wǎng)址：https://www.noah-fund.com

（30）珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公

辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610辦公

法定代表人：肖雯

電話：020-89629066

聯(lián)系人：楊可欣

網(wǎng)址：yingmi.com

（31）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)張楊路500號10樓

法定代表人：陶怡

電話：021-20435200

聯(lián)系人：胡雯

網(wǎng)址：http://m.rencaihuaiyang.com

（32）京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街22號交通銀行大廈B座9層

法定代表人：鄒保威

電話：010-89187658

聯(lián)系人：李丹

網(wǎng)址：https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html

（33）北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院融新科技中心C座22層

法定代表人：李楠

聯(lián)系人：田文曄

電話：010-61840600

網(wǎng)址：https://danjuanapp.com

（34）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號208-

36室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓

法定代表人：李興春

電話：021-50583533

聯(lián)系人：夏南

網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

（35）奕豐基金銷售有限公司

住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商

務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

聯(lián)系人：葉健

電話：0755-89460500

傳真：0755-21674453

客服熱線：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

（36）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6

層）

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)源深路1088號7層

法定代表人：陳祎彬

電話：13564612091

聯(lián)系人：繆劉穎

網(wǎng)址：www.lufunds.com

（37）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-

13室

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

法定代表人：薛峰

電話：0755-33227912

傳真：0755-33227951

客服電話：4006-788-887

聯(lián)系人：龔江江

網(wǎng)址：www.zlfund.cn

（38）深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學園B棟

B3-1801

辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園社區(qū)科苑路15號科興科學園B棟

B3-1801

法定代表人：賴任軍

電話：0755-86549499

聯(lián)系人：楊嘉祥

網(wǎng)站：www.jfz.com

（39）上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈

法定代表人：簡夢雯

電話：4007991888

聯(lián)系人：余可

網(wǎng)址：windmoney.com.cn

（40）上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道1111弄1號中企國際金融中心A樓6

樓

法定代表人：張躍偉

聯(lián)系人：居曉菲

電話：021-20691869

網(wǎng)址：www.erichfund.com

（41）上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)錦康路258號第10層（實際樓層

第9層）02A單元

辦公地址：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元

法定代表人：方磊

聯(lián)系人：奧松

電話：021-50810673

網(wǎng)址：https://www.wacaijijin.com

（42）東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市宛平南路88號東方財富大廈9-20樓

法定代表人：戴彥

電話：021-23586688

聯(lián)系人：陳亞男

網(wǎng)址：www.18.cn

（43）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

電話：4000899100

聯(lián)系人：李鑫

網(wǎng)址：www.yibaijin.com

（44）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市文二西路1號903室

辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓

郵政編碼：310000

法定代表人：吳強

聯(lián)系人：洪泓

電話：0571-88920810

傳真：0571-86800423

網(wǎng)址：http://fund.10jqka.com.cn

（45）玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2

辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路707號1105室

法定代表人：馬永諳

電話：15221992341

聯(lián)系人：張苗苗

網(wǎng)址：www.licaimofang.cn

（46）上海愛建基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1806-13室

法定代表人：吳文新

電話：021-64382862

聯(lián)系人：沈芳如

網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn

（47）泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

法定代表人：彭浩

聯(lián)系人：孫小夢

電話：010-89180430

客服電話：4000048821

網(wǎng)址：www.taixincf.com

（48）甬興證券有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層

法定代表人：李抱

聯(lián)系人：戴璐璐

電話：021-20587260

客戶服務電話：400-916-0666

網(wǎng)址：http://www.yongxingsec.com

（49）平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-

25層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-

25層

法定代表人：何之江

聯(lián)系人：周馳

電話：021-38631117

傳真：021-58991896

客戶服務電話：95511轉8

網(wǎng)址：http://www.stock.pingan.com

（50）海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市廣東路689號

辦公地址：上海市廣東路689號

法定代表人：周杰

電話：021-23219000

傳真：021-63410627

聯(lián)系人：鮑清

網(wǎng)址：http://www.htsec.com

（51）申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號40層

法定代表人：張劍

電話：021-33388229/17317537213

傳真：021-33388224

聯(lián)系人：陳宇

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（52）申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室

法定代表人：王獻軍

電話：0991-2307105

傳真：010-88085195+

聯(lián)系人：梁麗

網(wǎng)址：www.hysec.com

（53）恒泰證券股份有限公司

注冊地址：內蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜

合樓

辦公地址：呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世書香苑恒泰證券辦公樓7樓

法定代表人：祝艷輝

電話：0471-4972675

聯(lián)系人：熊麗

網(wǎng)址：http://www.cnht.com.cn/

（54）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號

法定代表人：王常青

電話：010-65608107/13426076031

傳真：010-65182261

聯(lián)系人：謝欣然

網(wǎng)址：http://www.csc108.com

（55）山西證券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

辦公地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿易中心東塔樓

法定代表人：王怡里

聯(lián)系人：周密

電話：0351－8686668

客戶服務電話：95573

網(wǎng)址：www.sxzq.com

（56）招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈23樓

法定代表人：霍達

聯(lián)系人：業(yè)清揚

電話：95565/0755-82943666

網(wǎng)址：wap.newone.com.cn

（57）中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

法定代表人：王晟

聯(lián)系人：辛國政

電話：010-83574507

傳真：010-83574807

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（58）東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號

辦公地址：長春市凈月區(qū)生態(tài)大街6666號東北證券503室

法定代表人：李福春

電話：0431-85096806

傳真：0431-85096816

聯(lián)系人：支宇晴

客戶服務電話:4006-000-686

網(wǎng)址:www.nesc.cn

（59）中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號16層08單元

法定代表人：王洪

聯(lián)系人：朱琴

電話：021-20315161

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

（60）華瑞保險銷售有限公司

注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座

14層

辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座

14層

法定代表人：王樹科

聯(lián)系人：茆勇強

聯(lián)系電話：021-68595698

網(wǎng)址：www.huaruisales.com

（61）國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務

電話：0755-81682535

傳真：0755-82558166

聯(lián)系人：周楷鈺

網(wǎng)址：www.essence.com

（62）陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路陽光金融中心4、5、6、7層

法定代表人：李科

聯(lián)系人：楊超

聯(lián)系電話：010-59053660

網(wǎng)址：https://life.sinosig.com

（63）聯(lián)儲證券有限責任公司

住所：山東省青島市嶗山區(qū)苗嶺路15號金融中心大廈15層

辦公地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層

法定代表人：呂春衛(wèi)

聯(lián)系人：陳茜

客服電話:400-620-6868

聯(lián)系人電話：010-86499427/18811456250

傳真：010-86499401

網(wǎng)址：www.lczq.com

（64）南京證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路389號

辦公地址：南京市江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

電話：15751389540

傳真：025-83369725

聯(lián)系人：曹夢媛

網(wǎng)址：www.njzq.com.cn

（65）華鑫證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中

心一期A棟2301A

辦公地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中

心一期A棟2301A

法定代表人：俞洋

聯(lián)系人：劉熠

電話：021-54967552

網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn

（66）西部證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

辦公地址：西安市新城區(qū)東新街319號人民大廈西樓521室

法定代表人：徐朝暉

聯(lián)系人：張吉安

電話：029-87211668

網(wǎng)址：www.westsecu.com

(67)華源證券股份有限公司

注冊地址：西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安立路30號仰山公園東一門2號樓

法定代表人：鄧暉

聯(lián)系人：秦陽

客戶服務熱線：95305

網(wǎng)址：http://www.jzsec.com

（68）國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路1088號紫竹國際大廈5樓

法定代表人：冉云

聯(lián)系人：王凱倫

聯(lián)系電話：15221037910

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

（69）麥高證券有限責任公司

注冊地址：遼寧省沈陽市熱河區(qū)熱鬧路49號

辦公地址：遼寧省沈陽市熱河區(qū)熱鬧路49號

法定代表人：宋成

聯(lián)系人：袁淦燊

聯(lián)系電話：15900589912

網(wǎng)址：www.mgzq.com

（70）北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地

塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期(西擴)N-1、N-2地

塊新浪總部科研樓5層518室

法定代表人：李柳娜

聯(lián)系人：邵文靜

電話：010-62675369

公司網(wǎng)址：http://fund.sina.com.cn

基金管理人可以根據(jù)情況變更、增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、登記機構

機構名稱：新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)維泰南路1號維泰大廈1506室

法定代表人：賀國靈

辦公地址：深圳市南山區(qū)桂灣四路197號前海華潤金融中心T1棟第28和

29層

電話：（0755）25129526

傳真：（0755）82789277

客服電話：400-640-0099

聯(lián)系人：陳艷

三、律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

聯(lián)系人：陳穎華

經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

四、會計師事務所

名稱：致同會計師事務所（特殊普通合伙）

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層

執(zhí)行事務合伙人：李惠琦

聯(lián)系人：桑濤

經(jīng)辦注冊會計師：桑濤、譚瑛紅

電話：+86 10 8566 5588

傳真：+86 10 8566 5120

第六部分基金份額的分類

一、基金份額分類

本基金根據(jù)投資者申購本基金的金額，對投資者持有的基金份額按照不同

的費率計提銷售服務費用，因此形成不同的基金份額類別。

本基金將設A類和B類兩類基金份額，兩類基金份額按照不同的費率計

提銷售服務費，兩類基金份額單獨設置基金代碼，并分別公布每萬份基金已實

現(xiàn)收益和7日年化收益率。

二、基金份額類別的限制

本基金A類基金份額和B類基金份額的相關限制如下：

 A類基金份額  B類基金份額  

銷售服務費（年費率）  0.25%  0.01%  

首次單筆最低認購、申購金額  其他銷售機構：10元 基金管理人網(wǎng)上直銷：0.01元 基金管理人直銷柜臺：1元  500萬元  

追加認購、申購單筆最低金額  其他銷售機構：10元 基金管理人網(wǎng)上直銷：0.01元 基金管理人直銷柜臺：1元  10萬元  



三、重要提示

1、投資者申購申請確認成交后，投資者實際獲得的基金份額類別以本基金

的登記機構根據(jù)上述業(yè)務規(guī)則確認的基金份額類別為準。

2、本基金A類基金份額、B類基金份額的基金代碼不同，投資者在提交贖

回等交易申請時，應審慎判斷自身是否符合相應類別投資金額要求，并正確填寫

基金份額的代碼，因錯誤填寫基金代碼所造成的贖回等交易申請確認失敗的后果

由投資者自行承擔。

四、基金份額分類及規(guī)則的調整

根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當程序后，基金管理人可在不違反法律法

規(guī)且對已有基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，調整基金份額分類

及升降級規(guī)則、或者對基金份額類別設置和相關規(guī)則進行調整、或者停止基金份

額類別的銷售、或者增加新的基金份額類別等；調整實施前，基金管理人需依據(jù)

《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告，不需要召開基金份額持有人大會。

第七部分基金份額的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信

息披露辦法》、《基金合同》及其它法律法規(guī)的有關規(guī)定募集，經(jīng)2017年5月

15日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2017】711號文《關于準予新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市

場基金注冊的批復》注冊募集。本基金自2017年5月22日起開始發(fā)售，每份基

金份額的發(fā)售面值為1.00元人民幣。截至2017年5月22日募集結束，共募集

份額210,160,335.22份，有效認購戶數(shù)為287戶。

第八部分基金合同的生效

根據(jù)相關規(guī)定，本基金滿足基金合同生效條件，基金合同已于2017年5月

25日正式生效。本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期間為不定期。自基金合

同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。

第九部分基金份額的申購和贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人

在招募說明書中列明或見基金管理人網(wǎng)站披露的基金銷售機構名錄?；鸸芾砣?
可根據(jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在

銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金

份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金

管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照

《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

本基金于2017年6月2日開始辦理日常申購、贖回業(yè)務。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換

申請且登記機構確認接受的，視為下一開放日的申購、贖回或轉換申請。

三、申購與贖回的原則

1、“確定價”原則，即申購、贖回價格以每份基金份額凈值為1.00元的基

準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷，基金銷

售機構另有規(guī)定的，以基金銷售機構的規(guī)定為準；

4、本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基金已實現(xiàn)收益為基準，為投

資者每日計算當日收益并分配。如待結轉的基金收益為正，在基金份額持有人全

部贖回基金份額時，其賬戶內待支付收益將與贖回款項一起結算并支付；在基金

份額持有人部分贖回基金份額時，其賬戶內的待支付收益不結轉。如待結轉的基

金收益為負，按贖回比例結轉賬戶當前累計收益；

5、基金管理人有權決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的

總規(guī)模限額。限額事宜由基金管理人屆時進行公告。具體限額數(shù)額如有變更，將

最遲在新的限額實施前在基金管理人網(wǎng)站上公告。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾砣?
須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)基金管理人和銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦

理時間內提出申購或贖回的申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構規(guī)定的

方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則

所提交的申購、贖回申請不成立。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。申購采用全額繳款方式，若申購

資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將

退回投資者賬戶。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資者贖回申請成功后，贖回款項將在T＋1日（包括該日）內從基金托管專戶

中劃出，通過各銷售機構劃往基金份額持有人指定的銀行賬戶。若遇交易所或交

易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理

人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程的情況，贖回款項順延至上述

情形消除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖

回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內(包括該日)對

該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該

日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若

申購不生效，則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表銷售

機構已經(jīng)接收到申購、贖回申請。申購與贖回的確認以登記機構的確認結果為準。

對于申請的確認情況，投資人應及時查詢。因投資者怠于查詢，致使其相關權益

受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利

后果。

基金管理人可以在不違反法律法規(guī)的前提下，對上述業(yè)務辦理時間進行調整，

并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、投資人通過基金管理人的直銷柜臺、基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)（目前

僅對個人投資者開通）和其他銷售機構首次購買本基金A類基金份額的單筆最

低限額分別為人民幣1元、0.01元以及10元，首次購買本基金B(yǎng)類基金份額的

單筆最低限額為人民幣5,000,000元。各銷售機構對最低購買限額及交易級差

有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。

2、本基金通過基金管理人的直銷柜臺、基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)（目前

僅對個人投資者開通）和其他銷售機構追加購買A類基金份額的單筆最低金額

分別為人民幣1元、0.01元以及10元，追加購買B類基金份額的單筆最低限額

為人民幣100,000元，具體購買金額以各基金銷售機構的公告為準。

3、本基金不設單個投資人累計持有的基金份額上限，但單一投資者持有基

金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的50%。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予

以控制。具體見基金管理人相關公告。

5、基金管理人可以依照相關法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市場條

件下暫?；蛘呔芙^接受一定金額以上的資金申購，具體以基金管理人的公告為準。

6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金一般不收取申購費用和贖回費用，但當出現(xiàn)以下情形之一時，為

確?；鹌椒€(wěn)運作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風險，基金管理人應當對當日單個基金份額

持有人申請贖回基金份額超過基金總份額1%以上的贖回申請（超過1%的部分）

征收1%的強制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金財產。基金管理人與

基金托管人協(xié)商確認上述做法無益于基金利益最大化的情形除外：

（1）在滿足相關流動性風險管理要求的前提下，當基金持有的現(xiàn)金、國債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資

產凈值的比例合計低于5%且偏離度為負時；

（2）當本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額50%

的，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個

交易日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計低于10%且偏離度為

負時。

2、本基金的申購、贖回價格為每份基金份額1.00元。

申購份額、贖回金額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四

舍五入，由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

3、申購份額的計算

申購份額＝申購金額/基金份額凈值

例1：某投資者投資100,000元申購新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣基金A類基金份

額，則其可得到的申購份額為：

申購金額100,000元；

基金份額凈值（NAV）1.00元（保持為面值1元）；

申購費用0元（無申購費用）；

凈申購金額100,000元；

申購份額＝100,000/1.00＝100,000.00份。

3、贖回金額的計算

（1）當投資者全部贖回基金份額時，計算公式為：

贖回金額＝贖回份額×1.00元＋對應的待支付收益

例2：某投資者贖回其持有的全部10,000份新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣基金A

類基金份額，如對應的待支付收益為18元，則其可得到的贖回金額為：

贖回份額10,000份；

基金份額凈值（NAV）1.00元（保持為面值1元）；

贖回費用0元（無贖回費用）；

贖回金額＝10,000×1.00＋18＝10,018.00元。

即：該投資者贖回10,000份本基金基金份額，則其可得到的贖回金額為

10,018元。

（2）當投資者部分贖回基金份額且未付收益為正時，計算公式為：

贖回金額=贖回份額×1.00

例3：某基金份額持有人持有1,000,000.00份基金份額，該基金份額持有

人所持有基金的未支付收益為1,000.00元，基金份額持有人申請部分贖回

100,000.00份基金份額，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額=100,000.00×1.00=100,000.00元

即：某基金份額持有人部分贖回100,000.00份基金份額，該基金份額持有

人所持有基金的未支付收益為1,000.00元，可得到的凈贖回金額為100,000.00

元。

（3）當投資者部分贖回基金份額且未付收益為負時，計算公式為：

贖回金額=贖回份額×1.00+贖回份額按比例結轉的未付收益

例4：某基金份額持有人持有1,000,000.00份基金份額，申請部分贖回

10,000.00份基金份額，該基金份額持有人所持有基金的未支付收益為-

1,000.00元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額=10,000.00×1.00-1,000.00×（10,000.00/1,000,000.00）

=9,990.00元

即：該基金份額持有人持有1,000,000.00份基金份額，申請部分贖回

10,000.00份基金份額，若該基金份額持有人所持有基金的未支付收益為-

1,000.00元，則其可得到的凈贖回金額為9,990.00元。

（4）發(fā)生收取強制贖回費的情形時：

強制贖回費收取份額=贖回份額-基金總份額×1.0%

強制贖回費對應總金額=強制贖回費收取份額×1.00元

贖回費用=強制贖回費對應總金額×強制贖回費率

贖回總金額=贖回份額×1.00元

凈贖回金額=贖回總金額—贖回費用

例5：若基金總份額為400,000,000份，某投資者贖回5,000,000份基金份

額，且本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易

日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計為4%且偏離度為負，且基

金管理人與基金托管人協(xié)商確認上述做法有益于基金利益最大化，即對應強制贖

回費率為1.0%，則其可得到贖回金額為：

強制贖回費收取份額=5,000,000—400,000,000×1.0%=1,000,000份

強制贖回費對應總金額=1,000,000×1.00=1,000,000.00元

贖回費用=1,000,000.00×1.0%=10,000.00元

贖回總金額=5,000,000×1.00=5,000,000.00元

凈贖回金額=5,000,000.00-10,000.00=4,990,000.00元

即：該投資者在強制收取贖回費的情況下贖回5,000,000份本基金，可得到

4,990,000.00元贖回金額。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

產凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、本基金出現(xiàn)當日凈收益或累計未分配凈收益小于零的情形，為保護投資

人的利益，基金管理人可暫停本基金的申購。

7、本基金每日累計申購金額/凈申購金額達到基金管理人所設定的上限。

8、單一賬戶每日累計申購金額/凈申購金額達到基金管理人所設定的上限。

9、單筆申購金額達到基金管理人所設定的上限。

10、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的異常情況導致基

金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行時。

11、當影子定價確定的基金資產凈值與攤余成本法計算的基金資產凈值的正

偏離度絕對值達到0.5%時。

12、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；

13、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應當暫停接受申購申請。

14、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、10、11、13、14項暫停申購情形之一且基金管

理人決定暫停申購時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購

公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫

停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資

產凈值。

4、繼續(xù)接受贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、基金管理人、基金托管人、登記機構、銷售機構等因異常情況無法辦理

贖回業(yè)務。

8、當影子定價確定的基金資產凈值與攤余成本法計算的基金資產凈值的負

偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人決定終止基金合同的。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請

或者延緩支付贖回款項時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停

贖回公告。已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，

應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未兌付

部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付，

并以基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若出現(xiàn)上述第5項所述情形，按基金合

同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的

辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖

回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自

動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲

受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確

選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

（4）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開

放日基金總份額的30%（“大額贖回申請人”），基金管理人可對大額贖回申請人

的贖回申請延期處理，即按照保護其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）利益的

原則，基金管理人優(yōu)先確認小額贖回申請人的贖回申請，具體為：如小額贖回申

請人的贖回申請在當日被全部確認，則基金管理人在當日接受贖回比例不低于上

一開放日基金總份額的10%的前提下，在仍可接受贖回申請的范圍內對大額贖回

申請人的贖回申請按比例確認，對大額贖回申請人未予確認的贖回申請延期辦理；

如小額贖回申請人的贖回申請在當日未被全部確認，則對全部未確認的贖回申請

（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的全部贖回申請）延期辦

理。延期辦理的具體程序，按照本條規(guī)定的延期贖回或取消贖回的方式辦理。

具體見相關公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方

法，并在兩日內在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額的每

萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。

3、若發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時

間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重

新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購

或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。暫停結束，基金管理人按上

述規(guī)定公告最近1個開放日的各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年

化收益率。

十一、基金轉換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，

相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并

提前告知基金托管人與相關機構。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形

而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或

社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有

的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供

基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記

機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。

十三、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金

銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及

登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。

十六、基金份額的轉讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構

辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，

基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。

十七、其他業(yè)務

在相關法律法規(guī)允許的條件下，基金登記機構可依據(jù)其業(yè)務規(guī)則，受理基金

份額質押或其他基金業(yè)務，并收取一定的手續(xù)費用。

十八、保障不同類別基金份額持有人合法權益的措施

單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額10%

的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請或者延緩支付贖回款項的措施。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十部分基金的投資

一、投資目標

在控制投資組合風險，保持相對流動性的前提下，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基

準的投資回報。

二、投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括：現(xiàn)金，期限在一年以內（含

一年）的銀行存款、債券回購、同業(yè)存單、中央銀行票據(jù)，剩余期限在397天以

內（含397天）的債券、資產支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具，以及中國證

監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許貨幣市場基金投資其他金融工具，在不改

變基金投資目標、投資策略，不改變基金風險收益特征的條件下，履行適當程序

后，本基金可參與其他金融工具的投資。具體投資比例限制按照相關法律法規(guī)和

監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。

三、投資策略

本基金將采用積極管理的投資策略，通過對貨幣市場利率走勢的預判，控制

利率風險、在滿足基金流動性需求的前提下，減少基金資產凈值波動，力爭獲取

超越比較基準的投資收益。

1、資產配置策略

本基金通過對宏觀經(jīng)濟形勢、財政與貨幣政策、市場供需結構變化和短期資

金面擾動等因素的綜合分析，優(yōu)先考慮安全性和流動性因素，根據(jù)各類資產的信

用風險、流動性風險及經(jīng)風險調整后的收益率水平，通過比較各類資產的風險與

收益率變化，動態(tài)調整優(yōu)先配置的資產類別和配置比例。

2、利率債投資策略

本基金將采用“自上而下”的研究方法，通過對宏觀經(jīng)濟走勢的預判以及資

本市場流動性變化的預測估算未來基準利率的走勢及合理中樞。再結合利率債目

前的收益率曲線形態(tài)以及期限利差所在歷史分位來動態(tài)調整所投標的。

3、信用債投資策略

信用債的表現(xiàn)受到基準利率及信用利差兩方面影響。本基金對于信用債倉位、

評級及期限的選擇均建立在對經(jīng)濟基本面、政策面、資金面以及收益水平和流動

性風險分析的基礎上。個券分析方面，通過自下而上的研究方法分析發(fā)債主體所

在行業(yè)的基本面情況，以及發(fā)債主體企業(yè)的實際償債能力來控制投資組合信用風

險。并結合當前市場的信用利差估值水平重點挖掘被低估的可投個券。本基金將

通過分散化投資來規(guī)避行業(yè)和個券的集中信用風險暴露，提高組合收益。內部評

級體系通過自上而下的宏觀分析，以及定性和定量的企業(yè)償債能力分析做到對發(fā)

債主體信用風險的事前防范和事后跟蹤，以達到信用風險可控的目標。

4、久期管理策略

本基金根據(jù)對未來短期利率走勢的研判，滿足貨幣基金資產的高流動性需求

及其相關的投資比例規(guī)定，動態(tài)調整組合的久期。當預期市場短期利率上升時，

本基金將通過提高剩余期限/剩余存續(xù)期較短債券的投資比例來降低組合久期，

以減少組合利率風險；當預期市場短期利率下降時，則通過提高剩余期限/剩余

存續(xù)期較長債券的投資比例來拉長久期，以獲取債券價格上升的資本利得收益。

5、債券回購策略

在回購利率過高、流動性收緊等不宜加杠桿的市場環(huán)境下，本基金將降低杠

桿投資比例。在對組合進行杠桿操作時，根據(jù)資金面寬松還是收緊的預期來調整

正回購借入資金的期限。當預計資金面寬松程度未來有所下降時，進行長期限正

回購操作，鎖定融資成本。

6、流動性管理策略

本基金作為現(xiàn)金管理類工具，須保證資產的安全性和流動性，根據(jù)對持有人

申購贖回情況的動態(tài)預測，調整組合中高流動性資產的權重；通過管理債券組合

期限結構的分布，合理匹配基金的未來現(xiàn)金流。在確保流動性的前提下爭取超額

收益。

7、資產支持證券投資策略

本基金資產支持證券的投資將采用自下而上的方法，結合信用管理和流動性

管理，重點考察資產支持證券的資產池現(xiàn)金流變化、信用風險情況、市場流動性

等，采用量化方法對資產支持證券的價值進行評估，在有效分散風險的前提下為

投資人謀求較高的投資組合回報率。

8、其他金融工具的投資策略

本基金將密切跟蹤銀行承兌匯票、商業(yè)承兌匯票等商業(yè)票據(jù)以及各種衍生產

品的動向，一旦監(jiān)管機構允許基金參與此類金融工具的投資，本基金將在屆時相

應法律法規(guī)的框架內，根據(jù)對該金融工具的研究，制定符合本基金投資目標的投

資策略，在充分考慮該投資品種風險和收益特征的前提下，謹慎投資。

四、投資限制

（一）本基金不得投資于以下金融工具：

（1）股票、權證；

（2）可轉換債券、可交換債券；

（3）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具；

（4）以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調

整期的除外；

（5）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。

（二）投資組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計不超過基金總份額的20%

時，本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平均剩余

存續(xù)期不得超過240天；

（2）本基金管理人管理的全部基金持有同一公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10%；

（3）除發(fā)生巨額贖回的情形、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5

個交易日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額占基金資產

凈值的比例不得超過20%；；

（4）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回

購到期后不得展期；

（5）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單合

計不得超過基金資產凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的

存款、同業(yè)存單合計不得超過基金資產凈值的5%；

（6）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的

30%，但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受此限制；

（7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的

20％；本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該

資產支持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人

的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；

（8）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評

級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；

（9）本基金的基金總資產不得超過基金資產凈值的140%；

（10）本基金投資于同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作

為原始權益人的資產支持證券占基金資產凈值的比例，合計不得超過10%，國債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；

（11）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產凈值的比例

合計不得低于5%；

（12）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計不超過基金總份額的20%

時，現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內到期的其他

金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%；

（13）到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資

產投資占基金資產凈值的比例合計不得超過30%；

（14）本基金管理人管理的且由同一基金托管人托管的全部貨幣市場基金投

資于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行

最近一個季度末凈資產的10%；

（15）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%

時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過

120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易

日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于30%；

（16）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%

時，本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過

180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易

日內到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于20%；

（17）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基金

資產凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資產凈

值的比例合計不得超過2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務融資工具、

銀行存款、同業(yè)存單、相關機構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監(jiān)會認

定的其他品種；

（18）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（19）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈

值的10%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不

符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

（20）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

除上述第（1）、（8）、（11）、（18）、（19）項另有約定外，因市場波動、基金

規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例

的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形

除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定，在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述投資組合比例限制，如適用于本

基金，基金管理人可按照取消或調整后的規(guī)定修改基金合同，無需經(jīng)基金份額持

有人大會審議。

（三）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從事

其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，

建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須

事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金

管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?
至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。

本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，

應當經(jīng)基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同意，

并作為重大事項履行信息披露程序。

法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，在適用于本基金的情況

下，則本基金投資不再受相關限制。

五、投資組合平均剩余期限與平均剩余存續(xù)期的計算方法

1、平均剩余期限（天）的計算公式如下：

2、平均剩余存續(xù)期限的計算公式如下：

其中：

投資于金融工具產生的資產包括現(xiàn)金類資產（含銀行存款、清算備付金、交

易保證金、證券清算款、買斷式回購履約金）、銀行存款、同業(yè)存單、債券、非

金融企業(yè)債務融資工具、逆回購、中央銀行票據(jù)、買斷式回購產生的待回購債券

和中國證監(jiān)會允許投資的其他固定收益類金融工具。

投資于金融工具產生的負債包括正回購、買斷式回購產生的待返售債券等。

采用“攤余成本法”計算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價；貼現(xiàn)式

債券成本包括債券投資成本和內在應收利息。

2、各類資產和負債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定

（1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限

為0天；證券清算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至交收日的剩余交易

日天數(shù)計算；

（2）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議

到期日的實際剩余天數(shù)計算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失

的銀行存款，剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計

算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以存款協(xié)議中約定的通知期計算；

（3）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至

回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；

（4）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至中央銀行票據(jù)到

期日的實際剩余天數(shù)計算；

（5）買斷式回購產生的待回購債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基礎債

券的剩余期限；

（6）買斷式回購產生的待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至

回購協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；

（7）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計算日至債券到期日為止

所剩余的天數(shù)，以下情況除外：

允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率調

整日的實際剩余天數(shù)計算。

允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余存續(xù)期限以計算日至債券到期

日的實際剩余天數(shù)計算。

（8）對其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會的規(guī)定、或參照行業(yè)公認的方法計算其剩余期限。

平均剩余期限和剩余存續(xù)期限的計算結果保留至整數(shù)位，小數(shù)點后四舍五入。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對剩余期限和剩余存續(xù)期限計算方法另有規(guī)定的從其

規(guī)定。

六、業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為：活期存款利率(稅后)。

本基金定位為現(xiàn)金管理工具，注重基金資產的流動性和安全性，因此采用活

期存款利率（稅后）作為業(yè)績比較基準?；钇诖婵罾视芍袊嗣胥y行公布，如

果活期存款利率或利息稅發(fā)生調整，則新的業(yè)績比較基準將從調整當日起開始生

效。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者中國人民銀行調整或停止該基準利率的發(fā)

布，或者市場中出現(xiàn)其他代表性更強、更科學客觀的業(yè)績比較基準適用于本基金

時，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后

變更業(yè)績比較基準并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。

七、風險收益特征

本基金為貨幣市場基金，是證券投資基金中的低風險品種，其長期平均預期

風險和預期收益率低于股票型基金、混合型基金和債券型基金。

八、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳

述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任?；?
金托管人中國郵政儲蓄銀行銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，復核了本報

告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏。本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2025年3月31日，

本報告中所列財務數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

1、報告期末基金資產組合情況

序號  項目  金額(元)  占基金總資產的比例（%）  

1  固定收益投資  -  -  

 其中:債券  -  -  

       資產支持證券  -  -  

2  買入返售金融資產  930,189.39  35.57  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產  -  -  

3  銀行存款和結算備付金合計  1,504,800.56  57.54  

4  其他資產  180,100.38  6.89  

5  合計  2,615,090.33  100.00  



2、報告期債券回購融資情況

無。

債券正回購的資金余額超過基金資產凈值的20%的說明

本報告期內本基金債券正回購的資金余額未超過資產凈值的20%。

3、基金投資組合平均剩余期限

（1）投資組合平均剩余期限基本情況

項目  天數(shù)  

報告期末投資組合平均剩余期限  2  

報告期內投資組合平均剩余期限最高值  4  

報告期內投資組合平均剩余期限最低值  1  



報告期內投資組合平均剩余期限超過120天情況說明

本基金本報告期內投資組合平均剩余期限未超過120天。

（2）報告期末投資組合平均剩余期限分布比例

序號  平均剩余期限  各期限資產占基金資產凈值的比例（%）  各期限負債占基金資產凈值的比例（%）  

1  30天以內  112.72  7.76  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

2  30天(含)—60天  -  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

3  60天（含）—90天  -  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

4  90天(含)—120天  -  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

5  120天(含)—397天（含）  -  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

合計  112.72  7.76  



4、報告期內投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明

本報告期內本基金投資組合平均剩余存續(xù)期未超過240天。

5、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

6、報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排序的前十名債券投資明

細

本基金本報告期末未持有債券。

7、“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產凈值的偏離

項目  偏離情況  

報告期內偏離度的絕對值在0.25(含)-0.5%間的次數(shù)  0  

報告期內偏離度的最高值  0.0024%  

報告期內偏離度的最低值  -0.0007%  

報告期內每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值  0.0002%  



報告期內負偏離度的絕對值達到0.25%情況說明

本報告期內本基金負偏離度的絕對值未達到0.25%。

報告期內正偏離度的絕對值達到0.5%情況說明

本報告期內本基金正偏離度的絕對值未達到0.5%。

8、報告期末按攤余成本占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證

券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

9、投資組合報告附注

（1）基金計價方法說明

本基金采用“攤余成本法”計價，即計價對象以買入成本列示，按票面利率

或商定利率并考慮其買入時的溢價和折價，在其剩余期限內平均攤銷，每日計提

收益。

（2）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期受到監(jiān)管部門立案調查或報

告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形說明

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報告期內沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立

案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。

（3）其他資產構成

序號  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  23.23  

2  應收證券清算款  180,077.15  

3  應收利息  -  

4  應收申購款  -  

5  其他應收款  -  

6  其他  -  

7  合計  180,100.38  



（4）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項可能存在尾差。

第十一部分基金的業(yè)績

基金業(yè)績截止日為2025年3月31日。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表

現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。下

述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益

水平要低于所列數(shù)字。

新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣A

階段  凈值收益率①  凈值收益率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③   ②-④   

2017年5月25日（基金合同生效日）至2017年12月31日  2.6775%  0.0007%  0.2149%  0.0000%  2.4626%  0.0007%  

2018年1月1日至2018年12月31日  3.5192%  0.0024%  0.3549%  0.0000%  3.1643%  0.0024%  

2019年1月1日至2019年12月31日  2.5536%  0.0034%  0.3549%  0.0000%  2.1987%  0.0034%  

2020年1月1日至2020年12月31日  1.9197%  0.0033%  0.3558%  0.0000%  1.5639%  0.0033%  

2021年1月1日至2021年12月31日  1.7034%  0.0025%  0.3549%  0.0000%  1.3485%  0.0025%  

2022年1月1日至2022年12月31日  1.6656%  0.0009%  0.3549%  0.0000%  1.3107%  0.0009%  

2023年1月1日至2023年12月31日  1.3188%  0.0008%  0.3549%  0.0000%  0.9639%  0.0008%  

2024年1月1日至2024年12月31日  0.8205%  0.0005%  0.3558%  0.0000%  0.4647%  0.0005%  

自基金合同生效以來至2025年3月31日  17.5958%  0.0035%  2.7883%  0.0000%  14.8075%  0.0035%  



新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣B

階段  凈值收益率①  凈值收益率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③   ②-④   

2017年5月25日（基金合同生效日）至2017年12月31日  2.8257%  0.0007%  0.2149%  0.0000%  2.6108%  0.0007%  

2018年1月1日至2018年12月31日  3.7665%  0.0024%  0.3549%  0.0000%  3.4116%  0.0024%  

2019年1月1日至2019年12月31日  2.7997%  0.0034%  0.3549%  0.0000%  2.4448%  0.0034%  

2020年1月1日至2020年12月31日  2.1646%  0.0033%  0.3558%  0.0000%  1.8088%  0.0033%  

2021年1月1日至2021年12月31日  1.9491%  0.0025%  0.3549%  0.0000%  1.5942%  0.0025%  

2022年1月1日至2022年12月31日  1.9082%  0.0009%  0.3549%  0.0000%  1.5533%  0.0009%  

2023年1月1日至2023年12月31日  1.5629%  0.0008%  0.3549%  0.0000%  1.2080%  0.0008%  

2024年1月1日至2024年12月31日  1.0710%  0.0005%  0.3558%  0.0000%  0.7152%  0.0005%  

自基金合同生效以來至2025年3月31日  19.8417%  0.0035%  2.7883%  0.0000%  17.0534%  0.0035%  



注：1.本基金收益分配是按日結轉份額；2.基金經(jīng)理變更具體信息詳見本招募

說明書“第三部分基金管理人中本基金基金經(jīng)理”。

第十二部分基金的財產

一、基金資產總值

基金資產總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的

申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值

基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶

基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分

本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自

有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣

押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原

因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產

生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。

第十三部分基金資產估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日

年化收益率的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、票據(jù)投資收益、應收款項、其它投

資等資產及負債。

三、估值方法

1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票

面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內按實際利率法

進行攤銷，每日計提損益。本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市

價計算基金資產凈值。

2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交易

市價計算的基金資產凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產生稀釋

和不公平的結果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估值

對象進行重新評估，即“影子定價”。當“影子定價”確定的基金資產凈值與

“攤余成本法”計算的基金資產凈值的負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理

人應當在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到0.25%以內。當正偏離度絕對

值達到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕

對值調整到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風

險準備金或者固有資金彌補潛在資產損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。

當負偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值

估值方法對持有投資組合的賬面價值進行調整，或者采取暫停接受所有贖回申請

并終止基金合同進行財產清算等措施。

3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

4、其他資產按法律法規(guī)或監(jiān)管機構有關規(guī)定進行估值。

5、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金凈值信息計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。由此造成的損失以及因該

交易日基金凈值信息計算順延錯誤而引起的損失，基金托管人不負賠償責任。

四、估值程序

1、每萬份基金已實現(xiàn)收益是按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已實

現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點后第4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。7日年化收益率是

以最近七日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產收益率，精確到0.001%，百分號內

小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，

將估值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估值

的準確性、及時性。當基金資產的計價導致每萬份基金已實現(xiàn)收益小數(shù)點后4位

以內或7日年化收益率百分號內小數(shù)點后3位以內發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷

售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下

述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯，若

系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下

述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差

錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且

有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€

或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不

當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金資產估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金資產估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金資產凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托

管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時，基金管理人

應當公告并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；

3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一

致的，基金管理人應當暫?；鸸乐?；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率由基金管理人負

責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算

當日的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率

并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藦秃舜_認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人

按規(guī)定予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產估值錯誤處理。

2、由于證券交易所及其登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗

力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢

查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金

托管人可以免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施

消除或減輕由此造成的影響。

第十四部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

二、收益分配原則

本基金收益分配應遵循下列原則：

1、同一類別內每份基金份額享有同等分配權；

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；

3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以每萬份基

金已實現(xiàn)收益為基準，為投資人每日計算當日收益并分配，每日進行支付。投資

人當日收益分配的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原則處理

（因去尾形成的余額進行再次分配，直到分完為止）；

4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日凈收益大于零

時，為投資者記正收益；若當日凈收益小于零時，為投資者記負收益；若當日凈

收益等于零時，當日投資者不記收益；

5、本基金每日進行收益計算并分配時，每日收益支付方式只采用紅利再投

資(即紅利轉基金份額)方式，投資人可通過贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投資

人在當日收益支付時，若當日凈收益大于零，則為基金份額持有人增加相應的基

金份額；若當日凈收益等于零，則保持基金份額持有人基金份額不變；基金管理

人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零，若當日凈收益小于零，則相應縮

減基金份額持有人基金份額；

6、當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益；當日贖回

的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益；

7、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質

性不利影響的情況下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，不需

召開基金份額持有人大會；

8、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

三、收益分配方案

本基金按日計算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。

四、收益分配的時間和程序

本基金每日進行收益分配。每個開放日公告前一個開放日各類基金份額的每

萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應于節(jié)假日結束后第

二個自然日，披露節(jié)假日期間的各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和節(jié)假日

最后一日各類基金份額的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的各類基金

份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當

延遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本基金每日例行對當天實現(xiàn)的收益進行收益結轉(如遇節(jié)假日順延)，每日例

行的收益結轉不再另行公告。

五、本基金各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益及7日年化收益率的計算見基

金合同。

第十五部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金相關賬戶開戶費用和賬戶維護費用；

10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他

費用。

本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。

上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內參照公允的市場價格確定，

法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.15%年費率計提。

管理費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理

費劃撥指令，基金托管人復核后于5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金

管理人。如遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

H＝E×0.05%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管

費劃撥指令，基金托管人復核后于5個工作日內從基金財產中一次性支取。如遇

法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

3、基金銷售服務費

本基金A類基金份額的年銷售服務費率為0.25%，B類基金份額的年銷售服

務費率為0.01%。

各類別基金份額的基金銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×該類基金份額的年銷售服務費率÷當年天數(shù)

H為每日該類基金份額應計提的基金銷售服務費

E為前一日該類基金份額的基金資產凈值

基金銷售服務費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金

銷售服務費劃撥指令，基金托管人復核后于5個工作日內從基金財產中一次性支

取。如遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議

規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、基金費率的調整

根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金管理人和基金托管人協(xié)商

一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況并履行適當程序后調整基金管理費率、基金托管費

率和銷售服務費率等相關費率。

調整基金管理費率、基金托管費率或提高銷售服務費等費率，須召開基金份

額持有人大會審議；調低銷售服務費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費率實施日前在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公告。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。

第十六部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進

行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在2日內在規(guī)定媒介公告。

第十七部分基金的信息披露

一、信息披露的基本要求

本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金

合同》及其他有關規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人及其日常機構（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)

定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報刊）及規(guī)定的互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約

定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露

網(wǎng)站。規(guī)定網(wǎng)站應當無償向投資者提供基金信息披露服務。

三、信息披露義務人公開披露基金信息的禁止行為

本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、信息披露文本規(guī)范

本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息

披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本

為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基

金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產品

資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日

前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登

載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產品資料概要、

基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產品資料概要登載在基金

銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載

在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在基

金份額發(fā)售的三日前登載在規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站

上登載《基金合同》生效公告。

（四）每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率公告

1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金

管理人將至少每周公告一次各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化

收益率；在開始辦理基金份額申購或者贖回當日，披露基金合同生效至前一日期

間的各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益、前一日各類基金份額的7日年化收益

率。

每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的計算方法如下：

每萬份基金已實現(xiàn)收益＝當日該類基金份額的已實現(xiàn)收益/當日該類基金份

額總額×10000

7日年化收益率的計算方法：

365

??7 7??R????i

7日年化收益率＝1??1?100％???????

10000??i?1????

??

其中，Ri為最近第i個自然日(包括計算當日)該類基金份額的每萬份基金

已實現(xiàn)收益。

每萬份基金已實現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點后第4位，7日年化收益

率采用四舍五入保留至百分號內小數(shù)點后第3位。如果基金成立不足七日，按類

似規(guī)則計算。

2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在每個開放日的次

日，通過其網(wǎng)站、基金份額銷售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日各類基金份額的

每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，于節(jié)假日結束后第

2個自然日，公告節(jié)假日期間的各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益、節(jié)假日

最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的各類基金份額每萬份基

金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公

告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

3、基金管理人將公告半年度和年度最后一個市場交易日（或自然日）各類

基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率?；鸸芾砣藨斣谏鲜鍪?
場交易日（或自然日）的次日，將各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日

年化收益率登載在規(guī)定媒介上。

4、暫停公告各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的情

形：

（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基

金資產價值時；

（3）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。

（五）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉?
度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師

事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?！痘?
金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或

者年度報告。

報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的

情形，為保障其他投資者利益，基金管理人應當至少在季度報告、中期報告、年

度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者

的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有份額變化情況及本基金的特有

風險。

本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資

產情況及其流動性風險分析等、披露報告期末基金前10名份額持有人的類別、

持有份額及占總份額的比例等信息。

（六）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金資產凈值產生

重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之

三十；

11、涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發(fā)生變更；

15、基金資產凈值計價錯誤達基金資產凈值百分之零點五；

16、本基金開始辦理申購、贖回；

17、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

18、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

19、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

21、調整基金份額類別的設置；

22、當影子定價確定的基金資產凈值與攤余成本法計算的基金資產凈值的正

偏離度絕對值達到0.50%、負偏離度絕對值達到0.50%以及負偏離度絕對值連續(xù)

兩個交易日超過0.50%的情形；

23、本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單

的；

24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（七）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金資產凈值產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，

并將有關情況立即報告中國證監(jiān)會。

（八）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產進

行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）基金投資資產支持證券的信息披露

基金管理人應當依法披露其所管理的證券投資基金投資資產支持證券的情

況，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性，不得有虛假記載、誤導性陳

述和重大遺漏。

基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產支持證券總

額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。

基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持

證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的

前10名資產支持證券明細。

如將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等相關規(guī)定發(fā)生變動，從其規(guī)定。

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金管理人、基金托管人應加強對未公開披露基金信息的管控，并建立基金

敏感信息知情人登記制度?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋思跋嚓P從業(yè)人員不得泄露未

公開披露的基金信息。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息

披露內容與格式準則的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益、

7日年化收益率、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金

清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面

或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外、也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，該費用不

得從基金財產中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

第十八部分風險揭示

本基金的投資運作中可能出現(xiàn)的風險包括特有風險、市場風險、管理風險、

流動性風險及其他風險等。

一、本基金特有的風險

1、申購贖回風險

（1）本基金基金管理人可在每個開放日對本基金的累計申購或對單一賬戶

的累計申購設定上限。如果投資人的申購申請接受后將使當日申購相關控制指標

超過上限，則投資人的申購申請可能確認失敗。

（2）特定條件下，如基金收益為負、交易所假期休市等情況，基金可能暫

停申購，投資人可能面臨無法申購本基金的風險。

（3）當“影子定價”確定的基金資產凈值與“攤余成本法”計算的基金資

產凈值的負偏離度絕對值達到0.25%時，基金管理人應當在5個交易日內將負

偏離度絕對值調整到0.25%以內。當正偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應

當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕對值調整到0.5%以內。當負偏

離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險準備金或者固有資金彌補潛

在資產損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。當負偏離度絕對值連續(xù)兩個

交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值估值方法對持有投資組合的

賬面價值進行調整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進行財產清

算等措施。

（4）本基金可能出現(xiàn)節(jié)假日集中贖回量較大，而本基金在短時間內無法及

時變現(xiàn)基金資產，導致本基金出現(xiàn)流動性風險。

2、收益分配風險

如基金份額持有人未付收益為負，在持有人全部贖回基金份額時，基金管理

人有權通過銷售機構或自行向基金份額持有人追索負收益，基金份額持有人應予

支付，如基金份額持有人未支付負收益，將面臨被追索負收益的風險。

3、流動性風險

流動性風險是指投資人提交了贖回申請后，基金管理人無法及時變現(xiàn)基金資

產，導致贖回款交收資金不足的風險；或者為應付贖回款，變現(xiàn)沖擊成本較高，

給基金資產造成較大的損失的風險。大部分債券品種的流動性較好，也存在部分

企業(yè)債、資產證券化、回購等品種流動性相對較差的情況，如果市場短時間內發(fā)

生較大變化或基金贖回量較大可能會影響到流動性和投資收益。

4、機會成本風險

由于本基金申購贖回的高效率使本基金對流動性要求更高，本基金必須保持

一定的現(xiàn)金比例以應付贖回的需求，在管理現(xiàn)金頭寸時，有可能存在現(xiàn)金過多而

帶來的機會成本風險，本基金長期收益可能低于市場平均水平。

5、系統(tǒng)故障風險

本基金每日進行清算和收益分配，系統(tǒng)實現(xiàn)要求更高，可能出現(xiàn)系統(tǒng)故障導

致基金無法正常估值或辦理相關業(yè)務的風險。

二、市場風險

證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的

影響，導致基金收益水平變化，產生風險，主要包括：

1、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)

發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產生風險；

2、經(jīng)濟周期風險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周

期性變化?；鹜顿Y于債券，收益水平也會隨之變化，從而產生風險；

3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。

利率直接影響著國債的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資

于債券，其收益水平會受到利率變化的影響；

4、購買力風險。基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為

通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

5、信用風險。信用風險主要指債券發(fā)行主體、票據(jù)發(fā)行主體、存款銀行信

用狀況可能惡化而可能產生的到期不能兌付的風險。

6、債券收益率曲線變動風險。債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線

非平行移動有關的風險，單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在。

7、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投

資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即前面所提到的利率風險）互

為消長。具體為當利率下降時，基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行

再投資時，將獲得較少的收益率。

8、經(jīng)營風險。債券發(fā)行主體的經(jīng)營活動受多種因素影響。如果債券發(fā)行主

體經(jīng)營不善，其債券價格可能下跌；同時，其償債能力也會受到影響。

三、流動性風險

（1）基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第九部分基金份額的申購和

贖回”章節(jié)。

（2）本基金擬投資市場、行業(yè)及資產的流動性風險評估

本基金是貨幣市場基金，基金財產均投資于具有良好流動性的金融工具，包

括現(xiàn)金，期限在1年以內（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同

業(yè)存單，剩余期限在397天以內（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、

資產支持證券，中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市

場工具。

本基金將通過以下措施控制流動性風險：針對兌付贖回資金的流動性風險，

本基金的基金管理人每日對本基金的申購贖回情況進行嚴密監(jiān)控并預測流動性

需求，保持基金投資組合中的可用現(xiàn)金頭寸與之相匹配，同時，在基金合同中設

計了巨額贖回條款，約定在非常情況下贖回申請的處理方式，控制因開放申購贖

回模式帶來的流動性風險，有效保障基金持有人利益；針對投資品種變現(xiàn)的流動

性風險，本基金的基金管理人主要通過限制、跟蹤和控制基金投資交易的不活躍

品種來實現(xiàn)。

基金管理人將密切關注各類資產及投資標的的交易活躍程度與價格的連續(xù)

性情況，評估各類資產及投資標的占基金資產的比例并進行動態(tài)調整，以滿足基

金運作過程中的流動性要求，應對流動性風險。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

具體措施詳見本招募說明書“第九部分基金份額的申購和贖回”中“九、巨額

贖回的情形及處理方式”。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可

依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，作為特定

情況下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但不限于延期辦理巨額贖回

申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取強制贖回費、暫停基金估值

以及中國證監(jiān)會認可的其他措施。同時基金管理人應時刻防范可能產生的流動性

風險，對流動性風險進行日常監(jiān)控，保護持有人的利益。當實施備用的流動性風

險管理工具時，有可能無法按照合同約定的時限支付贖回款項。

四、基金管理人職責終止風險

因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金

管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等情況。在基金管理人職

責終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險。基金管理人

職責終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分的，

相關基金管理人對各自履職行為依法承擔責任。

五、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會

影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水

平，造成管理風險。但從長期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、

管理手段和管理技術等相關性較大，可能因為基金管理人的因素而影響基金的長

期收益水平。

相關當事人在業(yè)務各環(huán)節(jié)操作過程中，可能因內部控制存在缺陷或者人為因

素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致風險，例如越權違規(guī)交易、欺詐行為、清

算交收差錯、份額登記差錯等風險。

六、其他風險

1、因技術因素而產生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產生的風險；

2、因業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產

生的風險；

3、因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險；

4、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產生的風險；

5、因業(yè)務競爭壓力可能產生的風險；

6、不可抗力可能導致基金資產的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險；

7、其他意外導致的風險。

第十九部分基金合同的變更、終止和基金財產的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持

有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律

法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金

管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決生效后方可執(zhí)

行，并自決議生效之日起兩日內在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證

監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基

金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

四、清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配

依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

第二十部分基金合同的內容摘要

一、基金合同當事人的的權利、義務

(一)基金管理人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處

理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者

實施其他法律行為；

（13）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提

供服務的外部機構；

（14）在符合有關法律法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、贖

回、轉換、非交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的

范圍內決定和調整基金的除調整托管費率、管理費率和提高銷售服務費率之外的

相關費率結構和收費方式；

（15）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質不利影

響的前提下，支付本基金應付的贖回、交易清算等款項；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理

基金份額的認購、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算基金凈值信息，公告

各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及

報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理認購、申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料15年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法

權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其

他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金托管人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦

理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的

基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財

產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份

基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取

了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以

上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利

包括但不限于：

（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依照基金合同和招募說明的規(guī)定申請贖回或轉讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代

表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份

額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會未設日常機構，在符合相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同

的約定的前提下，履行相應程序后可增設日常機構。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法

律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準和提高銷售服務費，但根據(jù)

法律法規(guī)的要求調整該等報酬標準或提高銷售服務費的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)、基金合同約定的范圍內，以下情況可由基金管理人和基金

托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，調低基金銷售服

務費；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（3）對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，變更收費方式，

增加、減少或調整基金份額類別設置、調整基金份額分類及升降級規(guī)則；

（4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（6）對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況下，基金管理人、銷

售機構、登記機構調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管

等業(yè)務的規(guī)則；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以

外的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金份額持有人大會未設立日常機構的，基金托管人認為有必要召開基

金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到

書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管

理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，

并自出具書面決定之日起六十日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、基金份額持有人大會未設立日常機構的，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管

理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起十日內決定是否召集，

并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管

理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有

必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出

具書面決定之日起六十日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、基金份額持有人大會設立日常機構的，基金管理人、基金托管人或者代

表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，

應當向該日常機構提出書面提議。

該日常機構應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，并書面告知基

金管理人、基金托管人和提出提議的基金份額持有人代表。該日常機構決定召集

的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；該日常機構決定不召集，基金管

理人、基金托管人或者代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召

開的，按照未設立日常機構的相關規(guī)定執(zhí)行。

6、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人、基金托

管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有

人有權自行召集，并至少提前三十日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自

行召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人大會日常機構、基金管理人、基

金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

7、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式等法律法規(guī)或監(jiān)管

機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表

決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連

續(xù)公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基

金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金

管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有

人也可以采用網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方

式開會的程序進行，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授權他人代為出席會議并表

決。

4、重新召集基金份額持有人大會的條件

基金份額持有人大會應當有代表二分之一以上（含二分之一）基金份額的持

有人參加，方可召開。

參加或直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人

大會的持有人代表的基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金

份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內，就原定審議事項重新召集

基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一（含

三分之一）以上基金份額的持有人參加或直接出具書面意見或授權他人代表出具

書面意見的，方可召開。

（五）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權

代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基金份額持有人

作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換

基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別

決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾

的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額

總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷

疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構、公證員姓名等一同公告。

基金份額持有人大會日常機構、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對

基金份額持有人大會日常機構、全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人

均有約束力。

（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本

部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。

（十）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

三、基金合同變更、終止與基金財產的清算

(一)《基金合同》的變更

1、變更《基金合同》涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額

持有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法

律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基

金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決生效后方可執(zhí)

行，并自決議生效之日起兩個工作日內在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產的清算

1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內

成立清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證

監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師

以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；

（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費

用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。

（五）基金財產清算剩余資產的分配

依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金

財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經(jīng)具有證券、期

貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國

證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后

5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告

登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

（七）基金財產清算賬冊及文件的保存

基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，根據(jù)該會

當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為深圳市，仲裁裁決是終局性的并對各

方當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同的存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十一部分基金托管協(xié)議的內容摘要

一、托管協(xié)議當事人

1、基金管理人

名稱：新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司

住所：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)維泰南路1號維泰大廈1506室

法定代表人：賀國靈

成立時間：2015年8月7日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]1842號

注冊資本：人民幣40000萬元

組織形式:其他有限責任公司

經(jīng)營范圍：基金募集，基金銷售，特定客戶資產管理、資產管理及中國證監(jiān)

會許可的其他業(yè)務。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

電話：（0755）82786049

傳真：（0755）82788000

聯(lián)系人：王玲

2、基金托管人

名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街3號

法定代表人：鄭國雨

成立時間：2007年3月6日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：991.61億元人民幣

批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復【2006】484號

基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可【2009】673號

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；

辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債劵；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；

提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；經(jīng)中

國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權

（1）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述

基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括：現(xiàn)金，期限在一年以內（含

一年）的銀行存款、債券回購、同業(yè)存單、中央銀行票據(jù)，剩余期限在397天以

內（含397天）的債券、資產支持證券、非金融企業(yè)債務融資工具，以及中國證

監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許貨幣市場基金投資其他金融工具，在不

改變基金投資目標、投資策略，并不改變基金風險收益特征的條件下，履行適

當程序后，本基金可參與其他金融工具的投資。具體投資比例限制按照相關法

律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。

（2）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基

金投融資比例進行監(jiān)督：

1）本基金不得投資于以下金融工具：

A、股票、權證；

B、可轉換債券、可交換債券；

C、信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具；

D、以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調整

期的除外；

E、中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下

投資限制：

A、本基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日均不得超過120天，平均

剩余存續(xù)期不得超過240天；

B、本基金管理人管理且由同一基金托管人托管的全部基金持有同一公司發(fā)

行的證券，不超過該證券的10%；

C、除發(fā)生巨額贖回的情形、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5

個交易日累計贖回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額占基金資產

凈值的比例不得超過20%；

D、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金

資產凈值的40%；在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購

到期后不得展期；

E、本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單合計

不得超過基金資產凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存

款、同業(yè)存單合計不得超過基金資產凈值的5%；

F、本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%，

但投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受此限制；

G、本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支

持證券規(guī)模的10%；本基金管理人管理由同一基金托管人托管的全部基金投資于

同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的

10%；

H、本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產支持證券?；?
金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級

報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；

I、本基金的基金總資產不得超過基金資產凈值的140%；

J、本基金投資于同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為

原始權益人的資產支持證券占基金資產凈值的比例，合計不得超過10%，國債、

中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外；

K、現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合

計不得低于5%；

L、當本基金前10名份額持有人的持有份額合計不超過基金總份額的20%

時，現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個交易日內到期的其他

金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%；

M、到期日在10個交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動性受限資產

投資占基金資產凈值的比例合計不得超過30%；

N、本基金管理人管理的由同一基金托管人托管的全部貨幣市場基金投資于

同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近

一個季度末凈資產的10%；

O、當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，

本基金投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120

天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內

到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于30%；

P、當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，

本基金投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180

天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內

到期的其他金融工具占基金資產凈值的比例合計不得低于20%；

Q、本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基金資

產凈值的比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資產凈值

的比例合計不得超過2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務融資工具、銀

行存款、同業(yè)存單、相關機構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監(jiān)會認定

的其他品種；且本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同

業(yè)存單的，應當經(jīng)基金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管

人的同意，并作為重大事項履行信息披露程序；

R、本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

S、本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產凈值

的10%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符

合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；

T、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

除上述第A、H、K、R、S項另有約定外，因市場波動、基金規(guī)模變動等基金

管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應

當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定，在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述投資組合比例限制，如適用于本

基金，基金管理人可按照取消或調整后的規(guī)定修改基金合同，無需經(jīng)基金份額持

有人大會審議。

（3）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基

金投資禁止行為進行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

1）承銷證券；

2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；

3）從事承擔無限責任的投資；

4）買賣其他基金份額，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5）向其基金管理人、基金托管人出資；

6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證

券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，

防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。

相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交

易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸?
理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，在適用本基金的情況

下，則本基金投資不再受相關限制。

（4）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管

理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。

1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資

信風險控制措施進行監(jiān)督。

基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)

標準的銀行間市場交易對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定

各交易對手所適用的交易結算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內電話

確認收到該名單?；鸸芾砣藨ㄆ诨虿欢ㄆ趯︺y行間市場現(xiàn)券及回購交易對手

的名單進行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金

托管人，基金托管人于2個工作日內電話確認收到后，對名單進行更新?；鸸?
理人收到基金托管人電話確認后，被確認調整的名單開始生效，新名單生效前已

與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。

如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內的銀行間市場交易對手進行

交易，應及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成

基金資產損失的，基金托管人不承擔責任，發(fā)生此種情形時，托管人有權報告中

國證監(jiān)會。

2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制

基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中

約定的該交易對手所適用的交易結算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管

理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理

人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金資產損失的，基

金托管人不承擔責任。

3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國

銀行、中國建設銀行、中國農業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管人

后，可以根據(jù)當時的市場情況調整核心交易對手名單?；鸸芾砣擞胸熑慰刂平?
易對手的資信風險，在與核心交易對手以外的交易對手進行交易時，由于交易對

手資信風險引起的損失先由基金管理人承擔，其后有權要求相關責任人進行賠償。

基金托管人的監(jiān)督責任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核交易對手是否在名單內列

明。如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基

金托管人應及時提醒基金管理人撤銷交易，基金管理人仍不撤銷的，基金托管人

不承擔由此造成的任何損失和責任。

（5）基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的

支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。本基金核心存款銀行名單為中國工

商銀行、中國銀行、中國建設銀行、中國農業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核

心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風險而造成的損失時，先由基

金管理人負責賠償，之后有權要求相關責任人進行賠償?；鸸芾砣嗽谕ㄖ?
托管人后，可以根據(jù)當時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調整?；鹜泄?
人的監(jiān)督責任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名單內列明。

本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：

1．基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；?
銀行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。

2．基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務另行

簽訂書面協(xié)議，明確雙方在相關協(xié)議簽署、賬戶開設與管理、投資指令傳達與執(zhí)

行、資金劃撥、賬目核對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、

保管等流程中的權利、義務和職責，以確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有

人的合法權益。

3．基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核

相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。

4．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、

《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等

的各項規(guī)定。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定

及基金合同的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內

糾正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在10個工作日內糾正的，

基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應

立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內糾正或拒絕結算，

若基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產的損失，基金托管人不承擔任何責任。

2、基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金

資產凈值計算、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算、

應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金

宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在

宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中

國證監(jiān)會。

3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基

金合同》、基金托管協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾

正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托

管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。

在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。

基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報

告中國證監(jiān)會。基金托管人有義務要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而

致使投資者遭受的損失。

對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，

基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，

應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投

資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，

應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內

答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按

照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供相

關數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管

人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限

于基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所

需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實

現(xiàn)收益和7日年化收益率、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督

基金投資運作等行為。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、

無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，基金管理人應及時以

書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及時核對確認并以

書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內，基金管理人有權隨時對通知事項進

行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ?
違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。基金管理人有義

務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行

業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資

料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理

人并改正。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理

人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產保管

1、基金財產保管的原則

（1）基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

（2）基金托管人應安全保管基金財產。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得

自行運用、處分、分配基金的任何財產。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需

賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，與基金托管人的

其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a的完整與獨

立。

對于因基金認（申）購、基金投資過程中產生的應收財產，應由基金管理人

負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基

金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基

金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人對

此不承擔責任。

2、募集資金的驗證

募集期內銷售機構按銷售與服務代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理

人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司基金認購

專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。在基金募集行為結束前，任何人不得動

用。有效認購款項在基金募集期內產生的利息將折合成基金份額，歸基金份額持

有人所有。基金募集期產生的利息以注冊登記機構的記錄為準。

基金募集期滿或基金提前結束募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應

將募集的屬于本基金財產的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產托管專

戶中，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具

驗資報告，出具的驗資報告應由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師

簽字有效。驗資完成，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按

規(guī)定辦理退款事宜。

3、基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開設資產托管專戶，保管基金的銀

行存款。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，

均需通過基金托管人的資產托管專戶進行。

資產托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的

任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

資產托管專戶的管理應符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫

行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結算辦法》以及

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的其他規(guī)定。

4、基金證券交收賬戶與結算備付金賬戶的開設和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責

任公司上海分公司/深圳分公司開設證券賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。

基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備

付金賬戶，以本基金的名義在基金托管人托管系統(tǒng)中開立二級結算備付金賬戶，

并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工

作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限

責任公司的規(guī)定執(zhí)行。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶；亦不得使

用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管

理和運用由基金管理人負責。

5、債券托管賬戶的開立和管理

（1）《基金合同》生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入

全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以

本基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股份有限

公司開設銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責基金的債券資

金清算。

（2）基金管理人負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。

6、其他賬戶的開設和管理

在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合

同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基

金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立

有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。

7、基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其

中實物證券也可存入中央國債登記結算有限責任公司或中國證券登記結算有限

責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買

和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控

制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產生的責任應由基金

托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機構實際有效控制或保管的證券不承

擔保管責任。

8、與基金財產有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別應由基金

托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與

基金有關的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷蠹皶r以加密方

式或雙方同意的其他方式將重大合同傳真給基金托管人，并在5個工作日內通過

專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應存放

于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。

五、基金資產凈值計算和會計核算

1、基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益

率的計算、復核與完成的時間及程序

基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。每萬份基金已實現(xiàn)收

益是按照相關法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已實現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點后第4

位，小數(shù)點后第5位四舍五入。7日年化收益率是以最近七日(含節(jié)假日)收益所

折算的年收益率，精確到0.001%，百分號內小數(shù)點后第4位四舍五入?；鸸?
理人每個工作日計算基金資產凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7

日年化收益率，經(jīng)基金托管人復核，并按規(guī)定公告。

基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估值后，將

估值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基

金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年

6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須

包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和

保管，保存期限為20年。基金管理人和基金托管人應按照目前相關規(guī)則分別保

管基金份額持有人名冊。基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金

份額持有人名冊：《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大

會權益登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；?
份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中

每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；《基金合

同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人

名冊應于發(fā)生日后十個工作日內提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備

份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基

金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。保管方式可以采用電子或文檔

的形式。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名

冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。

七、爭議解決方式

相關各方當事人同意，因本協(xié)議而產生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，除經(jīng)

友好協(xié)商可以解決的，應提交華南國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的

仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在深圳市，仲裁裁決是終局性的并對合同當事人

均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，合同當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、

勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的

合法權益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內容進行變更。變更后

的托管協(xié)議，其內容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)

議的變更應報中國證監(jiān)會備案。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

（1）《基金合同》終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基

金資產；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基

金管理權；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

第二十二部分對基金份額持有人的服務

基金管理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務?；鸸芾砣擞袡喔?
據(jù)基金份額持有人的需要、市場狀況以及基金管理人服務能力的變化，增加、

修改以下服務項目或服務內容：

一、通知服務

基金管理人通過短信、電子郵件、郵寄信件或電話等方式按基金份額持有

人意愿為基金份額持有人提供各項通知服務。通知服務內容包括賬戶交易確認

通知（包括認購、申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額

和金額等信息）、紙質賬單寄送失敗通知、與基金份額持有人相關的基金管理人

公告及重要信息通知等服務。此外，基金管理人至少每年度通過短信、電子郵

件、郵寄信件或電話等方式為基金份額持有人主動提供其基金保有情況信息，

包括基金名稱、基金代碼、持有份額等（基金份額持有人主動明確要求不提供

的除外）。

二、查詢與咨詢服務

基金份額持有人可通過基金管理人客服熱線和網(wǎng)站等完成查詢與咨詢服

務?；鸱蓊~持有人可通過以上方式進行基金管理人信息查詢和持有人賬戶信

息查詢?？头T在工作時間還可為基金份額持有人提供人工查詢、答疑服

務。

具體查詢內容：最新公告、各基金產品介紹、基金管理人介紹等基金管理人

信息；基金交易信息、風險等級、持有份額、資產市值、基金份額凈值、基金收

益等信息。

三、資料索取服務

為方便基金份額持有人辦理各種直銷交易手續(xù)，基金管理人網(wǎng)站上提供直銷

業(yè)務表單下載。基金份額持有人也可通過客戶服務熱線向客服專員索取業(yè)務表格。

另外，基金管理人還可根據(jù)客戶需求提供對賬單、資產證明等資料。

四、互動活動

基金管理人可以為基金份額持有人定期或不定期地舉辦各種互動活動，以加

強基金份額持有人與基金管理人之間的互動聯(lián)系。

五、基金理財業(yè)務咨詢

為更好地與基金份額持有人溝通，客服專員可以在工作時間內為基金份額持

有人解答基金理財方面的疑問，提供關于基金理財?shù)淖稍兎铡?
六、投訴建議受理

如果基金份額持有人對基金管理人提供的各項服務有疑問，可通過語音留言、

發(fā)送電子郵件、客服熱線等方式隨時向基金管理人提出?；鸸芾砣藢⒉捎孟奁?
處理、分級管理的原則，及時處理基金份額持有人的投訴建議。

七、基金管理人客戶服務中心聯(lián)系方式

客戶服務熱線：400-640-0099；0755-88697000

人工坐席服務時間：周一至周五8:35-11:30,13:00－17:00，法定節(jié)假日除

外。

網(wǎng)址：www.qhlhfund.com

客服郵箱：service@qhlhfund.com

八、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請聯(lián)系基金管理人

客戶服務熱線。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

第二十三部分其他應披露事項

1、2025年5月30日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于提醒投資者及

時更新已過期身份證件及完善身份信息的公告

2、2025年5月27日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金暫停非直銷渠道大

額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業(yè)務的公告

3、2025年5月14日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于互聯(lián)網(wǎng)后臺升

級維護的提示

4、2025年4月25日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金暫停非直銷渠道大

額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業(yè)務的公告

5、2025年4月22日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金2025年第1季度

報告

6、2025年4月1日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金暫停非直銷渠道大

額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業(yè)務的公告

7、2025年3月29日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金2024年年度報告

8、2025年3月26日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于系統(tǒng)維護的提

示

9、2025年3月21日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于暫停上海凱石

財富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售業(yè)務的公告

10、2025年2月25日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于系統(tǒng)維護的

提示

11、2025年1月22日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金暫停非直銷渠道

大額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業(yè)務的公告

12、2025年1月22日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金2024年第4季度

報告

13、2025年1月2日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于系統(tǒng)維護的提

示

14、2024年12月11日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于互聯(lián)網(wǎng)后臺

升級維護的提示

15、2024年12月6日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于提醒投資者

及時更新已過期身份證件及其他身份基本信息的公告

16、2024年11月20日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于安全防護設

備維護的提示

17、2024年11月6日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于安全防護設

備維護的提示

18、2024年10月25日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金2024年第3季

度報告

19、2024年10月23日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于互聯(lián)網(wǎng)后臺

升級維護的提示

20、2024年9月26日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金暫停非直銷渠道

大額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業(yè)務的公告

21、2024年9月23日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于暫停武漢佰

鯤基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售業(yè)務的公告

22、2024年9月11日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金暫停非直銷渠道

大額申購(含轉換轉入、定期定額投資)業(yè)務的公告

23、2024年8月30日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金2024年中期報告

24、2024年7月23日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于終止北京中

植基金銷售有限公司辦理旗下基金相關銷售業(yè)務的公告

25、2024年7月19日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金2024年第2季度

報告

26、2024年7月17日，新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司關于終止喜鵲財

富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關業(yè)務公告

27、2024年6月25日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金招募說明書(更

新)(2024年第1號)

28、2024年6月25日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金(A類份額)基金產

品資料概要更新

29、2024年6月25日，新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金(B類份額)基金產

品資料概要更新

第二十四部分招募說明書存放及其查閱方式

本招募說明書發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)

定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
保證文本的內容與所公告的內容完全一致。

第二十五部分備查文件

1、中國證監(jiān)會準予本基金募集注冊的文件；

2、《新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金基金合同》；

3、《新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金托管協(xié)議》；

4、法律意見書；

5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。


              
                
               新疆前海聯(lián)合匯盈貨幣市場基金招募說明書（更新）（2026年第1號）.pdf
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