廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人...............................................................................................1
二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..........................................................2
三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查...............................2
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管...............................................................................................3
五、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行...................................................................6
六、交易安排............................................................................................................7
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核.............................................................................8
八、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換的資金清算...........................................14
九、基金收益分配.................................................................................................15
十、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管........................................................16
十一、信息披露..........................................................................................................16
十二、基金有關(guān)文件檔案的保存...........................................................................17
十三、基金托管人報(bào)告.............................................................................................17
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................................................18
十五、基金的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)和基金持續(xù)銷售費(fèi)用...........20
十六、禁止行為..........................................................................................................21
十七、違約責(zé)任..........................................................................................................21
十八、爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................22
十九、托管協(xié)議的效力.............................................................................................22
二十、托管協(xié)議的修改和終止...............................................................................23
二十一、其他事項(xiàng)..........................................................................................................23
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：廣發(fā)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號(hào)2608室
法定代表人：葛長(zhǎng)偉
成立日期：2003年8月5日
注冊(cè)資本：14,097.8萬元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]91號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
基金托管人名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：陳四清
成立時(shí)間：1984年1月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：1983年9月17日國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于中國(guó)人民
銀行專門行使中央銀行職能的決定》
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基字[1998]3號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣35,640,625.7089萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、
貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷
售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券投
資基金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外國(guó)政府和國(guó)
際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金融債券；
證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)；年金賬戶管理服務(wù)；
開放式基金的注冊(cè)登記、認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；
貸款承諾；企業(yè)、個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；外匯存款；外匯貸
款；外幣兌換；出口托收及進(jìn)口代收；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)
保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)、代客外
匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)；
辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公
開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《廣發(fā)貨
幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金份額持有人名冊(cè)
的登記與保管、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作、基金的申購、贖回及
相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，以確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽
訂本協(xié)議。
三、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管
人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈
值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用的支付、基金申購資金的到
賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性
進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之后六
個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基
金法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收
到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基
金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基
金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人有義務(wù)要求基金管理人賠償因其過失致使投資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
2、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基
金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按
時(shí)將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)
行監(jiān)督和核查。
基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)
基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過
錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式
要求基金托管人予以糾正并采取必要的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金
托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或
有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人
收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管
理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管
理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金托管人限期糾正。
3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)
執(zhí)行監(jiān)督、核查。基金管理人或基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本
協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)
重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)依法安全、完整地保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)
指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的資金帳戶和證券帳戶，對(duì)所托管的
基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置帳戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行
嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
4、對(duì)于因基金投資、基金申（認(rèn)）購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管
理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)
托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成
損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
（二）募集資金的驗(yàn)資
認(rèn)購期內(nèi)認(rèn)購資金劃入基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的“廣
發(fā)基金管理有限公司基金認(rèn)購專戶”。基金募集期滿，由基金管理人聘請(qǐng)符合《證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加
驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。同時(shí)基金發(fā)起人應(yīng)將
募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中，基金托管人
在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金托管專戶，保管基
金的銀行存款。該基金托管專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管
的基金與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級(jí)結(jié)算的專用賬戶。該賬戶的
開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過基金托管
人的基金托管專戶進(jìn)行。
基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金
的任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管專戶的管理應(yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中國(guó)
人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦
法》以及中國(guó)人民銀行的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公
司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不
得使用本基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，
涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，除非法規(guī)另有規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守
上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定；法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（五）債券托管自營(yíng)賬戶的開設(shè)和管理
1、基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀
行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的
名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管自營(yíng)賬戶，
并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。在上述手續(xù)辦理完
畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)人民銀行進(jìn)行報(bào)備。
2、同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國(guó)人民銀行、中國(guó)外匯交
易中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托
管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)行使用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)一起負(fù)責(zé)為基
金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理
人保存副本。
（六）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫；也可存入中央國(guó)債登記
結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司
或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。托管人對(duì)托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有
效控制的證券不承擔(dān)責(zé)任。
屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
（七）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基
金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基
金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份正本先由基金管理人
取得，則基金管理人應(yīng)及時(shí)將正本送達(dá)基金托管人處保管。
五、劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送劃款指令人員的授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通
知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送劃款指令的人員名單，注明相應(yīng)
的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)
發(fā)送人員身份的方法?；鹜泄苋藨?yīng)在收到授權(quán)通知當(dāng)日回函向基金管理人確
認(rèn)。基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及
相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）劃款指令的內(nèi)容
劃款指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥
及其他款項(xiàng)支付的指令。
（三）劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
劃款指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人“）代表基金
管理人用傳真的方式或其它甲乙雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送?；鹜泄?
人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行劃款指令。對(duì)于被授
權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更
改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，并已通知基金托管人且得到回函確認(rèn)的，則對(duì)于此后
該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
若劃款指令違規(guī)，基金托管人事后才發(fā)現(xiàn)的，托管人仍應(yīng)及時(shí)通知基金管理人改
正，如發(fā)生重大違規(guī)事件，托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《基金合同》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合
法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款
指令?；鹜泄苋嗽趶?fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋嗽诼男?
監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的劃款指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易通知單加蓋印章后傳真給托管人。
基金托管人因故意或過失致使本基金的利益受到損害，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
（四）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交
易日，使用傳真向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同
時(shí)電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日將回函書面?zhèn)髡婊鸸芾?
人并電話向基金管理人確認(rèn)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知內(nèi)容的修改自基金管理人收
到托管人回函確認(rèn)之時(shí)起生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的
正本送交基金托管人。
六、交易安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
1、基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選擇的標(biāo)準(zhǔn)
是：
（1）經(jīng)營(yíng)行為穩(wěn)健規(guī)范，內(nèi)控制度健全，在業(yè)內(nèi)有良好的聲譽(yù)；
（2）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施滿足基金進(jìn)
行證券交易的需要；
（3）具有較強(qiáng)的全方位金融服務(wù)能力和水平，包括但不限于：有較好的
研究能力和行業(yè)分析能力，能及時(shí)、全面地向公司提供高質(zhì)量的關(guān)于宏觀、
行業(yè)及市場(chǎng)走向、個(gè)股分析的報(bào)告及豐富全面的信息服務(wù)；能根據(jù)公司所管
理基金的特定要求，提供專門研究報(bào)告，具有開發(fā)量化投資組合模型的能力；
能積極為公司投資業(yè)務(wù)的開展，投資信息的交流以及其他方面業(yè)務(wù)的開展提
供良好的服務(wù)和支持。
2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考
察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇。基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委
托協(xié)議，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
（二）證券交易的資金清算與交割
1、資金劃撥
基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行，不得延誤。如基金管理人的資金劃撥指令有違法、違規(guī)的，基金托管人不予
執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基金管理人在
基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)不予執(zhí)行，
并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2、結(jié)算方式
支付結(jié)算可使用匯票、支票、本票和電子支付平臺(tái)等。
3、證券交易資金的清算
因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的清算交割，全部由基金托
管人負(fù)責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。如果基金托管人因過錯(cuò)在
清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛?
金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，
托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，托管人應(yīng)給予必
要的配合，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（三）交易記錄、資金和證券賬目的對(duì)賬
對(duì)基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。
對(duì)基金證券賬目，由每周最后一個(gè)交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對(duì)賬。
對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。基金份額凈值是指計(jì)
算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總份額后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每日對(duì)基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)。用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和A
類基金份額、B類基金份額、C類基金份額和D類基金份額的每萬份基金凈收益、
E類基金份額的每百份基金凈收益、五類基金份額的7日年化收益率由基金管理
人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日
的基金資產(chǎn)凈值、A類基金份額、B類基金份額、C類基金份額和D類基金份額
的每萬份基金凈收益、E類基金份額的每百份基金凈收益、五類基金份額的7日
年化收益率并以傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值、A類基金份額、
B類基金份額、C類基金份額和D類基金份額的每萬份基金凈收益、E類基金份
額的每百份基金凈收益和五類基金份額的7日年化收益率計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽
名、蓋章并以傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)A類基金份額、B類
基金份額、C類基金份額和D類基金份額的每萬份基金凈收益、E類基金份額的
每百份基金凈收益和五類基金份額的7日年化收益率予以公布。
（二）基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)
本基金通過每日計(jì)算基金收益并分配的方式，使基金單位資產(chǎn)凈值保持在面
值。
1、計(jì)價(jià)目的
基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。
2、計(jì)價(jià)日
本基金的計(jì)價(jià)日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日，定價(jià)時(shí)點(diǎn)為上述證券
交易場(chǎng)所的收市時(shí)間。
3、計(jì)價(jià)方法
本基金按以下方式進(jìn)行計(jì)價(jià)：
（1）本基金計(jì)價(jià)采用攤余成本法，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按票面利率
或商定利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余期限內(nèi)按照實(shí)際利率法每日
計(jì)提收益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)
凈值。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法計(jì)價(jià)前，本基金
暫不投資于交易所短期債券。
（2）為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易市
價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公
平的結(jié)果，基金管理人于每一計(jì)價(jià)日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的計(jì)價(jià)對(duì)象進(jìn)
行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)基金資產(chǎn)凈值與影子定價(jià)的偏離達(dá)到或超過基
金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，或基金管理人認(rèn)為發(fā)生了其他的重大偏離時(shí)，基金管理人
與基金托管人商定后進(jìn)行調(diào)整，使基金資產(chǎn)凈值更能公允地反映基金資產(chǎn)價(jià)值。
（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行計(jì)價(jià)不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的方法計(jì)價(jià)。
（4）如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定計(jì)價(jià)。
4、計(jì)價(jià)對(duì)象
本基金依法所持有的各類有價(jià)證券。
5、計(jì)價(jià)程序
在計(jì)價(jià)日，基金管理人完成計(jì)價(jià)后，將計(jì)價(jià)結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式報(bào)
給基金托管人，基金托管人按本合同及國(guó)家有關(guān)規(guī)定的計(jì)價(jià)方法、時(shí)間、程序進(jìn)
行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理人。月末、年中和
年末計(jì)價(jià)復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
6、計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理
當(dāng)基金計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理
的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金
管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
因基金計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)
不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過錯(cuò)原則向過錯(cuò)人追償，本契約的當(dāng)事人應(yīng)將按
照以下約定處理：
（1）差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、注冊(cè)與過戶登記人、
或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處
理原則”給予賠償并承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)
算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同
行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)
定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差
錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差
錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
（2）差錯(cuò)處理原則
A、差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，
及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及
時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已
經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)
當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保
差錯(cuò)已得到更正；
B、差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
C、因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)
責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不
當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的
損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不
當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，
則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過
其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方；
D、差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；
E、差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失
時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金
資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托
管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)
向差錯(cuò)方追償；
F、如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、
本合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了
賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償
或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失；
G、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
（3）差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
A、查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定
差錯(cuò)的責(zé)任方；
B、根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
C、根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償
損失；
D、根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改注冊(cè)與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的，由注
冊(cè)與過戶登記人進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
E、基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值
的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈
值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
7、暫停計(jì)價(jià)的情形
（1）與本基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí)；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。
（3）經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)，當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資
產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確
定性時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐怠?
8、特殊情形的處理
（1）基金管理人按計(jì)價(jià)方法的第2、3條方法進(jìn)行計(jì)價(jià)時(shí)，所造成的誤差不作
為基金資產(chǎn)凈值錯(cuò)誤處理；
（2）由于本基金所投資的各個(gè)市場(chǎng)及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由
于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理
的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤，基金
管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除由此造成的影響。
（三）基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)
相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及
時(shí)查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不
符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金
管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（四）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
基金管理人在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；
在會(huì)計(jì)年度半年終了后2個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3
個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有
關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供
基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管
人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管
理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金
托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人
有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備
案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確
認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
八、基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換的資金清算
（一）基金份額持有人買賣基金份額的清算、過戶與登記方式
基金的投資者可通過基金管理人的直銷中心和銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行
申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，由基金管理人辦理基金份額的過戶和登記，基金托管人
負(fù)責(zé)接收凈應(yīng)收款的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來劃付凈應(yīng)付
款。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日14：00之前將前一個(gè)開放日的基金確認(rèn)數(shù)據(jù)發(fā)
送給基金托管人。
（二）投資者申購、贖回和轉(zhuǎn)換等款項(xiàng)的劃付
基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在交收日16：
30前在基金公司總清算帳戶和基金托管專戶之間交收。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于未準(zhǔn)
時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行
劃付。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
基金收益分配，是指將本基金的凈收益根據(jù)持有基金份額的數(shù)量比例向基金
持有人進(jìn)行分配?；饍羰找媸腔鹗找婵鄢磭?guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中
提取的費(fèi)用后得出的余額。收益分配應(yīng)該符合《廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金基金合同》中
收益分配原則的規(guī)定。
本基金收益分配的具體規(guī)定如下：
1、本基金每日將A類、B類、C類和D類基金份額的基金已實(shí)現(xiàn)收益分配
給相應(yīng)的基金份額持有人。根據(jù)每日基金收益情況，以基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，
為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。A類基金份額持有人或B
類基金份額持有人或C類基金份額持有人或D類基金份額持有人在當(dāng)日收益支
付時(shí)，若該類基金份額當(dāng)日凈收益大于零時(shí)，則增加投資人該類基金份額；若該
類基金份額當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，則保持投資人該類基金份額不變；基金管理人
將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零，若該類基金份額當(dāng)日凈收益小于零
時(shí)，不縮減投資人該類基金份額，待其后該類基金份額累計(jì)凈收益大于零時(shí)，再
增加投資人該類基金份額。投資者當(dāng)日收益的精度為0.01元，第三位采用去尾
的方式，因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配。若投資人贖回該類基金份額，其收益
將結(jié)清；若收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中扣除。
2、本基金每日將E類基金份額的基金已實(shí)現(xiàn)收益分配給相應(yīng)的基金份額持
有人，并記入E類份額持有人的收益賬戶。若E類基金份額持有人收益賬戶內(nèi)
的累計(jì)收益不低于100元時(shí)，則100元整數(shù)倍的累計(jì)收益將兌付為相應(yīng)E類基
金份額。投資者當(dāng)日收益的精度為0.01元，第三位采用去尾的方式，因去尾形成
的余額進(jìn)行再次分配。在E類基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，其對(duì)應(yīng)比例的累
計(jì)收益將立即結(jié)清，以現(xiàn)金支付給投資人，如累計(jì)的基金收益為負(fù)，則扣減贖回
金額。
3、本基金的分紅方式限于紅利再投資。
4、基金份額持有人部分賣出E類基金份額時(shí)，不支付對(duì)應(yīng)的收益，全部賣
出E類基金份額時(shí)，以現(xiàn)金方式將全部累計(jì)收益與基金份額持有人結(jié)清。若累計(jì)
收益為負(fù)，則投資人應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金方式全額彌補(bǔ)，否則基金管理人有權(quán)向基金份額
持有人追索相應(yīng)收益及損失。
5、T日申購的基金份額不享有T日分紅權(quán)益，T日贖回的基金份額仍享有
T日分紅權(quán)益。當(dāng)日買入的E類基金份額自買入當(dāng)日起享有基金的分紅權(quán)益；當(dāng)
日賣出的E類基金份額自賣出當(dāng)日起，不享有基金的分紅權(quán)益。
6、相同類別的基金份額享有同等收益分配權(quán)。
7、在不影響投資者利益情況下，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，
此項(xiàng)調(diào)整不需要基金持有人大會(huì)決議通過。
8．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時(shí)間和程序
基金收益分配的時(shí)間和程序參見《廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金基金合同》的有關(guān)條款
規(guī)定。
十、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金
權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有
人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)，由基金過戶與注冊(cè)登記人
負(fù)責(zé)編制，基金過戶與注冊(cè)登記人對(duì)基金份額持有人名冊(cè)負(fù)保管義務(wù)。
十一、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定
進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金的有關(guān)信息均應(yīng)恪守保密的義
務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在
其公開披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人
或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬?
開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證
監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、彼
此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，基金管理人負(fù)責(zé)擬定并公布本基金的《招募
說明書》、《基金合同》、《基金托管協(xié)議》、《基金產(chǎn)品資料概要》、《基金份額發(fā)售
公告》、《基金合同生效公告》、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值公告、基金份額申購和贖回價(jià)格等公告文件。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價(jià)格、基金業(yè)績(jī)表
現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)
行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。
基金年報(bào)，經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
本基金的信息披露的公告，必須在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券
時(shí)報(bào)》之一種報(bào)紙或證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他媒介發(fā)布；基金管理人認(rèn)為必要的，還可
以同時(shí)通過其他媒介發(fā)布。
十二、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)完整保存各自的記錄基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的原始憑證、
記賬憑證、基金賬冊(cè)、交易記錄、財(cái)務(wù)報(bào)表和重要合同等，保存期限為15年。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金
的有關(guān)文件。
十三、基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)告，
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并抄送基金管理人。基金托管人報(bào)告
說明該年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情況，是基金年度報(bào)告
的組成部分。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理人資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管人資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表50%以上（含50%）基
金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過之日起
生效，生效后方可執(zhí)行，且該決議應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介上公
告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人
核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和
新任的基金托管人在相關(guān)基金份額持有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在至少
一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介上公告；基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，
及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基
金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收；
（6）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（7）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“廣發(fā)”的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表50%以上（含50%）基
金份額的基金持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
2/3以上（含2/3）表決通過；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)決議自表決通過之日起
生效，生效后方可執(zhí)行，且該決議應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介上公
告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人
核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和
新任的基金托管人在相關(guān)基金份額持有人大會(huì)決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)在至少
一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒介上公告；
（6）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
十五、基金的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)和基金持續(xù)銷售費(fèi)用
1、基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.15%的
年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：
H＝I×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
I為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提,按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.05%的
年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：
H＝I×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
I為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金
托管人發(fā)送托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資
產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
在通常情況下，廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)算方法如下：
H＝I×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為各類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
I為各類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
為0.25%；本基金B(yǎng)類基金份額和D類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%。
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)
送持續(xù)銷售費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中
一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
基金管理人可酌情降低基金銷售服務(wù)費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后公告，無須召
開基金份額持有人大會(huì)。
4、由于本基金為開放式基金，規(guī)模隨時(shí)可變，當(dāng)本基金達(dá)到一定規(guī)?；蚴?
場(chǎng)發(fā)生變化時(shí)，基金管理人或基金托管人可酌情調(diào)低基金管理費(fèi)或托管費(fèi)。
十六、禁止行為
1、《基金法》第二十條禁止的任一行為。
2、除《基金法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金
托管人不得利用基金資產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
3、基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息，不得對(duì)他人泄露。
4、基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。
5、除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)
用或處分基金資產(chǎn)。
6、基金托管人、基金管理人應(yīng)在行政上、財(cái)務(wù)上互相獨(dú)立，其高級(jí)管理人
員不得相互兼職。
7、《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
8、法律、法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
十七、違約責(zé)任
基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或
者基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自
的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
（1）基金管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、
法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；
（2）在沒有故意或過失的情況下，基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定
的投資原則而投資或不投資而造成的損失等；
（3）當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本協(xié)議由基金管理人、基
金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本協(xié)議當(dāng)事人無法全部履行或無法部分履行本
協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、
政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其它突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停
或停止交易。
當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防
止損失的擴(kuò)大。
違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金
份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
十八、爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)
友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均
有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
十九、托管協(xié)議的效力
1、本協(xié)議經(jīng)相關(guān)各方當(dāng)事人蓋章以及相關(guān)各方法定代表人或授權(quán)代表簽字，
并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，自《基金合同》生效之日起生效。本協(xié)議的有效期自生
效日起至下列第二十條第2款發(fā)生時(shí)止。
2、本協(xié)議一式6份，協(xié)議相關(guān)各方各執(zhí)2份，上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)銀行
監(jiān)管機(jī)構(gòu)各1份，每份具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的修改和終止
1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新
協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)辦理完必要的注冊(cè)或備案手續(xù)后生效。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基
金托管人；
（3）因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基
金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十一、其他事項(xiàng)
除本協(xié)議中有明確定義外，本協(xié)議中的用語定義參見《基金合同》。本協(xié)議
未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定協(xié)商辦理。
本頁無正文，為本基金托管協(xié)議簽字頁。
《托管協(xié)議》當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
簽訂地點(diǎn)：中國(guó)北京
簽訂日：年月日
廣發(fā)貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議.pdf