興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金(FOF)托管協(xié)議
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
基金管理人：興證全球基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
2
目 錄
一、基金托管協(xié)議當事人..................................................... 4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......................................... 5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查................................. 6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查...................................... 16
五、基金財產(chǎn)的保管........................................................ 17
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行................................................ 20
七、交易及清算交收安排.................................................... 25
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算...................................... 27
九、基金收益分配.......................................................... 29
十、基金信息披露.......................................................... 30
十一、基金費用 ........................................................... 32
十二、基金份額持有人名冊的保管............................................ 33
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................. 34
十四、基金管理人和基金托管人的更換........................................ 35
十五、禁止行為 ........................................................... 36
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算................................ 37
十七、違約責任 ........................................................... 38
十八、爭議解決方式........................................................ 39
十九、托管協(xié)議的效力...................................................... 40
二十、其他事項 ........................................................... 41
二十一、托管協(xié)議的簽訂.................................................... 42
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
3
鑒于興證全球基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公
司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行興證全球盈禧多
元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于興證全球基金管理有限公司擬擔任興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金
中基金（FOF）的基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔任興證全球盈禧多元配置三個月持
有期混合型基金中基金（FOF）的基金托管人；
為明確興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）的基金管理人和基
金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）基金合
同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義，若有抵觸
應以基金合同為準。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
4
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：興證全球基金管理有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)金陵東路 368 號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)芳甸路 1155 號嘉里城辦公樓 28 樓
郵政編碼：201204
法定代表人：莊園芳
成立時間： 2003 年 9 月 30 日
批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]100 號
組織形式：有限責任公司
注冊資本： 1.5 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)
住所：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時間：1987 年 4 月 8 日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83 號
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復字（1986）175 號文、銀復（1987）86
號文
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣 252.20 億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
5
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性
風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）
等有關法律法規(guī)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈
值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安
全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益的
原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關聯(lián)方交易等進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標準
的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際投資
是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊的
公開募集證券投資基金（包括 QDII 基金、香港互認基金、公開募集基礎設施證券投資基金（以
下簡稱“公募 REITs”））、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中
國證監(jiān)會核準或注冊發(fā)行的股票及存托憑證）、港股通標的證券（包括股票和 ETF）、債券（包
括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、證券公司短期公司債券、可轉換債券（含
可分離交易可轉債的純債部分）、可交換債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開
發(fā)行的次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資
的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、
同業(yè)存單、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會
相關規(guī)定。
本基金不投資具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他
基金份額。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以
將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。
本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊的公開募集證券投資基金的資產(chǎn)比例不低于基金
資產(chǎn)的 80%；投資于 QDII 基金和香港互認基金的比例合計不超過基金資產(chǎn)的 20%。本基金投
資于權益類資產(chǎn)（股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金）的投資比例范圍為基金資產(chǎn)的
20%-50%，投資于境內(nèi)股票、股票型基金和混合型基金的比例不低于基金資產(chǎn)的 5%。
前述的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn) 60%的混合型基金；
2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低
于 60%的混合型基金。
本基金投資于貨幣市場基金的比例不超過本基金資產(chǎn)凈值的 15%；投資于商品基金（含商
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
7
品期貨基金和黃金 ETF）的比例不超過本基金資產(chǎn)凈值的 10%；投資于港股通標的股票占股票
資產(chǎn)的 0-50%；本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府
債券；其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
若法律法規(guī)的相關規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構允許，本基金管理人在履行適當程序后，可對
上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。
2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：
（1）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊的公開募集證券投資基金的資產(chǎn)比例不低于
基金資產(chǎn)的 80%；投資于 QDII 基金和香港互認基金的比例合計不超過基金資產(chǎn)的 20%。本基
金投資于權益類資產(chǎn)（股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金）的投資比例范圍為基金資
產(chǎn)的 20%-50%，投資于境內(nèi)股票、股票型基金和混合型基金的比例不低于基金資產(chǎn)的 5%。
前述的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1）基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn) 60%的混合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低
于 60%的混合型基金。
（2）本基金持有單只基金，其市值不高于本基金資產(chǎn)凈值的 20%，且不得持有其他基金
中基金；
（3）本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值 5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；
其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；
（4）除 ETF 聯(lián)接基金外，本基金管理人管理的全部基金持有單只證券投資基金的比例不
超過該被投資證券投資基金凈資產(chǎn)的 20%，被投資證券投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披
露的規(guī)模為準；
（5）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認
定的其他基金份額；
（6）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投資基金），其市值（同一家公司在境內(nèi)
和香港市場同時上市的 A+H 股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的 10％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含證券投資基金）（同一
家公司在境內(nèi)和香港市場同時上市的 A+H 股合并計算），不超過該證券的 10％；
（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20％；
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
8
（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的 10％；
（12）本基金應投資于信用級別評級為 BBB 以上(含 BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起 3 個月內(nèi)
予以全部賣出；
（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）除 ETF 聯(lián)接基金外，本基金投資的基金的運作期限應當不少于 1 年，最近定期報告
披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于 1 億元；
（15）本基金投資于流通受限基金的比例不超過本基金資產(chǎn)凈值的 10%；流通受限基金是
指封閉運作基金、定期開放基金等由基金合同規(guī)定明確在一定期限內(nèi)不可贖回的基金，但不包
括 ETF、LOF 等可上市交易的基金；
（16）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 140%；
（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的 15%。因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本條
規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的 15%；本基金
管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的 30%；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（20）本基金投資于商品基金（含商品期貨基金和黃金 ETF）的比例不超過本基金資產(chǎn)凈
值的 10%；
（21）本基金投資于貨幣市場基金的比例不超過本基金資產(chǎn)凈值的 15%；
（22）本基金投資于港股通標的股票占股票資產(chǎn)的 0-50%；
（23）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票進行，與境內(nèi)上市交易的
股票合并計算；
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
9
（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。
因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（2）、
（4）項的，基金管理人應當在 20 個交易日內(nèi)進行調(diào)整；對于除第（2）、（4）項外的其他比例
限制，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資
比例不符合上述規(guī)定投資比例的（除上述第（3）、（12）、（17）、（19）項外），基金管理人應當
在 10 個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定，從其規(guī)
定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起 6 個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；鹜泄?br/>人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序
后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
3.本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他基
金份額，但中國證監(jiān)會認可或批準的特殊基金中基金除外；
（7）投資其他基金中基金；
（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
4.基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，
應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托
管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三
分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
5.法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行
適當程序后，則本基金投資不受上述限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
10
6.當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有
人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于主袋賬戶。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇存
款銀行進行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應據(jù)以
對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存款，基
金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 30%，但投資于有
存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；本基金投資于具有基金托管人
資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過 20%，投資于
不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不
得超過 5%。
有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當程序
后，可相應調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務流程、崗位
職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關風險?；鹜泄苋素撠煂Ρ净疸y行定期
存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，
切實履行托管職責。
（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行
的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產(chǎn)損失的，由
基金管理人承擔責任。
（2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險主
要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付的
風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業(yè)務的風險、因全部提前支取或部分提前支取
而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。
（3）基金管理人須加強內(nèi)部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為導致基
金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔由此造成的損失。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
11
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃付、存款憑證
傳遞、賬目核對、到期兌付、提前支取、基金投資銀行存款的監(jiān)督
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款業(yè)務總體合
作協(xié)議》（以下簡稱“《總體合作協(xié)議》”），確定《存款協(xié)議書》的格式范本。《總體合作協(xié)議》
和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進行復核，
審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方式、
郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，存款余
額的確認及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構（以下簡稱“存款分支機構”）寄送或上門
交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機構的上級行發(fā)出存款余
額詢證函，存款分支機構及其上級行應予配合。
（5）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應全部劃
轉到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶的，由
存款銀行承擔一切責任。
（6）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預留印鑒
發(fā)生變更，基金管理人應及時書面通知存款行，書面通知應加蓋基金托管人預留印鑒。存款分
支機構應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認書。變更通知的送達方
式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機構和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應及時以加蓋公章
的書面形式通知對方。
（7）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以任
何方式被抵押，不得用于轉讓和背書。
2.基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總體
合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權分行指定的分支機構開立
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
12
銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構?；鸸芾砣藨凇洞?br/>款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證（下稱“存
款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有效憑證，且對應每筆存款僅能開具唯一
存款憑證。資金到賬當日，由存款銀行分支機構指定的會計主管傳真一份存款憑證復印件并與
基金托管人電話確認收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托管人指定聯(lián)
系人；若存款銀行分支機構代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構指定會計主管傳真一份
存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。
（2）存款憑證的遺失補辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金管理人應督
促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至基金托管人，原存款
憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。
基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過 3 個月的定期存款，基金托管人于
每季度向存款銀行發(fā)起查詢查復，存款銀行應按照人行查詢查復的有關時限要求及時回復。因
存款銀行未及時回復造成的資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。
存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構指定的
會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應與基金托管人電話詢問。存款到期前基金管理
人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜?；鸸芾砣藨獙⒔忧⒔Y果告知基金托管人，基金托
管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
13
基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應立即
通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出具相關證明文件后，與存款
銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬戶。如
果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需按原協(xié)議
約定利率和實際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，基
金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》
的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在 10 個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?br/>托管人通知的違規(guī)事項未能在 10 個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。基金托
管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在 10 個
工作日內(nèi)糾正或拒絕結算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相關損失由基金管
理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀
行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責
解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定的
時間內(nèi)仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，
然后再向相關交易對手追償。
（五）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券
有關問題的通知》等有關監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券包括由相關法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部
分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨
時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結算有限
責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存
管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
14
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2. 基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開發(fā)行股
票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不
限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內(nèi)，以書
面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇
烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付
結算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險，基金托管人不承擔
任何責任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、
鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等?；鸸芾砣?br/>應保證上述信息的真實、完整，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至
基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使基金托管人無法審核認
購指令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受限證
券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關法律法規(guī)的有關
規(guī)定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，同時采取合理措施保護基金投資人的利益。
基金托管人有權對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》的投資指令不
予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行
時，基金托管人應向中國證監(jiān)會報告。
5.基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi),在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披
露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基金資
產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
15
（六）基金管理人應當對投資中期票據(jù)業(yè)務進行研究，認真評估中期票據(jù)投資業(yè)務的風險，
本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據(jù)的投資業(yè)務，并應符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構的相關規(guī)
定。
（七）本基金擬通過第三方基金銷售機構投資開放式基金，基金管理人負責選擇銷售機構，
并確保在銷售機構預留的備案回款賬戶為本基金托管賬戶。
（八）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息
披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規(guī)、
《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期
糾正。 基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應及
時核對并回復基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應以書面形式給基金托管人發(fā)出
回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通
知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)
議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應在規(guī)定時間
內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提
供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人及時糾正，由此造成的
損失由基金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務后，予以免責。
（十二）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
16
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)
督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
托管協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍?br/>面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事
項進行復查，督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對
基金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應在規(guī)定時間
內(nèi)答復并改正，或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；基金托管人應積極配合提供相關資料
以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基
金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
17
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)投資所需的相關賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，確保基金財
產(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)
基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實際
有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔由此
產(chǎn)生的責任。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失。
7.基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金資
產(chǎn)，或交由證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等機構或該機構會員單位等本
協(xié)議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人或基金管理人
委托的登記機構開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有
人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金
劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加
驗資的 2 名或 2 名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能滿足基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），
保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付?；痖_立的托管賬戶原則上應
按“開戶主體全稱+產(chǎn)品全稱”規(guī)則命名，如遇賬戶名稱過長影響其他業(yè)務辦理等特殊情況時，
開戶主體或產(chǎn)品名稱可以使用簡稱，確保資金賬戶名稱與所托管的產(chǎn)品名稱相對應，預留印鑒
為基金托管人印章。
2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?br/>興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
18
人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)
務以外的活動。
3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸?br/>理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用
由基金管理人負責。
4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管
理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責任公司
的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用并管理；若無相關規(guī)定，則
基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和銀行
間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間登記結算機構開立債券托管
賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。
（六）基金進行定期存款投資的賬戶開設和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，基
金托管人負責該賬戶銀行預留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關信息變更過程
中，基金管理人應提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關資料。
（七）其他賬戶的開立和管理
1.基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮?br/>證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給
基金托管人。
2.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金管理
人協(xié)助基金托管人按照有關法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并
管理。
3.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
19
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證按約定由基金托管人存放
于基金托管人的保管庫，或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限
公司、中國證券登記結算有限責任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實物保管憑證由基金托管
人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。基金
托管人對由上述存放機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基
金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同
應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同簽署
后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。因基金
管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人負責。重
大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c基
金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
20
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報文傳送的電子指令、招商銀行
托管+綜合服務平臺錄入的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)基
金管理人同意設定的業(yè)務規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。紙質(zhì)指令包括基金管理人給基金托管
人傳真指令或原件指令。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知書（以下稱“授權通知書”），指定
指令的被授權人員及被授權印鑒，授權通知書的內(nèi)容包括被授權人的名單、簽字/印章樣
本、權限和預留印鑒，以及授權的傳真號碼、郵箱、電話號碼等。授權通知書應加蓋基金管
理人公司公章和法定代表人（或授權人）簽字/簽章，若由授權代表簽署，還用附上法定代
表人的授權書，并寫明生效時間，未寫明生效時間的以本協(xié)議簽署日期或授權通知書的落款
日期為生效時間?；鸸芾砣藨褂脗髡婊蚱渌c基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人
發(fā)出授權通知書，同時電話通知基金托管人。授權通知書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話
方式或其他基金管理人和基金托管人認可的方式確認后，于授權通知書載明的生效時間生效
或授權通知書的落款時間生效。基金管理人在此后三個工作日內(nèi)將授權通知書的正本送交基
金托管人。授權通知書正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳
真為準。
基金管理人和基金托管人對授權通知書負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權人、被授權
人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令
及資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應加蓋預留印鑒并由被授權人印章/簽字?；?br/>金管理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、時間、金額、出款和收款賬戶
信息等。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令發(fā)送的方式
基金管理人選擇以下第（2）種方式向基金托管人發(fā)送指令：
（1）基金管理人通過招商銀行托管+綜合服務平臺錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子
劃款指令或投資指令。
招商銀行托管+綜合服務平臺是指基金托管人基于 Internet 網(wǎng)絡，向基金管理人提供
的客戶服務軟件，實現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務查詢、資料
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
21
傳遞和信息服務等直通式處理。
基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務平臺服務協(xié)議》，具
體事宜以《招商銀行“托管+”綜合服務平臺服務協(xié)議》的約定為準。
（2）基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投
資指令。
基金管理人通過深證通電子直連對接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人最晚應在基金
成立日當日，通過預留郵箱或加蓋預留印鑒的函件告知基金托管人本基金的資產(chǎn)代碼。
對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認其效力。
對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應急情況下，基金管理人可
以傳真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（3）、
（4）款指令發(fā)送方式執(zhí)行。
（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令
對于基金管理人通過預留傳真號碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
特殊情況下，基金管理人無法使用預留傳真號碼發(fā)送指令時，可通過非預留傳真號碼
應急發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過授權的電話號碼通知基金托管人接收傳真指令。如因
基金管理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔責任。上述特殊
情況解決后，基金管理人應向基金托管人出具預留傳真號碼更新通知，并加蓋基金管理人在
授權通知書中的預留印鑒。
（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指
令發(fā)送方式變更通知書。
2.指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時，通過招商銀行托管+綜合服務平臺、預留傳
真號碼或預留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關合同、交易憑證或其他證明材料?；鸸芾砣?br/>對該等資料的真實性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負責。
對于通過招商銀行托管+綜合服務平臺、預留傳真號碼或預留電子郵箱發(fā)出的指令附
件，基金管理人不得否認其效力。
3.指令發(fā)送的時間
對于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，基金管理人應于網(wǎng)下申購繳款日的 10:00
前將指令發(fā)送給基金托管人。
對于場內(nèi)業(yè)務，首次進行場內(nèi)交易前基金管理人應與基金托管人確認已完成交易單元
和股東代碼設置后方可進行。
對于銀行間業(yè)務，基金管理人應于交易日將相關劃款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸?br/>理人應與基金托管人確認基金托管人已完成證書和權限設置后方可進行本基金的銀行間交
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
22
易。對于向基金托管人出具無需銀行間成交單授權書的，基金管理人應在首筆銀行間交易時
通過預留電話通知基金托管人，如基金管理人未通知基金托管人，導致指令未執(zhí)行或執(zhí)行失
敗的，基金托管人不承擔責任。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前 2 小時將指令發(fā)送至基金托管人；
對于基金管理人于 15:00 以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人應盡力配合出款，不保
證當日出款。
4.指令的確認
基金管理人有義務在發(fā)送指令后與基金托管人進行電話確認。對于依照“授權通知”
發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
5.指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時，應確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為
基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，因基金管理人未給予合理必需的時間導致基金托管
人操作不成功的，基金托管人不承擔責任，但應及時通知基金管理人。
基金托管人確認收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對指令進行形式審查，驗證指令的
要素（金額、收款賬號、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應審核印鑒和印章/簽字
是否和預留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋的印鑒和預留印鑒形式上不存在
重大差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，
基金托管人不承擔審查義務?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進行表
面一致性審查，不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實
性、完整性和有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金
管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任
何第三人帶來損失，由基金管理人承擔責任。
基金托管人審核指令無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。
6.指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上注明“作
廢”、“廢”、“取消”等字樣并加蓋預留印鑒及被授權人印章/簽字后傳真給基金托管人，并
電話通知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應通過相關系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持
撤銷的，應參照撤銷傳真指令方式撤銷電子指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令，指令
不能辨識或要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
2、當基金托管人認為所接收指令為錯誤指令時，應及時與基金管理人進行電話確認，
并暫停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
23
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、《基金合
同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，應暫緩執(zhí)行指令，并及時通知基金管理人，基
金管理人收到通知后應及時核對并糾正；如相關交易已生效，則應通知基金管理人在法規(guī)規(guī)
定期限內(nèi)及時糾正。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行了對
基金管理人的通知義務后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責。對于基金管理人違反《基金
法》、《運作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失的，
由基金管理人承擔全部責任，基金托管人免于承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有
第（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。除因故意或重大過失致使本基
金、基金管理人的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令
對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權人員的程序
基金管理人撤換被授權人員、改變被授權人員的權限、變更或新增接收傳真指令的號
碼、預留電話號碼、預留郵箱，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人
和基金托管人認可的方式重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章的授權通知書，同
時電話通知基金托管人。經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托
管人認可的方式確認后，于授權通知書載明的生效時間生效，同時原授權通知書失效。基金
管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。授權通知書正本內(nèi)
容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準?；鹜泄苋烁鼡Q接收
基金管理人指令的人員，應提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當
兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
（九）相關責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清
算所造成的損失，由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠
執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的
損失由基金管理人承擔?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損
失的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基
金托管人原因造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人
應承擔相應的責任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關規(guī)定履行印鑒和簽名的表面一致性形式審核職責，如果基
金管理人的指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知書等情形，基金
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
24
托管人不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三方
帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務執(zhí)
行指令而造成損失的情形除外。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
25
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序，并按照有關合同和
規(guī)定行使基金財產(chǎn)投資權利而應承擔的義務，包括但不限于選擇經(jīng)紀商及投資標的等?；鸸?br/>理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構，使用其交易單元作為基金的交易單元?；?br/>金管理人和被選中的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議，基金管理人應提前通知基金托管人，并將交
易單元租用協(xié)議及相關文件及時送達基金托管人，確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y算數(shù)據(jù)?；鸸?br/>理人應根據(jù)有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機構的有關情況、基金
通過該證券經(jīng)營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況
及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
由于交易結算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結果和權益不符造成本基金估值計算錯誤
的，應由基金管理人負責向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔責任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金管理人和基金托管人在基金財產(chǎn)場內(nèi)清算交收及相關風險控制方面的職責按照雙方
已簽署的《托管銀行證券資金結算協(xié)議》的要求執(zhí)行。
（三）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。
基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性和準確性負責。基金托管人
應及時查收申購及轉入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3.基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日 15:00 前向基
金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
4.登記機構應通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人
發(fā)送有關數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣?br/>向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行。否
則，由基金管理人承擔相應的責任。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，
該賬戶由登記機構管理。
7.對于基金申購、轉換過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的
損失。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
26
8.贖回、轉換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉換轉出款時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時劃付；因
基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基金托管人不承擔責任，責任
由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
9.資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關的付款、贖回和分紅
資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）資金凈額結算
基金資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日按照資金賬戶應收資金與應付資金的差額來確定資金賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定
資金交收額，基金托管人應當為基金管理人提供適當方式，便于基金管理人進行查詢和賬務管
理。當存在資金賬戶凈應收額時，基金管理人應在交收日 15:00 時之前從基金清算賬戶劃往基
金資金賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果；當存在資金賬戶凈應付額時，
基金托管人按照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在交收日及時劃往基金清算賬戶，
基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結果。
當存在資金賬戶凈應付額時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時劃付；因
基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應及時通知基金管
理人，基金托管人不承擔責任；如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托
管人不承擔墊款義務。
（五）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)
定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托管
人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應根據(jù)指令及時將分紅款劃往基金清算賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
27
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金
份額的余額數(shù)量計算，兩類基金份額凈值均精確到 0.0001 元，小數(shù)點后第 5 位四舍五入?；?br/>金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，T 日的各類基
金份額凈值在 T+2 日內(nèi)計算，并在 T+3 日內(nèi)公告。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。
2.復核程序
基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3.根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各方在
平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果
對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
鑒于本基金涉及銷售服務費返還，該部分費用的會計核算及支付所需要的數(shù)據(jù)由管理人
負責計算并按雙方協(xié)商一致的方式提供給托管人，相關責任由基金管理人承擔，基金托管人不
承擔責任。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則，分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行核
對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表與報告的編制
基金財務報表與報告由基金管理人編制，基金托管人復核。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
28
2.報表與報告復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表與報告后，進行獨立的復核。核對不符
時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務報表與報告的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后 5 個工作日內(nèi)完成月度報表的編制及復核；在
季度結束之日起 15 個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復核；在上半年結束之日起兩個月
內(nèi)完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及
復核。基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關規(guī)定為準?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。基金合同生效不足兩個月的，基金
管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（七）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)
和編制結果。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
29
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
30
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，擬公開披露
的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有關規(guī)
定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)
務信息應予保密。但是，如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、
基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度
報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、基
金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告、投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資證券投資基金的信息披
露、參與港股通交易的信息披露、投資證券公司短期公司債券的信息披露、實施側袋機制期間
的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾嫘杞?jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，對于根據(jù)相關法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金
管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的
義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合中國證監(jiān)會
規(guī)定條件的全國性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由
基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
(1) 不可抗力；
(2) 發(fā)生暫停估值的情形；
(3) 法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2.程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人復
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
31
核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件
的復制件或復印件。基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
32
十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.15%的年費率計提，但本基金投資于本基金托
管人所托管的基金的部分不收取托管費。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值（扣除投資于本基金托管人所托管的基金的部分），若為負數(shù)，
則 E 取 0
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方
核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前 5 個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應進
行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
33
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額?；?br/>金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托
管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保
管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性?；鸸芾砣撕突鹜?br/>管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密
義務。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
34
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鹜泄?br/>人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鸸芾砣撕突鹜泄苋硕?br/>應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真或通過雙方
均認可的其他方式發(fā)送至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
35
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做出對基金份額
持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)
務的移交手續(xù)。基金托管人應給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金
資產(chǎn)總值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，保證不做出
對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理
基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)。基金管理人應給予積極配合，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
36
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托管
的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或違
規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或托
管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
37
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基
金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更應根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機構要求報中國證監(jiān)
會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在 6 個
月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在 6 個
月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
38
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違約
責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的
規(guī)定或者《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當
分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害
的，應當根據(jù)各自的過錯程度對由此造成的直接損失分別承擔相應的責任。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，
另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當事人可以免責：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為
而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定行使或不行使其投資權而造成的損失等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防
止損失的擴大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持
有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。非違約方當事人在職責范
圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，
不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。若基
金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基
金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人
應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
39
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未
能解決的，任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力，除非仲裁
裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
40
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議，應經(jīng)托管協(xié)議當
事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會
的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有
效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報監(jiān)管機構一份，
每份具有同等法律效力。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
41
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、基金托管人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當事
人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
42
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議
43
本頁無正文，為《興證全球盈禧多元配置三個月持有期混合型基金中基金（FOF）托管協(xié)議》
的簽字蓋章頁。
基金管理人：興證全球基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權代表： （簽字或蓋章）
基金托管人：招商銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表： （簽字或蓋章）
簽訂地點：
簽 訂 日： 年 月 日
【打印】