華泰柏瑞基金管理有限公司華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金更新的招募說明書2025年第2號(基金經(jīng)理變更)
華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金
更新的招募說明書
2025年第2號
（基金經(jīng)理變更）
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年十月
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書（更新）
重要提示
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)2017年11月20
日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混
合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]2117號）的注冊，進(jìn)行募集。本基金基金合
同于2018年1月16日正式生效。
華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保證
招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書在中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基
金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本
基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本
基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，并承
擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而
形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的
流動性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港
股，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)
險(xiǎn)，具體詳見本招募說明書的“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港
股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選
擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資科創(chuàng)
板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，具
體詳見本招募說明書中“基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境
內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交
易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
投資者認(rèn)購（或申購）本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資
料概要?；鸸芾砣私ㄗh投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中
長期持有。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本次招募說明書更新主要涉及基金經(jīng)理變更，并已對相應(yīng)內(nèi)容做出了更新，基金管理人相
關(guān)信息截止日為2025年10月20日。除非另有說明，本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025
年07月18日，有關(guān)財(cái)務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2025年06月30日，財(cái)務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
未經(jīng)審計(jì)。
目錄
一、緒言........................................................................5
二、釋義........................................................................6
三、基金管理人.................................................................10
四、基金托管人.................................................................18
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...............................................................20
六、基金的募集.................................................................22
七、基金合同的生效.............................................................26
八、基金份額的申購與贖回.......................................................27
九、基金的投資.................................................................38
十、基金的業(yè)績.................................................................49
十一、基金的財(cái)產(chǎn)...............................................................51
十二、基金資產(chǎn)估值.............................................................52
十三、基金的收益與分配.........................................................57
十四、基金的費(fèi)用與稅收.........................................................59
十五、基金的會計(jì)與審計(jì).........................................................61
十六、基金的信息披露...........................................................62
十七、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示...........................................................68
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................76
十九、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................................79
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................................91
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)................................................102
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)........................................................104
二十三、招募說明書存放及查閱方式..............................................105
二十四、備查文件..............................................................106
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開
募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》
（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息
披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)
險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》
等有關(guān)法律法規(guī)以及《華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金
合同）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。
本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f
明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并在中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金當(dāng)
事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持
有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額
持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并在中國
證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
1、基金或本基金：指華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金
2、基金管理人：指華泰柏瑞基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同
的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說明書：指《華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金份額發(fā)售公告：指《華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議
通過，并經(jīng)2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，
自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的
修訂
10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實(shí)施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開募
集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
13、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂
14、港股通：指投資者委托內(nèi)地證券公司，通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制買
賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)交所上市的股票
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，
包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存
續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織
20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證
券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份
額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指華泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬
戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并
保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為華泰柏瑞基金
管理有限公司或接受華泰柏瑞基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份
額余額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換或轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個
月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（若本基金參與港
股通交易且該交易日為非港股通交易日，則本基金有權(quán)不開放申購、贖回，具體以公司公告為
準(zhǔn)）
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《華泰柏瑞基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求
將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有
人服務(wù)的費(fèi)用
43、基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類別。在投資者申購基金時(shí)收取申購費(fèi)用而不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份額；
在投資者申購基金份額時(shí)不收取申購費(fèi)用，且從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C
類基金份額
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，
申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金
份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷
售機(jī)構(gòu)的操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金
額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基
金申購申請的一種投資方式
47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換
中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過
上一開放日基金總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資
產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、基金合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)
格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)
議約定由條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支
持證券，因發(fā)行人債券違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
54、擺動定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，
將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份
額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待
55、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值的過程
56、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
57、貨幣市場工具：指現(xiàn)金；期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款，債券回購，中央銀
行票據(jù)，同業(yè)存單；剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，
資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具
58、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
59、基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概
要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
成立日期：2004年11月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]178號
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金；中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：汪瑩白
聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777
股權(quán)結(jié)構(gòu)：柏瑞投資有限責(zé)任公司（原AIGGIC）49%、華泰證券股份有限公司49%、蘇州
新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
賈波先生：董事長，學(xué)士，曾任職于工商銀行江蘇省分行，2001年7月至2016年11月在
華泰證券工作，歷任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部技術(shù)主辦、零售客戶服務(wù)總部地區(qū)經(jīng)理、南寧雙擁路營業(yè)部
總經(jīng)理、南京長江路營業(yè)部總經(jīng)理、企劃部副總經(jīng)理(主持工作)、北京分公司總經(jīng)理、融資融
券部總經(jīng)理等職務(wù)。2016年12月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，任公司董事長。自2025年
5月起，代為履行總經(jīng)理職務(wù)。
陸春光先生：董事，學(xué)士，2009年5月加入華泰證券，曾任網(wǎng)絡(luò)金融部互聯(lián)網(wǎng)運(yùn)營團(tuán)隊(duì)負(fù)
責(zé)人、用戶體驗(yàn)與設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、副總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券上海分公司總經(jīng)理。
Kirk Chester SWEENEY先生：董事，學(xué)士，1982年9月加入U(xiǎn)nited States Trust Co of
NY，1984年至1988年任Drexel Burnham Lambert副總裁，1988年至1990年任Morgan Stanley
(紐約)副總裁，1990年至1992年任Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992年至
2008年任雷曼兄弟亞洲（香港）董事總經(jīng)理兼香港地區(qū)負(fù)責(zé)人，2009年至2010年任野村證券
（香港）董事總經(jīng)理，2010年至2013年任巴克萊資本（香港）董事總經(jīng)理，2013年至2019年
任Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd亞洲首席執(zhí)行官，2019年至2020
年任泓策投資管理有限公司總裁，2020年至2021年任ExodusPoint Capital Management Hong
Kong,Limited亞洲區(qū)主管兼香港首席執(zhí)行官，2021年至今任柏瑞投資亞洲有限公司亞洲首席
執(zhí)行官。
楊智雅女士：董事，碩士，曾就職于升強(qiáng)工業(yè)股份有限公司，華之杰國際商業(yè)顧問有限公
司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司管理部經(jīng)理，1997年1
月至2001年7月任AIG友邦證券投資信托股份有限公司管理部經(jīng)理、資深經(jīng)理、協(xié)理，2001
年7月至2010年2月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長暨總
經(jīng)理。2010年2月至今任柏瑞證券投資顧問股份有限公司董事長暨總經(jīng)理、總經(jīng)理。
李晗女士：獨(dú)立董事，碩士，2007年加入天元律師事務(wù)所，2015年至今任該律師事務(wù)所
合伙人。
田中榮治先生：獨(dú)立董事，碩士，曾任職于野村證券株式會社、瑞穗證券亞洲有限公司、
野村國際（香港）有限公司、野村資產(chǎn)管理香港有限公司。2022年9月至今任中國國際金融日
本株式會社代表取締役社長。
孫茂竹先生：獨(dú)立董事，碩士，1987年6月至2019年2月任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、
博士生導(dǎo)師。2019年2月從中國人民大學(xué)退休。
尹雷先生：獨(dú)立董事，碩士，曾任深圳證券交易所經(jīng)理、麥頓投資副總裁、凱鵬華盈基金
執(zhí)行董事、阿里巴巴集團(tuán)投資總監(jiān)、阿里巴巴影業(yè)集團(tuán)副總裁、海南阿里影業(yè)文化產(chǎn)業(yè)基金總
裁，2019年至今任廈門云尚匯影影視文化有限公司董事長。
2、監(jiān)事會成員
劉曉冰先生：監(jiān)事長。1993年12月進(jìn)入華泰證券股份有限公司，曾任無錫解放西路營業(yè)
部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，無錫永樂路營業(yè)部負(fù)責(zé)人，無錫城市中心營業(yè)部總經(jīng)理，
無錫分公司總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任華泰證券股份有限公司蘇州分公司總經(jīng)理。
盧龍威先生：監(jiān)事，學(xué)士，曾任職于畢馬威會計(jì)師事務(wù)所、安永會計(jì)師事務(wù)所、華為技術(shù)
有限公司、荷蘭銀行（香港）、英美煙草（香港）有限公司、蘇格蘭皇家銀行（香港），2014
年10月加入柏瑞投資亞洲有限公司，現(xiàn)任柏瑞投資亞洲有限公司全球稅務(wù)主管兼亞太區(qū)財(cái)務(wù)
總監(jiān)。
劉聲先生：監(jiān)事，碩士。2011年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任風(fēng)險(xiǎn)管理部副
總監(jiān)。
趙景云女士：監(jiān)事，碩士。2006年9月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任基金事務(wù)部
總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
賈波先生：簡歷同上。
王溯舸先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，
2001-2004年任華泰證券股份有限公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。
房偉力先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2001年任上海證券交易所登記結(jié)算公司交收系統(tǒng)開
發(fā)經(jīng)理，2001-2004年任華安基金管理有限公司基金登記及結(jié)算部門總監(jiān)，2004-2008年5月
任華泰柏瑞基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
劉萬方先生：督察長，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所財(cái)政學(xué)博士。曾任中國普天信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公
司項(xiàng)目投資經(jīng)理，美國MBP咨詢公司咨詢顧問，中國證監(jiān)會主任科員、副處長，上投摩根基金
管理有限公司督察長，朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司副總經(jīng)理，朱雀基金管理有限公司總經(jīng)
理。2019年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
滿黎先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任華安基金管理有限公司北京分公司高級董事總經(jīng)理，國
聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司副總裁，萬家基金管理有限公司副總
經(jīng)理。2021年9月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理。
童輝先生：首席信息官，碩士。1997-1998年任上海眾恒信息產(chǎn)業(yè)有限公司程序員，1998-
2004年任國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，2004年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公
司，現(xiàn)任首席信息官兼信息技術(shù)部總監(jiān)。
裴曉思先生：副總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)碩士。曾任泰和誠醫(yī)療集團(tuán)行業(yè)研究員，中國出口信用
保險(xiǎn)公司投資經(jīng)理，永誠財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司投資經(jīng)理，易方達(dá)基金管理有限公司非銀客戶部總
經(jīng)理助理（主持工作），2021年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
周俊梁先生：財(cái)務(wù)總監(jiān)，碩士。曾任普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)經(jīng)理、渣打銀行（中
國）有限公司財(cái)務(wù)部高級經(jīng)理、大華銀行（中國）有限公司財(cái)務(wù)部第一副總裁，2015年10月
加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
柳軍先生：副總經(jīng)理，碩士，2000-2001年任上海汽車集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司財(cái)務(wù)，2001-2004
年任華安基金管理有限公司高級基金核算員，2004年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷
任基金事務(wù)部總監(jiān)、指數(shù)投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼指數(shù)投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼指
數(shù)投資部總監(jiān)。2009年6月起任上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2011年
1月至2020年2月任華泰柏瑞上證中小盤ETF基金、華泰柏瑞上證中小盤ETF聯(lián)接基金基金經(jīng)
理。2012年5月起任華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞滬深300交
易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2015年2月起任指數(shù)投資部總監(jiān)。2015年
5月至2025年1月任華泰柏瑞中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金及華泰柏瑞中證500交
易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2018年3月至2018年11月任華泰柏瑞錦
利靈活配置混合型證券投資基金和華泰柏瑞裕利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
2018年3月至2018年10月任華泰柏瑞泰利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年
4月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年
10月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)
理。2018年12月起任華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
2019年7月起任華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)
理。2019年9月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基
金經(jīng)理。2020年2月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2020年9月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投
資基金的基金經(jīng)理。2021年3月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年5月起任華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)
證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2021年7月至2023年8月任華泰柏瑞中證滬港深創(chuàng)新藥
產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年8月至2023年12月任華泰柏瑞中證
全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年12月起任華泰
柏瑞中證500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年8月起任華泰柏瑞
南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）的基金經(jīng)理。2022年
11月起任華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證
1000增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年3月起任華泰柏瑞納斯達(dá)
克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023年9月起任華泰柏瑞中證
2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年10月起任華泰柏瑞中證A股交易型
開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年7月起任華泰柏瑞中證A股交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。
王文慧女士：副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。2005年2月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任
第一營銷中心總監(jiān)、第二營銷中心總監(jiān)、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)一部總監(jiān)、華中營銷中心
總監(jiān)、券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼券商業(yè)務(wù)部總
監(jiān)。
4、本基金基金經(jīng)理
劉騰飛先生，上海交通大學(xué)企業(yè)管理專業(yè)碩士。曾任華泰保興基金管理有限公司研究員。
2022年10月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任研究部研究員、高級研究員、基金經(jīng)理助
理。2025年10月起任華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金、華泰柏瑞科技創(chuàng)新混合型
發(fā)起式證券投資基金和華泰柏瑞創(chuàng)新升級混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
歷任基金經(jīng)理：
吳邦棟先生，2020年3月至2025年10月任本基金的基金經(jīng)理。
張慧先生，20218年1月至2020年8月任本基金的基金經(jīng)理。
5、權(quán)益投資決策委員會成員
主席：董事長、總經(jīng)理（代任）賈波先生；
成員：副總經(jīng)理王溯舸先生；副總經(jīng)理柳軍先生；總經(jīng)理助理沈雪峰女士；總經(jīng)理助理董
辰先生；總經(jīng)理助理莫倩女士；主動權(quán)益投資總監(jiān)方緯先生；投資一部總監(jiān)楊景涵先生；主動
權(quán)益投資副總監(jiān)呂慧建先生。
列席人員:督察長或風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)可列席投資決策委員會會議?？偨?jīng)理可以提名其他人
員列席投資決策委員會會議。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，建立健
全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管
理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；按規(guī)定受理申購和贖回申
請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回
和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及其他相
關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)
會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏
在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃
等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價(jià)格，擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)
劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制必須覆蓋公司各個部門和各級崗位，并滲透到各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，
涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的
有效執(zhí)行；
（3）獨(dú)立性原則。公司在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠充分滿足經(jīng)營運(yùn)作需要的機(jī)構(gòu)、部門和
崗位，各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨(dú)立。內(nèi)部控制的檢查評價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控
制的建立和執(zhí)行部門；
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，消除內(nèi)部控制
中的盲點(diǎn)；
（5）防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、
決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的
目的；
（6）成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以
合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
董事會下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)委員會，全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和財(cái)務(wù)監(jiān)控，審
查公司的內(nèi)控制度，并對重大關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì)；董事會下設(shè)薪酬、考核與資格審查委員會，
對董事、總經(jīng)理、督察長、財(cái)務(wù)總監(jiān)和其他高級管理人員的候選人進(jìn)行資格審查以確保其具有
中國證監(jiān)會所要求的任職資格，制定董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長、財(cái)務(wù)總監(jiān)、其他高級管理
人員及基金經(jīng)理的薪酬/報(bào)酬計(jì)劃或方案。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董
事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，就基金投資和風(fēng)
險(xiǎn)控制等發(fā)表專業(yè)意見及建議。
公司設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制的合法合規(guī)性、有效性和合理
性進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)向公司董事長和中國證監(jiān)會報(bào)告。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評估
公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員定期評估公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，范圍包括所有能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響的內(nèi)
部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報(bào)告報(bào)
公司董事會及高層管理人員。
（3）控制活動
控制活動包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實(shí)物控制、業(yè)績評價(jià)、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分
離、危機(jī)處理等政策、程序或措施。
自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、
嚴(yán)格的崗位分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，
后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡的機(jī)制成為內(nèi)部控制的第二
道防線。充分發(fā)揮督察長和法律監(jiān)察部對各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作
用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，形成了自上而下的信息傳播渠道和
自下而上的信息呈報(bào)渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級管理人員可
以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，并及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
內(nèi)部監(jiān)控由公司風(fēng)險(xiǎn)管理與審計(jì)委員會、督察長、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會和法律監(jiān)察部等部門在
各自的職權(quán)范圍內(nèi)開展。本公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的法律監(jiān)察部，其中監(jiān)察稽核人員履
行內(nèi)部稽核職能，檢查、評價(jià)公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部
管理制度有效地執(zhí)行。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任；
（2）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以
上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)
務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金
（一對多、一對一）、社?；?、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資產(chǎn)
管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類齊
全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服務(wù)，
為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2024年12月31日，中國銀行已托管1125只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1059只，
QDII基金66只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種類型
的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉承
中國銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)控制
工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審
計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計(jì)會計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先
后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則
的無保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)
則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管
資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違
反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
報(bào)告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)包括基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)。
1、直銷機(jī)構(gòu)：
華泰柏瑞基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
電話：（021）38784638
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
客服電話：400-888-0001，（021）38784638
公司網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
2、代銷機(jī)構(gòu)
本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，
并及時(shí)在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊登記機(jī)構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
電話：400-888-0001，（021）38601777
傳真：（021）50103016
聯(lián)系人：趙景云
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳
（四）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
名稱：德勤華永會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號21樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：胡小駿馮適
聯(lián)系人：胡小駿
聯(lián)系電話：021-61418888
傳真：021-63350003
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定，并于2017年11月20日在中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券
投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]2117號）注冊募集。
（一）基金類型
混合型證券投資基金
（二）基金存續(xù)期
不定期
（三）基金運(yùn)作方式
契約型開放式
（四）募集方式和銷售場所
本基金通過基金管理人的直銷和中國銀行股份有限公司的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
投資者還可在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款后，通過登錄
本公司網(wǎng)站（www.huatai-pb.com）辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)，有關(guān)基金網(wǎng)上交易的開通范圍和
具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式以及發(fā)售方案以發(fā)售公告及代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告為準(zhǔn)，請投資者就募集
和認(rèn)購的具體事宜仔細(xì)閱讀《華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》
及代銷機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。
（五）募集期限
本基金自2017年12月04日至2018年01月10日公開發(fā)售。根據(jù)《運(yùn)作辦法》的規(guī)定，
如果本基金在上述時(shí)間段內(nèi)未達(dá)到基金合同生效的法定條件、或基金管理人根據(jù)市場情況需要
延長基金份額發(fā)售的時(shí)間，本基金可繼續(xù)銷售，但募集期自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3
個月。同時(shí)也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。本基金的實(shí)際募集期為2017年12月04日
至2018年01月10日。
（六）募集對象
本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資
者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）基金的最低募集份額總額及金額
本基金的募集份額總額應(yīng)不少于2億份，基金募集金額應(yīng)不少于2億元人民幣。
（八）基金的面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，以初始面值發(fā)售。
（九）投資人對基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購方法
投資者認(rèn)購時(shí)間安排、投資者認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法
律法規(guī)及本基金基金合同，在發(fā)售公告中確定并披露。
2、認(rèn)購的方式及確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購采取全額繳款認(rèn)購的方式。
（2）銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)）受理申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而
僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資
者可在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
（3）基金投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購，認(rèn)購申請一經(jīng)受理不得撤消。
（4）若投資者的認(rèn)購申請被確認(rèn)為無效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資者已支付的認(rèn)購金額本
金退還投資者。
3、認(rèn)購的限額
（1）在募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購，原則上對單一投資者在募集期間累計(jì)認(rèn)購份額不
設(shè)上限，但單一投資人經(jīng)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購份額不得達(dá)到或者超過本基金確認(rèn)總份額的50%，
對于超過部分的認(rèn)購份額，登記機(jī)構(gòu)不予確認(rèn)。
（2）認(rèn)購最低限額：在基金募集期內(nèi)，除發(fā)售公告另有規(guī)定,基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)
每個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為10元人民幣，單筆認(rèn)購最低金額為10元人民幣；代銷機(jī)構(gòu)
以代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認(rèn)購金額為50,000元人民幣，已在
直銷柜臺有認(rèn)/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購最低金額的限制，單筆認(rèn)購最
低金額為10元人民幣。
各代銷機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
4、認(rèn)購費(fèi)率
本基金采取金額認(rèn)購方式，具體的認(rèn)購費(fèi)率安排如下表所示。
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)，元） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬 1.20%
100萬≤M＜200萬 0.80%
200萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 1000元/筆
投資者重復(fù)認(rèn)購，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
認(rèn)購費(fèi)將用于支付募集期間會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、注冊登記費(fèi)、銷售費(fèi)及市場推廣等支出，
不計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
5、認(rèn)購份額的計(jì)算
認(rèn)購本基金的認(rèn)購費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購基金時(shí)繳納認(rèn)購費(fèi)。投資者的認(rèn)購金
額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。有效認(rèn)購資金在基金募集期間所產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸
投資者所有。
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，投資者的總認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
凈認(rèn)購金額以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位；認(rèn)購份
額的計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，
產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購本基金，如果募集期內(nèi)認(rèn)購資金獲得的利息為10元，則
其可得到的基金份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42元
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000－9,881.42＝118.58元
認(rèn)購份額＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份
即投資者投資10,000元認(rèn)購本基金，加上認(rèn)購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到
9,891.42份基金份額。
（十）募集資金及利息的處理
1、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
2、有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息折成基金份額，歸投資者所有。利息折算成基金
份額，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。利息的計(jì)算和折算的基金份額的具體
數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。該部分份額享受免除認(rèn)購費(fèi)的優(yōu)惠。
（十一）募集結(jié)果
本基金募集工作已于2018年1月10日順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所有限公司
驗(yàn)資，本次募集的有效凈認(rèn)購金額1,560,114,523.07元人民幣，折合基金份額
1,560,114,523.07份；認(rèn)購款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)1,684,642.43元
人民幣，折合基金份額1,684,642.43份。本次募集的所有資金已均于2018年1月12日全額
劃入本基金在基金托管人中國銀行股份有限公司開立的基金托管專戶。
本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為12,471戶，按照每份基金份額發(fā)售面值1.00元人民幣計(jì)算，本
次募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計(jì)1,561,799,165.50份，已分別計(jì)入各基金份
額持有人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金募集期間的信息
披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》和《基金合同》、《招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金募
集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2018年1月16
日獲確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效?；鸷贤е掌?，本基金管理人正式開始管理本
基金。
七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金
額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人
依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自
收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書
面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件
的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，
在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利
息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈
值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
八、基金份額的申購與贖回
（一）申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說明書
“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”及其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，
并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售
機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
（二）申購和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券
交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金參與港股通交易且該交易日為非港股通交易日，則
本基金有權(quán)不開放申購、贖回，具體以公司公告為準(zhǔn)），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購
開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回
開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，
其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
（三）申購與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則
開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的
申請。
2、申購和贖回的款項(xiàng)支付
投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)的，申購成立；登
記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。若申購款項(xiàng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購不成立。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者在提
交贖回申請時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立。投資人贖回申請
成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載
明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程時(shí)，贖回款項(xiàng)順延至上述情
形消除后的下一個工作日劃出。
3、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T
日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效
申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請
的確認(rèn)情況。若申購不成功或無效，則申購款項(xiàng)本金退還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)
行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整開始實(shí)施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到
申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查
詢。
（五）申購與贖回的數(shù)額限制
1、基金管理人的網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個賬戶首次申購的最低金額為10元人民幣，單筆申購的
最低金額為10元人民幣；直銷柜臺每個賬戶首次申購的最低金額為50,000元人民幣，已在直
銷柜臺有認(rèn)/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，單筆申購的最
低金額為10元人民幣；
2、基金份額持有人通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或者直銷柜臺辦理贖回時(shí)，可將其全部
或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個交易賬戶的基金份額余額少于1份時(shí)，余額部分基
金份額必須一同贖回。通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或直銷柜臺贖回申請的最低份額為10份，
但基金份額持有人單個交易賬戶內(nèi)的基金份額余額少于10份并申請全部贖回時(shí)，可不受前述
最低10份的申請限制。贖回申請的具體處理結(jié)果以注冊登記中心確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)；
3、除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低申購金額為人民幣1
元、單筆最低追加申購金額為人民幣1元、單筆最低贖回份額為1份、單個基金賬戶最低持有
份額為1份，各銷售機(jī)構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低申購金額、最低贖回份額以及最低持有份額，但
不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機(jī)構(gòu)公布的為準(zhǔn)，投資者需遵循銷售機(jī)構(gòu)
的相關(guān)規(guī)定；
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申
購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請參見招募說明書（更新）或
相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)市場情況，合理調(diào)整對申購金額和贖回
份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上公告。
（六）申購與贖回的數(shù)額和價(jià)格
1、申購份額、余額以及贖回金額的處理方式：
申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除申購費(fèi)用后，
以申請當(dāng)日該類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩
位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請當(dāng)日該類基金份額
凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，
保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
2、申購費(fèi)和贖回費(fèi)
（1）申購費(fèi)
A類基金份額：
申購金額（M，含申購費(fèi)，元） 申購費(fèi)率
M＜100萬 1.50%
100萬≤M＜200萬 1.00%
200萬≤M＜500萬 0.80%
M≥500萬 1000元/筆
在申購費(fèi)按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購，申購費(fèi)適用單筆申購金額所對應(yīng)的
費(fèi)率。本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購該類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的
市場推廣、銷售、注冊登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)。
（2）贖回費(fèi)
A類基金份額：
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
7日≤ Y 0.75%
30日≤ Y 0.50%
365日≤ Y 0.25%
Y ≥730日 0%
本基金A類基金份額的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中持有期少于30日的贖回費(fèi)
用全部歸入基金財(cái)產(chǎn)，持有期不少于30日但少于90日的贖回費(fèi)用75%歸入基金財(cái)產(chǎn)，持有期
不少于90日但少于180日的贖回費(fèi)用50%歸入基金財(cái)產(chǎn)，持有期不少于180日的贖回費(fèi)用25%
的部分歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
C類基金份額：
持有期限（Y） 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
7 日≤Y＜30日 0.50%
Y ≥30日 0.00%
本基金C類基金份額的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額
時(shí)收取，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式，
并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登
公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促
銷計(jì)劃，針對基金投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理
人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費(fèi)率。
3、申購份額的計(jì)算
申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式（即申購基金時(shí)繳納申購費(fèi)），投
資者的A類基金份額申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。
當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方式如下：
凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
當(dāng)申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方式如下：
申購費(fèi)用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值
例：某投資者投資50,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)T日A類基金份額凈值為
1.0520元，則可得到的申購份額為：
凈申購金額＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08元
申購費(fèi)用＝50,000－49,261.08＝738.92元
申購份額＝49,261.08/1.0520＝46,826.12份
即：投資者投資50,000元申購本基金A類基金份額，其對應(yīng)費(fèi)率為1.50%，假設(shè)T日A類
基金份額凈值為1.0520元，則其可得到46,826.12份A類基金份額。
本基金的C類基金份額申購時(shí)不收取申購費(fèi)用，申購金額即為凈申購金額。
申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日C類基金份額凈值
4、凈贖回金額的計(jì)算
投資者在贖回本基金時(shí)繳納贖回費(fèi)，投資者的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回金額＝贖回份額×T日該類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額－贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為180天，對應(yīng)的贖回費(fèi)率
為0.50%，假設(shè)T日A類基金份額凈值是1.0520元，則其可得到的凈贖回金額為：
贖回總金額＝10,000×1.0520＝10,520元
贖回費(fèi)用＝10,520×0.50%＝52.60元
凈贖回金額＝10,520-52.6＝10,467.40元
即：投資者贖回本基金10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為180天，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為
0.50%，假設(shè)T日A類基金份額凈值是1.0520元，則其可得到的A類基金份額凈贖回金額為
10,467.40元。
5、基金份額凈值計(jì)算
T日各類基金份額凈值＝T日該類基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的該類基金份額總數(shù)。
各類基金份額凈值單位為元，計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在
T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
（七）申購與贖回的注冊登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間
之前可以撤銷。
2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦理注
冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相
應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲
于開始實(shí)施前3個工作日在指定媒介上公告。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申購
申請。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過
50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫
停接受基金申購申請的措施。
7、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負(fù)面影響，或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷售
系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計(jì)系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、6、7、8、9項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時(shí)，基
金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，
被拒絕的申購款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申
購業(yè)務(wù)的辦理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回
申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延
緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請的措施。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述1、2、3、5、6、7項(xiàng)情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)
時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如
暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，
未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~
持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，
基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放
日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部
分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回程
序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接
受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于
當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份
額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖
回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷；選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日、
與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖
回部分作自動延期贖回處理，部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
額的20%，基金管理人可以先行對該單個基金份額持有人超出20%的贖回申請實(shí)施延期辦理。
而對該單個基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請，基金管理人根據(jù)前述“（1）全部
贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金持有人的贖回申請一并辦理。如下一
開放日，該單一基金份額持有人剩余未贖回部分仍舊超出上一開放日基金總份額20%的，繼續(xù)
按前述規(guī)則處理，直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回的基金份額占上一開放日
基金總份額的比例低于20%。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個
工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定
的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介
上刊登公告。
（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停
公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最
遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公
告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
1、基金轉(zhuǎn)換是投資者按本公司規(guī)定條件將其所持有的本公司管理的一只基金的基金份額
轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只基金的基金份額的業(yè)務(wù)。需要辦理基金轉(zhuǎn)換的投資者須到原銷售機(jī)
構(gòu)辦理手續(xù)。本基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，本公司將另行公告具體情況。
2、基金轉(zhuǎn)換申請
（1）個人投資者申請基金轉(zhuǎn)換時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：
1）有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
2）填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的申請表。
委托他人代辦的，還需提供委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
（2）機(jī)構(gòu)投資者申請基金轉(zhuǎn)換時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：
1）授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件文件原件及復(fù)印件；
2）填妥的加蓋預(yù)留印鑒章的申請表。
（3）電子方式的基金轉(zhuǎn)換參照本公司或代銷機(jī)構(gòu)各相關(guān)規(guī)則。
3、基金轉(zhuǎn)換的規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金
的銷售；
（2）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請，轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法。投資者在Ｔ日
多次轉(zhuǎn)換的，單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計(jì)算其轉(zhuǎn)換費(fèi)用；
（3）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入
基金的名稱；
（4）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入
基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（5）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期自轉(zhuǎn)入之日算起；
（6）當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于轉(zhuǎn)出基金的基金合同和招募說明書
中“最低持有份額”的相關(guān)條款規(guī)定時(shí)，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回；
（7）單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請份額之和超出上一開放日基金總份額
的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)基金資
產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；
在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，除投資者在提交轉(zhuǎn)換申請時(shí)選擇將當(dāng)日未獲辦理部分予以
撤銷外，延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)出基金贖回價(jià)格為下一個開放日的價(jià)格。依照上述規(guī)定
轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部轉(zhuǎn)換為止。部分順延轉(zhuǎn)換
不受單筆贖回最低份額的限制；
（8）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于可
申購狀態(tài)；
（9）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長的基金份額。如
當(dāng)日同時(shí)有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
（十三）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會
認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；?br/>金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的
業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
（十四）基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交
易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有
權(quán)機(jī)關(guān)要求的方式進(jìn)行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以
持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份
額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司
法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其
他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易
過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以
按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資
人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人
在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。
（十七）基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、
符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的
權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。
如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人將
制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動性的前提下，把握戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)投資機(jī)會，追求超越業(yè)績
比較基準(zhǔn)的投資回報(bào)，力爭基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中
小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制
下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、存托憑證、債券
（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、央行票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場
工具、股指期貨、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中
國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60-95%；投資于本基金
所界定的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于港股通標(biāo)的股票的比
例不超過股票資產(chǎn)的50%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金
和到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
（三）投資策略
本基金在宏觀經(jīng)濟(jì)分析基礎(chǔ)上，結(jié)合政策面、市場資金面等情況，在經(jīng)濟(jì)周期不同階段，
依據(jù)市場不同表現(xiàn)，在大類資產(chǎn)中進(jìn)行配置，把握戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的投資機(jī)會，保證整體投資業(yè)
績的持續(xù)性。
1、大類資產(chǎn)配置
本基金將通過研究宏觀經(jīng)濟(jì)、國家政策等可能影響證券市場的重要因素，對股票、債券和
貨幣資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行深入分析，合理預(yù)測各類資產(chǎn)的價(jià)格變動趨勢，確定不同資產(chǎn)類
別的投資比例。在此基礎(chǔ)上，積極跟蹤由于市場短期波動引起的各類資產(chǎn)的價(jià)格偏差和風(fēng)險(xiǎn)收
益特征的相對變化，動態(tài)調(diào)整各大類資產(chǎn)之間的投資比例，在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對平穩(wěn)的基
礎(chǔ)上，獲取相對較高的基金投資收益。
2、股票投資策略
（1）戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)股票的界定
2016年11月國務(wù)院引發(fā)的《“十三五”國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》指出戰(zhàn)略性新興
產(chǎn)業(yè)代表新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的方向，是培育發(fā)展新動能、獲取未來競爭新優(yōu)勢的關(guān)鍵
領(lǐng)域。本基金對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的界定與發(fā)展規(guī)劃保持一致。本基金所定義的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上市
公司主要分布于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、高端制造、生物經(jīng)濟(jì)、綠色低碳和數(shù)字創(chuàng)意等五大領(lǐng)域，主要包括
節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)
業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)。
同時(shí)，本基金將對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)行密切跟蹤，除上述領(lǐng)域外，如果未來由于國家
政策調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化以及其他領(lǐng)域公司通過轉(zhuǎn)型導(dǎo)致本基金覆蓋范圍發(fā)生變動，
本基金將根據(jù)實(shí)際情況，在審慎研究的基礎(chǔ)上，適時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的概念和投資范圍的認(rèn)
定。
（2）股票組合構(gòu)建策略
本基金以深入的產(chǎn)業(yè)趨勢研究和公司基本面研究為基礎(chǔ)，積極挖掘戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的相關(guān)企
業(yè)所蘊(yùn)含的投資機(jī)會。本基金僅通過內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港股票市場，
不使用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度進(jìn)行境外投資。
清晰的產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢認(rèn)識、敏銳的商業(yè)拓展前景感知以及審慎的資本市場前瞻性判斷是基
金做好投資管理的內(nèi)在核心。在具體行業(yè)配置和個股選擇上，積極管理人采取如下策略作出投
資決策：
1）在行業(yè)配置上，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)根據(jù)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)類別不同，可劃分為不同的細(xì)
分子行業(yè)。本基金將綜合考慮政策、經(jīng)濟(jì)社會、技術(shù)進(jìn)步和行業(yè)格局等因素，進(jìn)行股票資產(chǎn)在
各細(xì)分子行業(yè)間的靈活配置。
2）在個股選擇上，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的公司因所處子行業(yè)不同需要通過不同的投資邏輯進(jìn)行
篩選，因此在個股選擇上基本采用定性和定量相結(jié)合的方法。定性分析主要包括：公司的研發(fā)
能力、產(chǎn)品和服務(wù)的獨(dú)占性、公司的治理結(jié)構(gòu)、銷售和資源整合能力、資本運(yùn)作能力（包括收
購、兼并能力）等。定量分析主要包括：P/E、P/B、主營業(yè)務(wù)收入增長率等，并強(qiáng)調(diào)絕對估值
和相對估值的結(jié)合。由于未來盈利的不確定性和市場認(rèn)知的偏差，部分企業(yè)易于出現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)被
高估”的可能，基金管理人經(jīng)過審慎地研究判斷，當(dāng)企業(yè)的內(nèi)在價(jià)值和市場估值出現(xiàn)大幅偏差
時(shí)，將擇機(jī)買入，捕獲估值修復(fù)和翻轉(zhuǎn)的機(jī)會。
3、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合理參與存托
憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
4、債券組合投資策略
本基金債券投資的目的是在保證基金資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，有效利用基金資產(chǎn)，提高基金
資產(chǎn)的投資收益。
本基金管理人將基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的深入分析、國內(nèi)財(cái)政政策與貨幣市場政策等
因素對債券的影響，進(jìn)行合理的利率預(yù)期，判斷市場的基本走勢，制定久期控制下的資產(chǎn)類屬
配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過程中，本基金管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場
轉(zhuǎn)換、信用利差和相對價(jià)值判斷、信用風(fēng)險(xiǎn)評估、現(xiàn)金管理等管理手段進(jìn)行個券選擇。
5、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，其投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，有利于加強(qiáng)基金風(fēng)險(xiǎn)
控制。本基金在權(quán)證投資中將對權(quán)證標(biāo)的證券的基本面進(jìn)行研究，同時(shí)綜合考慮權(quán)證定價(jià)模型、
市場供求關(guān)系、交易制度設(shè)計(jì)等多種因素對權(quán)證進(jìn)行定價(jià)。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
在對市場利率環(huán)境深入研究的基礎(chǔ)上，本基金投資于資產(chǎn)支持證券將采用久期配置策略與
期限結(jié)構(gòu)配置策略，結(jié)合定量分析和定性分析的方法，綜合分析資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險(xiǎn)、提
前償付風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、稅收溢價(jià)等因素，選擇具有較高投資價(jià)值的資產(chǎn)支持證券進(jìn)行配置。
7、其他金融衍生工具投資策略
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金可基于謹(jǐn)慎原則運(yùn)用股指期貨等相關(guān)金融衍生工具對基
金投資組合進(jìn)行管理，以套期保值為目的，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和某些特殊情況下的流動性風(fēng)險(xiǎn)，
提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的衍生品合約，通過多頭或空頭套期保值
等策略進(jìn)行套期保值操作。本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí)，將通過對證券市場和期貨市場運(yùn)行
趨勢的研究，并結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平。本基金管理人將充分考慮股
指期貨的收益性、流動性及風(fēng)險(xiǎn)特征，通過資產(chǎn)配置、品種選擇，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以降低投資
組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。
8、融資業(yè)務(wù)的投資策略
本基金參與融資業(yè)務(wù)，將綜合考慮融資成本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用
資質(zhì)等條件，選擇合適的交易對手方。同時(shí)，在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融
資杠桿風(fēng)險(xiǎn)的前提下，確定融資比例。
（四）投資決策依據(jù)
1、國家有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同等的有關(guān)規(guī)定；
2、根據(jù)投研團(tuán)隊(duì)對于市場中可獲得相應(yīng)數(shù)據(jù)的研究分析所構(gòu)建的投資模型以及投資經(jīng)理
和投研團(tuán)隊(duì)對市場狀態(tài)的判斷；
3、基于風(fēng)險(xiǎn)估測模型的投資風(fēng)險(xiǎn)分析。
（五）投資決策機(jī)制
1、投資決策委員會負(fù)責(zé)審定基金經(jīng)理的投資策略和原則；審定基金經(jīng)理定期調(diào)整計(jì)劃；
審定基金定期投資檢討報(bào)告；決定基金禁止的投資事項(xiàng)等。
2、基金經(jīng)理：在投資決策委員會的授權(quán)范圍內(nèi)，根據(jù)基金的投資政策實(shí)施投資管理，確
定具體的投資品種、數(shù)量、策略，構(gòu)建優(yōu)化和調(diào)整投資組合，進(jìn)行投資組合的日常分析和管理。
3、基金經(jīng)理助理/投資分析員：通過內(nèi)部調(diào)研和參考外部研究報(bào)告，編寫有關(guān)公司分析、
行業(yè)分析、宏觀分析、市場分析的各類報(bào)告，提交基金經(jīng)理，作為投資決策的依據(jù)。
（六）投資程序
1、投研團(tuán)隊(duì)對市場中可獲得的相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析，并構(gòu)建投資模型，為本基金的投
資管理提供決策依據(jù)。
2、投資決策委員會依據(jù)投研團(tuán)隊(duì)的研究結(jié)果對基金的資產(chǎn)配置比例等提出指導(dǎo)性意見。
3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，利用投資模型，并結(jié)合對宏觀政策、證券市場
和上市公司等的分析判斷，形成基金投資計(jì)劃。
4、集中交易室依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行證券投資組合計(jì)劃，進(jìn)行
具體品種的交易。
5、法律監(jiān)察部對投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)控。
6、基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要對上述
投資程序做出調(diào)整。
（七）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率*80%+中債綜合指數(shù)收益率*20%。
中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)由滬深兩市中規(guī)模大、流動性好的100家新興產(chǎn)業(yè)公司組成，綜合反映
了滬深兩市中新興產(chǎn)業(yè)公司的整體表現(xiàn)。中債綜合指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編
制的反映債券全市場整體價(jià)格和投資回報(bào)情況的指數(shù)，具有很高的代表性。綜合考慮基金資產(chǎn)
配置與市場指數(shù)代表性等因素，本基金選用中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)和中債綜合指數(shù)加權(quán)作為本基金
的投資業(yè)績評價(jià)基準(zhǔn)。
在本基金的運(yùn)作過程中，如果法律法規(guī)變化或者出現(xiàn)更有代表性、更權(quán)威、更為市場普遍
接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)，或者本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)中所使用的指數(shù)暫停或終止發(fā)布或變更名稱，
則基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)中國證監(jiān)會備案后公告，對業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行變更，
而無需召開基金份額持有人大會。
（八）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益水平高于貨幣型基金、債券型基金，低于股
票型基金。本基金可能投資港股通標(biāo)的股票，除需承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風(fēng)
險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)，還需承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)以及香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨的特別投
資風(fēng)險(xiǎn)。
（九）投資禁止行為與限制
1、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
上述禁止行為是基于基金合同生效時(shí)法律法規(guī)而約定，如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更
上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制以
變更后的規(guī)定為準(zhǔn)；基金管理人應(yīng)提前三個交易日公告。
2、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托
管人同意，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
3、基金投資組合比例限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60-95%，投資于本基金所界定的戰(zhàn)略新興
產(chǎn)業(yè)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)
的50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約繳納的交易保證金后，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）和到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H
股合并計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個月內(nèi)
予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（15）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，與基金托管人
在基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)行投資。基金管理人應(yīng)制定
嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)；
（16）本基金參與股指期貨投資，需遵循下述比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占基金
資產(chǎn)的比例為60-95%；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（17）本基金可以參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他
有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；
（19）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（20）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款
所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（21）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計(jì)算；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
（十）投資組合比例調(diào)整
除上述第（2）、（12）、（20）、（21）項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特
殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋?br/>對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進(jìn)行變更或取消上述限制，且適用于本基金，
基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，但須提
前公告。
（十一）基金的融資業(yè)務(wù)
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資業(yè)務(wù)。
（十二）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利
益；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不
當(dāng)利益。
（十三）基金投資組合報(bào)告
投資組合報(bào)告截止日為2025年06月30日，本報(bào)告財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 77,457,031.81 93.65
其中：股票 77,457,031.81 93.65
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 5,228,445.38 6.32
8 其他資產(chǎn) 20,808.42 0.03
9 合計(jì) 82,706,285.61 100.00
注：通過港股通交易機(jī)制投資的港股公允價(jià)值為人民幣1,546,630.72元，占基金資產(chǎn)凈
值的比例為1.87%。
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 1,477,032.00 1.79
C 制造業(yè) 66,632,135.79 80.77
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 669,984.00 0.81
E 建筑業(yè) 3,462.00 0.00
F 批發(fā)和零售業(yè) 1,087,953.00 1.32
G 交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 1,263,465.00 1.53
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 2,640,525.00 3.20
J 金融業(yè) 177,552.30 0.22
K 房地產(chǎn)業(yè) 1,542.00 0.00
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,523,982.00 1.85
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 12,384.00 0.02
R 文化、體育和娛樂業(yè) 420,384.00 0.51
S 綜合 - -
合計(jì) 75,910,401.09 92.01
2.2報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別 公允價(jià)值（人民幣） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
10 能源 - -
15 原材料 - -
20 工業(yè) - -
25 可選消費(fèi) 720,951.19 0.87
30 主要消費(fèi) - -
35 醫(yī)藥衛(wèi)生 - -
40 金融 - -
45 信息技術(shù) - -
50 通信服務(wù) 825,679.53 1.00
55 公用事業(yè) - -
60 房地產(chǎn) - -
合計(jì) 1,546,630.72 1.87
注：以上分類采用中證行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
3.1報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300750 寧德時(shí)代 13,100 3,304,082.00 4.00
2 000893 亞鉀國際 79,300 2,390,102.00 2.90
3 002595 豪邁科技 40,200 2,380,644.00 2.89
4 300476 勝宏科技 15,100 2,029,138.00 2.46
5 688668 鼎通科技 27,441 1,713,964.86 2.08
6 002734 利民股份 89,000 1,628,700.00 1.97
7 688313 仕佳光子 40,911 1,556,663.55 1.89
8 300850 新強(qiáng)聯(lián) 42,300 1,515,186.00 1.84
9 603766 隆鑫通用 117,500 1,499,300.00 1.82
10 601717 鄭煤機(jī) 89,600 1,489,152.00 1.81
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬投資。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
注：本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
注：本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價(jià)
注：本基金本報(bào)告期末未持有國債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，新強(qiáng)聯(lián)（300850）在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受
到深圳證券交易所的處罰。
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，隆鑫通用（603766）在報(bào)告編制日前一年內(nèi)曾受
到上海證券交易所的處罰。
本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)、基金合同及公司投資制
度的要求。
報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的其他發(fā)行主體，沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情形，也沒
有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的情形。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 10,212.39
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 10,341.36
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 254.67
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 20,808.42
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
注：本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 流通受限情況說明
1 688313 仕佳光子 1,556,663.55 1.89 重大事項(xiàng)停 牌
11.6投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀
本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要
低于所列數(shù)字?；鸬臉I(yè)績報(bào)告截止日為2025年06月30日。
1、本報(bào)告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合A
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2018.01.16-2018.12.31 -16.40% 1.16% -24.62% 1.20% 8.22% -0.04%
2019.01.01-2019.12.31 36.82% 1.25% 26.98% 1.15% 9.84% 0.10%
2020.01.01-2020.12.31 76.66% 1.59% 36.75% 1.39% 39.91% 0.20%
2021.01.01-2021.12.31 23.99% 1.41% 4.39% 1.13% 19.60% 0.28%
2022.01.01-2022.12.31 -28.23% 1.34% -23.04% 1.18% -5.19% 0.16%
2023.01.01-2023.12.31 -9.43% 0.87% -12.25% 0.81% 2.82% 0.06%
2024.01.01-2024.12.31 0.56% 1.39% 12.67% 1.44% -12.11% -0.05%
2025.01.01-2025.06.30 0.01% 1.13% -1.04% 1.12% 1.05% 0.01%
2025.04.01-2025.06.30 -1.00% 1.26% 0.20% 1.15% -1.20% 0.11%
自基金合同生效起至今 63.79% 1.30% 2.88% 1.20% 60.91% 0.10%
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合C
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2020.08.20-2020.12.31 8.99% 1.22% 7.44% 1.05% 1.55% 0.17%
2021.01.01-2021.12.31 22.99% 1.41% 4.39% 1.13% 18.60% 0.28%
2022.01.01-2022.12.31 -28.81% 1.34% -23.04% 1.18% -5.77% 0.16%
2023.01.01-2023.12.31 -10.16% 0.87% -12.25% 0.81% 2.09% 0.06%
2024.01.01-2024.12.31 -0.24% 1.39% 12.67% 1.44% -12.91% -0.05%
2025.01.01-2025.06.30 -0.39% 1.13% -1.04% 1.12% 0.65% 0.01%
2025.04.01-2025.06.30 -1.20% 1.26% 0.20% 1.15% -1.40% 0.11%
自基金合同生效起至今 -14.80% 1.25% -15.55% 1.15% 0.75% 0.10%
2、自基金合同生效以來基金累計(jì)凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率變動的
比較
注：A類份額圖示日期為2018年1月16日至2025年06月30日，C類份額圖示日期為2020年
8月20日至2025年06月30日。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)
的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷
售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)
任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的
規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，
基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)
產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵
銷。
十二、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披
露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、股指期貨合約、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
（三）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)
（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種
的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以
可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確
定公允價(jià)值。
3、交易所市場交易的固定收益品種的估值
（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)行全價(jià)交易的固定收益品種（可轉(zhuǎn)債除
外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的債券應(yīng)收利
息（稅后）得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的實(shí)行凈價(jià)交易的固定
收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
（2）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按估值日收盤價(jià)減去可轉(zhuǎn)換債券收盤價(jià)中
所含債券應(yīng)收利息（稅后）后得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；
（3）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（4）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)
量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
4、全國銀行間市場交易品種的估值
（1）銀行間市場交易的固定收益品種，選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值
凈價(jià)進(jìn)行估值；
（2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二
級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
5、同一證券同時(shí)在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
6、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量
公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
7、股指期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)
濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
8、估值計(jì)算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：
當(dāng)日中國人民銀行公布的人民幣與港幣的中間價(jià)。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
10、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
11、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，本基金管理人可以采用擺動定價(jià)機(jī)制，以確保
基金估值的公平性。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新規(guī)
定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方
協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金
的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對
外予以公布。
（四）估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個交易日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個交易日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個交易日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同
的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€交易日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金凈值信息發(fā)送
基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
（五）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時(shí)，視為該類基金份
額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投
資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值
錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠
償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及
時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；
若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，
則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估
值錯誤已得到更正；
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估
值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)；
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)
任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐?br/>其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的
賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美?br/>的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方；
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估
值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)
行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；
（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國證監(jiān)會備
案的同時(shí)及時(shí)進(jìn)行公告；
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技
術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；?br/>金估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；?br/>金管理人應(yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基
金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈
值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于不可抗力，或證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計(jì)政
策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)
采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
十三、基金的收益與分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的余
額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的孰
低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收益
分配比例不得低于該次可供分配利潤的25%，若基金合同生效不滿3個月可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)
金紅利按照除權(quán)除息日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不
選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基金
份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金各基金份額類別在費(fèi)用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所不同；本基
金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分
配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計(jì)算截止日）的時(shí)間不得超過15
個工作日。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅
利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人
的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；
6、基金份額持有人大會費(fèi)用；
7、基金的投資標(biāo)的交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；
11、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資
產(chǎn)凈值的0.80%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給
基金管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日
期順延。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將在基金
年度報(bào)告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用
實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損
失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十五、基金的會計(jì)與審計(jì)
（一）基金會計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計(jì)年度按如
下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計(jì)年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，按
照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方式
確認(rèn)。
（二）基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會計(jì)師事務(wù)
所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十六、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份
額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國證
監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明性和
易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證
監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）
等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的
信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)
人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)
等內(nèi)容?；鸷贤Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工
作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概
要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在
三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基
金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說
明書、基金合同摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管
協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書
的當(dāng)日登載于指定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日（若遇法定節(jié)假日指定報(bào)刊休刊，則順延至法定節(jié)
假日后首個出報(bào)日。下同）在指定媒介上登載基金合同生效公告。
4、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定
網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過
指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額
累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
5、基金份額申購、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價(jià)格
的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或
者復(fù)制前述信息資料。
6、基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在
指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)
當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載
在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)
告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露
該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)。
中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)
情況及其流動性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
7、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在指定
報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的
下列事件：
1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；
2）基金合同終止、基金清算；
3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事務(wù)所；
5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8）基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9）基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動；
10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管人
專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
11）涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、
刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重
大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14）基金收益分配事項(xiàng)；
15）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式
和費(fèi)率發(fā)生變更；
16）任一類基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17）本基金開始辦理申購、贖回；
18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21）變更基金份額類別的設(shè)置；
22）本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
24）基金管理人采用擺動定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
25）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影
響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
8、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披
露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會。
9、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
10、清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出
清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登
載在指定報(bào)刊上。
11、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員
負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格
式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人
編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并
向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息
的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒
介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息
的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)
制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有
用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，
自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自
主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫?；蜓舆t披露基金信息的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；3、
法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
（九）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括投資組合的風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)、
投資科創(chuàng)板風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)。
（一）投資組合的風(fēng)險(xiǎn)
投資組合風(fēng)險(xiǎn)主要包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)以及股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)等。
1、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
證券市場價(jià)格因受各種影響市場整體的因素如經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易監(jiān)管
制度等的影響而引起波動，從而導(dǎo)致基金收益水平變化，使本基金資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)：貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化導(dǎo)致證券市
場價(jià)格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；
（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，證券市場的收益水平受到宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)
行狀況的影響，也呈現(xiàn)周期性變化，基金投資于債券與上市公司的股票，收益水平也會隨之發(fā)
生變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；
（3）利率風(fēng)險(xiǎn)：金融市場利率的波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價(jià)格和收益率的變動，
同時(shí)直接影響企業(yè)的融資成本和利潤水平?；鹜顿Y于股票和債券，收益水平會受到利率變化
的影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；
（4）購買力風(fēng)險(xiǎn)：基金持有人的收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，如果發(fā)生通貨膨脹，
現(xiàn)金的購買力會下降，從而影響基金的實(shí)際收益。
2、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指單個證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。
上市公司的經(jīng)營狀況受到多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭能力、
技術(shù)更新、研究開發(fā)、人員素質(zhì)等，都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資股票和債券
的發(fā)行人經(jīng)營不善，導(dǎo)致其股票價(jià)格下跌、股息、紅利減少，或者存在所投資的企業(yè)債券發(fā)行
人無法按時(shí)償付本息，從而使基金投資收益下降。
3、流動性風(fēng)險(xiǎn)
流動性風(fēng)險(xiǎn)是指因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以適當(dāng)價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，或基
金無法應(yīng)付基金贖回支付的要求所引起的違約風(fēng)險(xiǎn)。本基金是開放式基金，基金規(guī)模將隨著基
金投資人對基金份額的申購和贖回而不斷變化?；鹜顿Y人的連續(xù)大量贖回可能使基金資產(chǎn)難
以按照預(yù)先期望的價(jià)格變現(xiàn)，而導(dǎo)致基金的投資組合流動性不足；或者投資組合持有的證券由
于外部環(huán)境影響或基本面發(fā)生重大變化而導(dǎo)致流動性降低，造成基金資產(chǎn)變現(xiàn)的損失，從而產(chǎn)
生流動性風(fēng)險(xiǎn)。
（1）基金申購、贖回安排
本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”章節(jié)。
（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)評估
本基金主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核
準(zhǔn)上市的股票）和港股通標(biāo)的股票、存托憑證。股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60-95%；投
資于本基金所界定的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)證券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于港股通標(biāo)
的的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%。本基金基于分散投資的原則，在行業(yè)和個券方面未有
高度集中的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險(xiǎn)適中。
（3）巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，本基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金
總份額20%以上的，基金管理人可以采取具體措施對其進(jìn)行延期辦理贖回申請。連續(xù)兩個或兩
個以上開放日發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)。
（4）本基金實(shí)施備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在特殊情形下，基金管理人可能會實(shí)施備用流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包括但不限于延期辦理
巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐狄约?br/>中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。如果基金管理人實(shí)施備用流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具當(dāng)中的一種或幾種，
基金投資人可能會面臨贖回效率降低、贖回款延期到賬、支付較高的贖回費(fèi)用以及暫時(shí)無法獲
取基金凈值等風(fēng)險(xiǎn)。提示投資者了解自身的流動性偏好、合理做好投資安排。
4、股指期貨投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，帶有一定的投
資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時(shí)，股指期貨可進(jìn)行反向賣空交易。因此，其投資風(fēng)險(xiǎn)高于傳
統(tǒng)證券。本基金將以套期保值為目的，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控
制股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)
（1）與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)和原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)等。
1）信用風(fēng)險(xiǎn)是指被購買的基礎(chǔ)資產(chǎn)的信用風(fēng)險(xiǎn)將全部從原始權(quán)益人處最終轉(zhuǎn)移至資產(chǎn)支
持證券持有人，如果借款人的履約意愿下降或履約能力惡化，將可能給資產(chǎn)支持證券持有人帶
來投資損失。
2）現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)是指，對基礎(chǔ)資產(chǎn)未來現(xiàn)金流的預(yù)測可能會出現(xiàn)一定程度的偏差，優(yōu)
先級資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨現(xiàn)金流預(yù)測偏差導(dǎo)致的資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn)。
3）原始權(quán)益人的風(fēng)險(xiǎn)，如果原始權(quán)益人轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的資產(chǎn)項(xiàng)下的債權(quán)存在權(quán)利瑕疵或轉(zhuǎn)讓
資產(chǎn)行為不真實(shí)，將會導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券持有人產(chǎn)生損失。
（2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)有市場利率風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、評級風(fēng)險(xiǎn)、提前償付及
延期償付風(fēng)險(xiǎn)等。
1）市場利率將隨宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而波動，利率波動可能會影響優(yōu)先級收益。當(dāng)市場
利率上升時(shí)，資產(chǎn)支持證券的相對收益水平就會降低。
2）流動性風(fēng)險(xiǎn)指資產(chǎn)支持證券持有人可能面臨無法在合理的時(shí)間內(nèi)以公允價(jià)格出售資產(chǎn)
支持證券而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
3）評級機(jī)構(gòu)對資產(chǎn)支持證券的評級不是購買、出售或持有資產(chǎn)支持證券的建議，而僅是
對資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益和/或本金償付的可能性作出的判斷，不能保證資產(chǎn)支持證券的評級
將一直保持在該等級，評級機(jī)構(gòu)可能會根據(jù)未來具體情況撤銷資產(chǎn)支持證券的評級或降低資產(chǎn)
支持證券的評級。評級機(jī)構(gòu)撤銷或降低資產(chǎn)支持證券的評級可能對資產(chǎn)支持證券的價(jià)值帶來負(fù)
面影響。
4）提前償付及延期償付風(fēng)險(xiǎn)指，資產(chǎn)支持證券持有人可能在各檔資產(chǎn)支持證券預(yù)期到期
日之前或之后獲得本金及收益償付，導(dǎo)致實(shí)際投資期限短于或長于資產(chǎn)支持證券預(yù)期期限。
6、基金投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金所持有的流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股
票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券。流通受限證券
具有一定的價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，可能導(dǎo)致基金凈值波動、流動性風(fēng)險(xiǎn)和
信用風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
基金的管理風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩個方面：一是在基金管理運(yùn)作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)
驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，從
而影響基金收益水平。另一方面，基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變
化也會影響基金收益水平。
基金的管理風(fēng)險(xiǎn)包括以下幾種具體風(fēng)險(xiǎn)：
1、交易風(fēng)險(xiǎn)
由于交易權(quán)限或業(yè)務(wù)流程設(shè)置不當(dāng)導(dǎo)致交易執(zhí)行流程不暢通，交易指令的執(zhí)行產(chǎn)生偏差或
錯誤；或者由于故意或重大過失未能及時(shí)準(zhǔn)確執(zhí)行交易指令，事后也未能及時(shí)通知相關(guān)人員或
部門；或者銀行間債券市場交易對手未能履約導(dǎo)致基金利益的直接損失。
2、系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)
當(dāng)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況，可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o
法按正常時(shí)限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時(shí)限產(chǎn)生凈值、基金的投資交易
指令無法及時(shí)傳輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)。
3、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
在基金的投資交易中,因交易的對手方無法履行對一位或多位的交易對手的支付義務(wù)而使
得基金在投資交易中蒙受損失的可能性。
4、會計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)
會計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)主要是指由于會計(jì)核算及會計(jì)管理上違規(guī)操作形成的風(fēng)險(xiǎn)或錯誤,通常是指
基金管理人在計(jì)算、整理、制證、填單、登賬、編表、保管及其相關(guān)業(yè)務(wù)處理中,由于客觀原
因與非主觀故意所造成的行為過失,從而對基金收益造成影響的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則、職業(yè)操守和職業(yè)道德而可能
引起法律制裁、重大財(cái)務(wù)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括如下具體風(fēng)險(xiǎn)：
1、法律風(fēng)險(xiǎn)
法律風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人違反法律法規(guī)、基金合同從而給基金份額持有人利益帶來損失的
風(fēng)險(xiǎn)。
2、道德風(fēng)險(xiǎn)
道德風(fēng)險(xiǎn)是指員工違背職業(yè)道德、法規(guī)和公司制度，通過內(nèi)幕信息、利用工作程序中的漏
洞或其他不法手段謀取不正當(dāng)利益所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金在類別資產(chǎn)配置中，可能受到經(jīng)濟(jì)周期、市場環(huán)境、公司治理、制度建設(shè)等因素的
不同影響，導(dǎo)致資產(chǎn)配置偏離最優(yōu)化，這可能為基金投資績效帶來風(fēng)險(xiǎn)。
在股票市場投資中，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)來自于以下幾個方面：（1）對國家頒布的政策法
規(guī)研究是否準(zhǔn)確深入；（2）對上市公司的研究是否符合市場預(yù)期，該類型股票的波動會受到
宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期和公司自身經(jīng)營狀況等因素的影響。在研究過程中存在的投資人與上
市公司之間的信息不對稱問題同樣值得關(guān)注；（3）在股票投資方面的時(shí)間點(diǎn)選擇是否恰當(dāng)，
基金經(jīng)理、交易員在指令的發(fā)送時(shí)間、交易處理時(shí)間都會影響基金的凈值情況。因此，本基金
整體表現(xiàn)可能在特定時(shí)期內(nèi)低于其他基金。本基金堅(jiān)持價(jià)值和長期投資理念，重視股票投資風(fēng)
險(xiǎn)的防范，但是基于投資范圍的規(guī)定，本基金無法完全規(guī)避股票市場和債券市場的下跌風(fēng)險(xiǎn)；
(4）本基金對股票市場的篩選與判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確?；久嫜芯恳约岸ㄐ苑治隹赡芏紵o法使
得本基金所選券種符合預(yù)期投資目標(biāo)。
在債券投資中，本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)主要來自以下幾個方面：（1）對宏觀經(jīng)濟(jì)趨勢、政策
以及債券市場基本面研究是否準(zhǔn)確、深入；（2）對企業(yè)類債券的優(yōu)選和判斷是否科學(xué)、準(zhǔn)確。
基本面研究及企業(yè)類債券分析的錯誤均可能導(dǎo)致所選擇的證券不能完全符合本基金的預(yù)期目標(biāo)；
（3）本基金所投資的企業(yè)類債券承載的信用風(fēng)險(xiǎn)要高于高信用等級的債券（如國債），若債
券發(fā)行人出現(xiàn)違約、不能按時(shí)或全額支付本金和利息，將導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失，發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)。
本基金將股指期貨納入到投資范圍中，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具
有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。同時(shí)，股指
期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，
可能給基金凈值帶來重大損失。同時(shí)，本基金可能因持續(xù)規(guī)模較小而被合并導(dǎo)致基金終止的風(fēng)
險(xiǎn)。
此外，尤其需要注意的是本基金可以投資港股通標(biāo)的股票所帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限
于：
（1）海外市場風(fēng)險(xiǎn)
本基金在參與港股市場投資時(shí)將受到全球宏觀經(jīng)濟(jì)和貨幣政策變動等因素所導(dǎo)致的系統(tǒng)性
風(fēng)險(xiǎn)。
（2）股價(jià)波動較大的風(fēng)險(xiǎn)
港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易機(jī)制（即當(dāng)日買入的股票，在交收前可以于當(dāng)日賣出），同時(shí)
對個股不設(shè)漲跌幅限制，加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相對豐富以及做空機(jī)制的存
在；港股股價(jià)受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動，本基金的波動風(fēng)險(xiǎn)可
能相對較大。
（3）匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終
結(jié)算匯率，港股通交易日日終，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，將換匯成本按
成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率，本基金可能需額外承擔(dān)買賣結(jié)算匯
率報(bào)價(jià)點(diǎn)差所帶來的損失；同時(shí)根據(jù)港股通的規(guī)則設(shè)定，本基金在每日買賣港股申請時(shí)將參考
匯率買入/賣出價(jià)凍結(jié)相應(yīng)的資金，該參考匯率買入價(jià)和賣出價(jià)設(shè)定上存在比例差異，以抵御
該日匯率波動而帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進(jìn)而降低基金投資效率
的風(fēng)險(xiǎn)，以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設(shè)有每日額度上限的限制；本基金可能因?yàn)楦酃赏ㄊ袌雒?br/>日額度不足，而不能買入看好之投資標(biāo)的進(jìn)而錯失投資機(jī)會的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）港股通可投資標(biāo)的范圍調(diào)整帶來的風(fēng)險(xiǎn)
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進(jìn)行了限制，并定期或不定期根據(jù)范
圍限制規(guī)則對具體的可投資標(biāo)的進(jìn)行調(diào)整，對于調(diào)出在投資范圍的港股，只能賣出不能買入，
本基金可能因?yàn)楦酃赏赏顿Y標(biāo)的范圍的調(diào)整而不能及時(shí)買入看好的投資標(biāo)的，而錯失投資機(jī)
會的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）港股通交易日設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通
交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內(nèi)地市場因放假等原因休市而香港市場照常交易
但港股通不能如常進(jìn)行交易），而導(dǎo)致基金所持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集
中體現(xiàn)市場反應(yīng)而造成其價(jià)格波動驟然增大，進(jìn)而導(dǎo)致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)
波動增大的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）交收制度帶來的基金流動性風(fēng)險(xiǎn)
由于香港市場實(shí)行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進(jìn)行交收）的交收安
排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交易日，即為賣出當(dāng)日之后第
二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金
賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設(shè)定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不
能及時(shí)到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風(fēng)險(xiǎn)。
（8）港股通標(biāo)的權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等的處理規(guī)則帶來的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等
情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，
但不得買入；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的香港聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在
聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公
司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風(fēng)險(xiǎn)
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認(rèn)為所要求的停牌合理而且必要時(shí)，上市公司方可采取停牌措
施。此外，不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，聯(lián)交所對停牌的具體時(shí)長并沒有量化規(guī)定，只是
確定了“盡量縮短停牌時(shí)間”的原則；同時(shí)與A股市場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其財(cái)務(wù)狀
況在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記)以警示投資者風(fēng)險(xiǎn)的做法不同，在香港
聯(lián)交所市場沒有風(fēng)險(xiǎn)警示板，聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對
較大的主導(dǎo)權(quán)，使得聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場相對復(fù)雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預(yù)期性的停牌甚至退市而給基金
帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（10）港股通規(guī)則變動帶來的風(fēng)險(xiǎn)
本基金是在港股通機(jī)制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)則的限制和影
響；本基金存在因港股通規(guī)則變動而帶來基金投資受阻或所持資產(chǎn)組合價(jià)值發(fā)生波動的風(fēng)險(xiǎn)。
此外，本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60-95%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不
超過股票資產(chǎn)的50%，港股投資的比例下限為零。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市
場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并
非必然投資港股。
（五）基金投資科創(chuàng)板風(fēng)險(xiǎn)
基金資產(chǎn)投資科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差
異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：
1、退市風(fēng)險(xiǎn)
（1）科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快；
（2）退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大
缺陷導(dǎo)致退市的情形；
（3）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)
實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市；
（4）不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
2、市場風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)相對集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值
均存在不確定性，股票投資市場風(fēng)險(xiǎn)加大。
科創(chuàng)板股票競價(jià)交易設(shè)置較寬的漲跌幅限制，上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制，其
后漲跌幅限制為20%，科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資融券標(biāo)的，可能導(dǎo)致較大的股票價(jià)格
波動。
3、流動性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板投資門檻較高，科創(chuàng)板的投資者可能以機(jī)構(gòu)投資者為主，整體流動性可能相對較弱。
此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)下發(fā)行時(shí)，獲配賬戶存在被隨機(jī)抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，基金存
在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險(xiǎn)。
4、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所
以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時(shí)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
5、政策風(fēng)險(xiǎn)
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟(jì)
形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板股票也會帶來政策影響。
（六）投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)
險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行
機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等
方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可
能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異
以及波動的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的
基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)
管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（七）其他風(fēng)險(xiǎn)
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資
產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控
制能力之外的風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致基金或者基金份額持有人利益受損。
十八、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事
項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會備案，并自決議生效后2
日內(nèi)在指定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
1、有下列情形之一的，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
（3）基金合同約定的其他情形；
（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2、具備下列情形之一的，基金托管人有權(quán)立即終止提供托管服務(wù)、凍結(jié)涉恐資金、要求
賠償損失或采取其他反洗錢管控措施，在終止提供托管服務(wù)前，基金托管人應(yīng)以保護(hù)持有人利
益為原則對終止托管服務(wù)事宜與基金管理人進(jìn)行協(xié)商：
（1）基金管理人被列入國際組織、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或有關(guān)外國政府的制裁名單，且相關(guān)名單在
基金托管人或當(dāng)?shù)乇O(jiān)管禁止提供賬戶服務(wù)、禁止交易之列；
（2）基金管理人從事洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被司法機(jī)關(guān)定罪量刑；
（3）基金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被訴訟或調(diào)查，使基金托管人
遭受或可能遭受巨大聲譽(yù)、財(cái)務(wù)等損失；
（4）有合理理由懷疑基金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為，要求基金管
理人提供證明交易合法性、真實(shí)性等相關(guān)材料，基金管理人無合理理由拒絕配合；
（5）基金管理人未建立合理有效的客戶盡職調(diào)查等反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制，基金托管人評
估認(rèn)為基金管理人在反洗錢、恐怖融資及制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面風(fēng)險(xiǎn)等級過高。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基
金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清
算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律
意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、
交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)
刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十九、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同
及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的
利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金合
同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金
財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部
機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、
非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和定期定額投資等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）承擔(dān)盡職調(diào)查等反洗錢工作職責(zé)，包括但不限于建立合理有效的反洗錢控制措施，
對其自身客戶開展反洗錢盡職調(diào)查等管控工作，確保所管理的資金來源合法，資金管理及投資
使用不涉及恐怖融資或其他違法犯罪活動，不涉及被聯(lián)合國、美國、歐盟、英國、中國公安部
等制裁規(guī)則制裁的人員或行為等。基金管理人應(yīng)建立健全客戶盡職調(diào)查等反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制，
與基金托管人共享本業(yè)務(wù)項(xiàng)下客戶盡職調(diào)查及其他相關(guān)情況；
（2）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（3）辦理基金備案手續(xù)；
（4）自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（5）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券
投資；
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（8）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金
合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)
格；
（10）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；
（11）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（12）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（13）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（14）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（15）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（17）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15年
以上；
（18）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的
條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
（21）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（22）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金
合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（23）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
（24）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br/>（25）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人
承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)
退還基金認(rèn)購人；
（26）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（27）建立并保存基金份額持有人名冊；
（28）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法
律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并
采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶及投資所需其
他賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托
管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃
撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶和投資所需的其他賬戶，
按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管理人
在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)
定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；
（12）建立并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金
管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)
構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而
免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因
違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使
表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
6、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做
出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份
額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q
定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持
有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人
依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
（6）基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
2、召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱?br/>額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；
2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)
票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意見的
計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指
定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計(jì)票進(jìn)
行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。
3、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會允許的
其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金
份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并且持有
基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
3）若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的有效基金份額應(yīng)不少于
在重新確定的權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或大
會公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）
到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召
集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的
書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基
金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；
4）若到會者在權(quán)益登記日所持有的有效基金份額低于上述規(guī)定比例的，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基
金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，到會者所持有的有效基金份額應(yīng)不少于
在重新確定的權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）；
5）上述第3）、4）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意
見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有
基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，
并與基金注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其
他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式進(jìn)行表決，
具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（4）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式，具體方式在會議通知中列明。
4、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、決定終止基金
合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他
事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額
持有人大會召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第6條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然
后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授
權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席
會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席
大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?br/>基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)
系方式等事項(xiàng)。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個
工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
5、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以
外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管
人、終止基金合同、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知
中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表
決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意
見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
6、計(jì)票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開
始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人
授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理
人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主
持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任
監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布
表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為
限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響
計(jì)票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代
表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其
計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不
影響計(jì)票和表決結(jié)果。
7、生效與公告
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中
國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行
表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同
公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
8、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修
改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過
的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會備案，并自決議生效后
2日內(nèi)在指定媒介公告。
2、基金合同的終止事由
（1）有下列情形之一的，經(jīng)履行適當(dāng)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1）基金份額持有人大會決定終止的；
2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3）基金合同約定的其他情形；
4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（2）具備下列情形之一的，基金托管人有權(quán)立即終止提供托管服務(wù)、凍結(jié)涉恐資金、要
求賠償損失或采取其他反洗錢管控措施，在終止提供托管服務(wù)前，基金托管人應(yīng)以保護(hù)持有人
利益為原則對終止托管服務(wù)事宜與基金管理人進(jìn)行協(xié)商：
1）基金管理人被列入國際組織、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或有關(guān)外國政府的制裁名單，且相關(guān)名單在基
金托管人或當(dāng)?shù)乇O(jiān)管禁止提供賬戶服務(wù)、禁止交易之列；
2）基金管理人從事洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被司法機(jī)關(guān)定罪量刑；
3）基金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被訴訟或調(diào)查，使基金托管人遭
受或可能遭受巨大聲譽(yù)、財(cái)務(wù)等損失；
4）有合理理由懷疑基金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為，要求基金管理
人提供證明交易合法性、真實(shí)性等相關(guān)材料，基金管理人無合理理由拒絕配合；
5）基金管理人未建立合理有效的客戶盡職調(diào)查等反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制，基金托管人評估
認(rèn)為基金管理人在反洗錢、恐怖融資及制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面風(fēng)險(xiǎn)等級過高。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)
清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變
現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意
見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、
交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)
清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)
刊上。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)一方書面提出
協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會按照當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)
事人均具有約束力。仲裁費(fèi)和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)
定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管人各持
有二份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)
場所查閱。
二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號
17層
法定代表人:賈波
成立時(shí)間：2004年11月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]178號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:劉連舸
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬叁仟壹佰玖拾伍元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)
貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；
提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸
款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外
匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的
外幣有價(jià)證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及
付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)
營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)
地貨幣；經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，
對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要包括以下方面：
（1）對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫、債券庫
等各投資品種的具體范圍提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對各投資
品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍對基
金的投資進(jìn)行監(jiān)督；
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含中
小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制
下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、存托憑證、債券
（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、央行票據(jù)、
短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場
工具、股指期貨、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60-95%；投資于本基金所界定的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)證
券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；
每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金和到期日在一年以內(nèi)的政府
債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
（2）對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督：
1）本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的60-95%，投資于本基金所界定的戰(zhàn)略新興產(chǎn)
業(yè)股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的
50%；
2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）和到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H
股合并計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
5）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
8）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10%；
9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持
證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以
全部賣出；
10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
11）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%；債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
12）本基金投資流通受限證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的2%；本基金持有的所有流
通受限證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；經(jīng)基金管理人和托管人協(xié)商，可對以上比
例進(jìn)行調(diào)整；
13）本基金參與股指期貨投資，需遵循下述比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市
值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）占基金資
產(chǎn)的比例為60-95%；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
14）基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%。
15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券
市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所
規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股
票合并計(jì)算；
除上述第2）、9）、15）、16）項(xiàng)外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)
模變動、股權(quán)分置改革中支付對價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y
的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。如法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，且適用于本基金，基金管理人履行適當(dāng)手續(xù)后，則本基金投資
不再受相關(guān)限制，但須提前公告。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與
其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，
應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全
內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同
意，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審
查。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、
基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
3、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、
《基金合同》及本協(xié)議的約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對確
認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)
行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向
中國證監(jiān)會報(bào)告。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視情況暫
緩或拒絕執(zhí)行，同時(shí)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。基
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違
反本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
5、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律
法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的
核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券
賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正當(dāng)
理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金
合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通
知后應(yīng)及時(shí)核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基
金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。對基金管理
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會提交基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資
料和制度等。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨結(jié)算賬戶等投資所
需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
（1）基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限
內(nèi)聘請具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資
報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。
（2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應(yīng)提供合理協(xié)助。
3、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。
（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶，基金
托管人負(fù)責(zé)該賬戶的日常管理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信
息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
5、基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以
外的活動。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的
資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使
用的規(guī)定。
6、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場
的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行
銀行間債券市場債券和資金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民
銀行報(bào)備。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)妥善保管?；?br/>金托管人對其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)
憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原
件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合
同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。
對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件，
未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是指計(jì)算日
該類基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額總數(shù)后的價(jià)值。各類基金份額凈值的計(jì)算保留到小
數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
（2）基金管理人應(yīng)每個交易日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或《基金合
同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計(jì)核算業(yè)務(wù)指
引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金
托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個交易日結(jié)束后計(jì)算得出當(dāng)日的各類基金份額凈值，并以約定
方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核且無誤后，由基金管理人對外
公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計(jì)賬目的核對同時(shí)進(jìn)行。
（3）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值，所造
成的誤差不作為基金財(cái)產(chǎn)估值錯誤處理。
（4）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
（5）當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位（含第四位）內(nèi)發(fā)生差錯
時(shí)，視為該類基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以
糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計(jì)價(jià)錯誤達(dá)到該類基金份額凈值的
0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在報(bào)中國證監(jiān)會備案的同時(shí)及時(shí)進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對
前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
（6）由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有
人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管
人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分
未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，?br/>基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張
返還不當(dāng)?shù)美?。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方
按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配。
（7）由于不可抗力，或證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計(jì)
政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已
經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
（8）如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以
將相關(guān)情況報(bào)中國證監(jiān)會備案。
2、基金會計(jì)核算
（1）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計(jì)
處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，
互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理
方法為準(zhǔn)。
（2）會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方
應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
（3）基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月
終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個
月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載
在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中
期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季
度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將
季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制
當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在收
到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完
成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供給基金
托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管
理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?br/>之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同
查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成一致以基金管理
人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公
章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基
金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按
照其編制的報(bào)表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會備案。
（六）基金份額持有人名冊的登記與保管
1、基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
（1）基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊；
（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
（3）基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
（4）每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
2、基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后5
個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益
登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金管
理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
3、基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，基
金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責(zé)?；鹜泄苋?br/>應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費(fèi)給予補(bǔ)償。
（七）適用法律和爭議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好協(xié)商
解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何
一方有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁
地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)和律師費(fèi)由敗訴
方承擔(dān)。
3、除爭議所涉的內(nèi)容之外，爭議處理期間，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行本協(xié)議的其他規(guī)定，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
2、托管協(xié)議的終止
A、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
B、具備下列情形之一的，基金托管人有權(quán)立即終止提供托管服務(wù)、凍結(jié)涉恐資金、要求
賠償損失或采取其他反洗錢管控措施，在終止提供托管服務(wù)前，基金托管人應(yīng)以保護(hù)持有人利
益為原則對終止托管服務(wù)事宜與基金管理人進(jìn)行協(xié)商：
（1）基金管理人被列入國際組織、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管或有關(guān)外國政府的制裁名單，且相關(guān)名單在
基金托管人或當(dāng)?shù)乇O(jiān)管禁止提供賬戶服務(wù)、禁止交易之列；
（2）基金管理人從事洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被司法機(jī)關(guān)定罪量刑；
（3）基金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被訴訟或調(diào)查，使基金托管人
遭受或可能遭受巨大聲譽(yù)、財(cái)務(wù)等損失；
（4）有合理理由懷疑基金管理人涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為，要求基金管
理人提供證明交易合法性、真實(shí)性等相關(guān)材料，基金管理人無合理理由拒絕配合；
（5）基金管理人未建立合理有效的客戶盡職調(diào)查等反洗錢內(nèi)部控制機(jī)制，基金托管人評
估認(rèn)為基金管理人在反洗錢、恐怖融資及制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理方面風(fēng)險(xiǎn)等級過高。
3、基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行
清算。
二十一、對基金份額持有人的服務(wù)
對基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、發(fā)售機(jī)構(gòu)及銷售機(jī)構(gòu)提供，以下是基金管
理人提供的主要服務(wù)內(nèi)容?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)在符合
法律法規(guī)的前提下，增加和修改相關(guān)服務(wù)項(xiàng)目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原因，導(dǎo)致下
述服務(wù)無法提供，基金管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（一）網(wǎng)上開戶及交易服務(wù)
機(jī)構(gòu)投資者可通過基金管理人直銷柜臺，個人投資者可通過基金管理人網(wǎng)站或APP客戶
端辦理開戶、認(rèn)購/申購、贖回及信息查詢等業(yè)務(wù)。有關(guān)基金管理人電子直銷具體規(guī)則請參見
基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公告和業(yè)務(wù)規(guī)則。
（二）賬戶及信息查詢服務(wù)
機(jī)構(gòu)投資者通過基金管理人網(wǎng)站，個人投資者通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或APP
客戶端，可享有基金交易查詢、賬戶查詢和基金管理人依法披露的各類基金信息等服務(wù)，包括
基金產(chǎn)品基本信息（包括基金名稱、管理人名稱、基金代碼、風(fēng)險(xiǎn)等級、持有份額、單位凈值
等）、基金的法律文件、基金公告、定期報(bào)告和基金管理人最新動態(tài)等各類資料。
（三）賬單及資訊服務(wù)
1、對賬單服務(wù)
基金管理人通過電子郵件形式向投資者定期發(fā)送交易電子郵件對賬單（包括基金名稱、
基金代碼、持有份額等基金保有情況信息），電子郵件地址不詳及退訂的除外。
2、資訊服務(wù)
投資者知悉并同意基金管理人不定期通過電話、短信、郵件、微信等方式提供與投資者
相關(guān)的賬戶服務(wù)通知、交易確認(rèn)通知、重要公告通知、活動消息、營銷信息等資訊服務(wù)。如需
取消相應(yīng)資訊服務(wù)，可按照相關(guān)指引退訂，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心熱線400-888-
0001、在線客服等人工服務(wù)方式退訂。
（四）客戶服務(wù)中心電話及在線服務(wù)
1、電話服務(wù)
投資人撥打基金管理人客戶服務(wù)中心熱線400-888-0001可享有如下服務(wù)：
（1）自助語音服務(wù)（7×24小時(shí)）：提供基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務(wù)。
（2）人工服務(wù)：提供交易日上午9：00-11：30下午13：00-17：30的人工服務(wù)。投資
人可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴及建議、信息定制等專項(xiàng)服務(wù)。
2、在線服務(wù)
投資人通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或APP客戶端提供交易日上午9：00-11：30下
午13：00-17：30的在線服務(wù)人工服務(wù)。投資人可通過該方式獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)
投訴及建議、信息定制等專項(xiàng)服務(wù)。
（五）投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過基金管理人客戶服務(wù)中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短信及
各銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網(wǎng)點(diǎn)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
（六）聯(lián)系基金管理人
1、網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
2、客服郵箱：cs4008880001@huatai-pb.com
3、客服熱線：400-888-0001（免長途話費(fèi)），或021-38784638
4、傳真：021-50103016
5、聯(lián)系地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
（七）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請及時(shí)通過上述方式聯(lián)系基
金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解本招募說明書，并同意全部內(nèi)容。
二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金及基金管理人的有關(guān)公告（自2024年07月25日至2025年07月18日），下列公
告在指定媒介披露：
公告名稱 披露日期
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新 2025-06-14
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新 2025-06-14
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告 2025-06-04
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷售(上海)有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2025-05-24
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 2025-05-14
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2025-05-10
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2025-05-01
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 2025-04-22
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2024年年度報(bào)告 2025-03-31
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 2025-01-22
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2024-12-19
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止乾道基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2024-11-18
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 2024-10-25
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告 2024-09-27
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于暫停海銀基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2024-09-19
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止深圳前海財(cái)厚基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2024-09-04
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金2024年中期報(bào)告 2024-08-31
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止中民財(cái)富基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2024-08-16
華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金更新的招募說明書2024年第1號 2024-08-03
二十三、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金代銷機(jī)構(gòu)住所，投資者可在營業(yè)時(shí)間
免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋吮ＷC其所提供的文本的內(nèi)容與
所公告的內(nèi)容完全一致。
二十四、備查文件
（一）在中國證監(jiān)會注冊華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金募集的文件；
（二）《華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金基金合同》；
（三）《華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
備查文件存放地點(diǎn)為基金管理人、基金托管人的住所；投資者如需了解詳細(xì)的信息，可在
營業(yè)時(shí)間前往相應(yīng)場所免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。
華泰柏瑞基金管理有限公司
二〇二五年十月二十三日
華泰柏瑞基金管理有限公司華泰柏瑞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金更新的招募說明書2025年第2號(基金經(jīng)理變更).pdf