華夏國證半導(dǎo)體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（華夏國證半導(dǎo)體芯片ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
華夏國證半導(dǎo)體芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金（華夏國證半導(dǎo)體芯片ETF聯(lián)接C）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年5月28日
送出日期：2026年5月29日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華夏國證半導(dǎo)體芯片ETF
基金簡稱基金代碼008887
聯(lián)接
華夏國證半導(dǎo)體芯片ETF
下屬基金簡稱下屬基金代碼008888
聯(lián)接C
中國建設(shè)銀行股份有限
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日2020-06-02
基金類型基金中基金交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔(dān)任本基金
2020-06-02
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理趙宗庭
證券從業(yè)日期2008-06-27
基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，則
其他基金合同自動終止，同時不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合
同期限。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
通過對目標(biāo)ETF基金份額的投資，追求跟蹤標(biāo)的指數(shù)，獲得與指數(shù)收益
投資目標(biāo)相似的回報。本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，年跟
蹤誤差不超過4%。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為國證半導(dǎo)體芯片指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF
基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，基
金還可投資于非成份股（含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會注冊或核
準上市的股票）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、地方政
府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債
投資范圍券）、衍生品（包括股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨）、資產(chǎn)支持證券、
貨幣市場工具（含同業(yè)存單、債券回購等）、銀行存款以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)
定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
本基金投資范圍中的股票包含存托憑證。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合
約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等。
本基金主要通過交易所買賣或申購贖回的方式投資于目標(biāo)ETF?；鹨?
可以通過買入標(biāo)的指數(shù)成份股來跟蹤標(biāo)的指數(shù)。為了更好地實現(xiàn)投資目
主要投資策略標(biāo)，基金還將投資于股指期貨、期權(quán)和其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許的衍生工
具。本基金將在條件允許的情況下，在風(fēng)險可控的前提下，本著謹慎原
則，適度參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
業(yè)績比較基準國證半導(dǎo)體芯片指數(shù)收益率×95%＋人民幣活期存款稅后利率×5%。
本基金屬于股票ETF聯(lián)接基金，主要通過投資于華夏國證半導(dǎo)體芯片交
易型開放式指數(shù)證券投資基金來實現(xiàn)對標(biāo)的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本
風(fēng)險收益特征基金的業(yè)績表現(xiàn)與國證半導(dǎo)體芯片指數(shù)收益率及華夏國證半導(dǎo)體芯片
交易型開放式指數(shù)證券投資基金的表現(xiàn)密切相關(guān)，預(yù)期風(fēng)險與收益高于
混合基金、債券基金與貨幣市場基金。
注：①投資者請認真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機構(gòu)已對
本基金重新進行風(fēng)險評級，基金的風(fēng)險收益特征不代表基金的風(fēng)險評級，具體風(fēng)險評級
結(jié)果參見基金管理人、銷售機構(gòu)提供的評級結(jié)果。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
注：①本基金合同于2020年6月2日生效，合同生效當(dāng)年按實際存續(xù)期計算，不按整個自
然年度進行折算。
②基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
N＜7天1.50%-
贖回費
N＞=7天0.00%-
注：投資者選擇申購C類基金份額的，申購費用為0，從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)
管理費中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后?；鸸芾砣?、銷售機構(gòu)
余部分的年費率計提。0.50%
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)
托管費中目標(biāo)ETF份額所對應(yīng)資產(chǎn)凈值后?；鹜泄苋?
余部分的年費率計提。0.10%
銷售服務(wù)費固定費率0.30%銷售機構(gòu)
審計費用年費用金額（元）75,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費年費用金額（元）120,000.00規(guī)定披露報刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師
其他費用相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
費、基金份額持有人大會費用等可以
在基金財產(chǎn)中列支的其他費用按照國
家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定在基
金財產(chǎn)中列支。費用類別詳見本基金
基金合同及招募說明書或其更新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費、托管費為最新合同費率。
③審計費用、信息披露費用為由基金整體承擔(dān)的年費用金額，非單個份額類別費用。上
表年費用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費用金額，非實
際產(chǎn)生費用金額，實際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計費和信息披露費可能與預(yù)估值存在差異，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
④銷售服務(wù)費為最新合同費率，不含費率優(yōu)惠。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.90%
注：①基金運作綜合費率=固定管理費率+托管費率+銷售服務(wù)費率（若有）+其他運作費
用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點后2
位?；疬\作綜合費用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用，如管理費、托管費、銷售服務(wù)費（若
有）、審計費用、信息披露費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等費用，不包括基金交
易產(chǎn)生的證券交易費用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計費用、信息披露
費、銀行間賬戶維護費、銀行匯劃費等其他運作費用，根據(jù)最近一次基金年報披露的其
他費用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計算年費率?；鹈咳掌骄Y產(chǎn)凈值=基金每日
資產(chǎn)凈值合計/當(dāng)年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當(dāng)年自然天數(shù)計算，當(dāng)年成立的基金，按當(dāng)
年實際運作天數(shù)計算）。
②基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以
最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
③其他運作費用合計占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測算，計
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實際年化費率與測算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請投資者留意。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
(一)風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所
持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整
體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特
有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險，衍生
品投資風(fēng)險以及本基金特有的聯(lián)接基金風(fēng)險、跟蹤偏離風(fēng)險、與目標(biāo)ETF業(yè)績差異的風(fēng)險等
風(fēng)險。
本基金為ETF聯(lián)接基金，基金資產(chǎn)主要投資于目標(biāo)ETF，在多數(shù)情況下將維持較高的目標(biāo)
ETF投資比例，基金凈值可能會隨目標(biāo)ETF的凈值波動而波動，目標(biāo)ETF的相關(guān)風(fēng)險可能直接
或間接成為本基金的風(fēng)險。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存
托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
本基金可能出現(xiàn)跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違
約等風(fēng)險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費用中的認購/申購金額含認購/申購費。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
基金投資人請認真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的相關(guān)
事項。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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