國(guó)泰海通創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
國(guó)泰海通創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
國(guó)泰海通創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2026年05月06日
送出日期：2026年05月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
國(guó)泰海通創(chuàng)新成長(zhǎng)混
基金簡(jiǎn)稱基金代碼018325
合發(fā)起
國(guó)泰海通創(chuàng)新成長(zhǎng)混
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼018326
合發(fā)起C
上海國(guó)泰海通證券資中國(guó)建設(shè)銀行股份有
基金管理人基金托管人
產(chǎn)管理有限公司限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日2025年09月29日-
期
基金類型混合型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金基金
2024年09月25日
基金經(jīng)理陳思靖經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期2013年09月08日
原《國(guó)泰君安創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》生效之日
起3年后的對(duì)應(yīng)日（即2026年5月16日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億
元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方
式延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，
上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充時(shí)，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。原《國(guó)泰君安創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證
券投資基金基金合同》生效滿三年后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額
其他持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)30個(gè)工作日、連續(xù)40個(gè)工作
日及連續(xù)45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人將對(duì)可能觸發(fā)基金合同終止
情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形之一的，
本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序并終止，不需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其
規(guī)定。
注：1、本基金基金類型為混合型（偏股混合型）。
2、2025年9月29日，國(guó)泰海通創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金由國(guó)泰君安創(chuàng)新成長(zhǎng)混合
型發(fā)起式證券投資基金變更而來(lái)。
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二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
（敬請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀《國(guó)泰海通創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》“基金的
投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。）
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基
投資目標(biāo)
金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍包括內(nèi)地依法發(fā)行上市的股
票（含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行、上市的
股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、央行票
據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、
公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債、中期票據(jù)、短期融資券、
政府支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債
券、可交換債券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持
證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金
融工具。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他
投資范圍品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)占基
金資產(chǎn)的比例為60%-95%，每個(gè)交易日日終，
扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳
納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)
的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等。股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)及其他金
融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比
例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金將綜合考慮宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)與政
策等因素，確定組合中股票、債券、貨幣市場(chǎng)
工具及其他金融工具的比例。
在資產(chǎn)配置中，本基金主要考慮：（1）宏觀經(jīng)
濟(jì)因素，包括GDP增長(zhǎng)率及其構(gòu)成、CPI、市場(chǎng)
主要投資策略
利率水平變化、貨幣政策等；（2）微觀經(jīng)濟(jì)因
素，包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變化情況及其
盈利預(yù)期；（3）市場(chǎng)因素，包括股票及債券市
場(chǎng)的漲跌、市場(chǎng)整體估值水平、大類資產(chǎn)的預(yù)
期收益率水平及其歷史比較、市場(chǎng)資金供求關(guān)
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系及其變化；（4）政策因素，與證券市場(chǎng)密切
相關(guān)的各種政策出臺(tái)對(duì)市場(chǎng)的影響等。
本基金的投資策略還包括股票投資策略、存托
憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券
（包括可交換債券、可分離交易債券）投資策
略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨交易策
略、國(guó)債期貨交易策略、股票期權(quán)投資策略、
融資策略。
中證800指數(shù)收益率×80%+中債總?cè)珒r(jià)（總
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
值）指數(shù)收益率×20%。
本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)
風(fēng)險(xiǎn)收益特征期收益高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金，低于
股票型基金。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
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注：1、基金合同生效當(dāng)年按實(shí)際期限計(jì)算，不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
2、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
3、國(guó)泰君安創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金于2025年9月29日起變更為國(guó)泰海通創(chuàng)新成
長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?br/>份額(S)或金額(M)/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限(N)
N
贖回費(fèi)7天≤N
N≥30天0%
注：本基金C類份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)1.20%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.20%基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C類0.40%銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
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審計(jì)費(fèi)用33,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相
關(guān)的律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁
費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)
用；基金的證券、期貨交易費(fèi)
其他費(fèi)用用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；證相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
券賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、銀行賬戶維
護(hù)費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和
《基金合同》約定，可以在基
金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。以上費(fèi)用年
金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)
告披露為準(zhǔn)。本基金本年度信息披露費(fèi)預(yù)計(jì)將由基金管理人承擔(dān)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
1.85%
注：基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近
一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，如管理
費(fèi)、托管費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)（若有）、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、指數(shù)許可使用費(fèi)（若有）、銀行間賬戶
維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失（若
有）等。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
本基金包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特
征的表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)及特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
包括但不限于：
1、股票市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，受股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)影響較大，如果股票市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響，投資者面臨無(wú)法獲得收
益甚至可能發(fā)生較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金投資范圍包括股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，股指期貨、國(guó)債期
貨、股票期權(quán)等金融衍生品投資可能給本基金帶來(lái)額外風(fēng)險(xiǎn)。參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
包括但不限于杠桿風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等；
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投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、保證金
風(fēng)險(xiǎn)等；由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
3、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券存在一定的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，由此可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。
4、本基金可參與融資交易，可能面臨杠桿風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、交易被限制的風(fēng)
險(xiǎn)等，由此可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。
5、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)
外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)
行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方
面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)
的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行
人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管
環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
6、《基金合同》自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)
原《國(guó)泰君安創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日
（即2026年5月16日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同期限。原《國(guó)泰君安創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金基
金合同》生效滿三年后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)30個(gè)工作日、連續(xù)40個(gè)工
作日及連續(xù)45個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形
的，基金管理人將對(duì)可能觸發(fā)基金合同終止情形的情況發(fā)布提示性公告；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前
述情形之一的，本基金將依據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)入基金財(cái)產(chǎn)清算程序并終止，不需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)。因此基金份額持有人將可能面臨《基金合同》自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)泰君安創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)
值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本基金資產(chǎn)，但不保證本基
金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
國(guó)泰海通創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.gthtzg.com，客服電話：95521
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
關(guān)于爭(zhēng)議的處理：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)
將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則
進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有
決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
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