長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金招募說明書
2026-04-25 文字大小【小中大】【打印】
            
              長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金

招募說明書

基金管理人：長盛基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

重要提示

長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2025年11月

10日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2025〕2493號文注冊募集。

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國

證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價

值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動而波動，投資者根據(jù)

所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。投資本基金的風險

包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性

風險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的

積極管理風險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，和由

于本基金股票投資（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中投資于港

股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）產(chǎn)生的風險等。本基金為混合型基

金，其風險和預期收益低于股票型基金、高于債券型基金和貨幣市場基金。本基

金如果投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及境外市場的風險。投資有風險，

投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)

品資料概要等基金法律文件，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，并充

分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金

資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

本基金可以投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制包括滬港股票市

場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票及深

港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的

股票（以下合稱“港股通標的股票”），會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標

的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于港股交易失敗

風險、港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不

設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯

率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來

的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣

出，可能帶來一定的流動性風險）、其他境外市場的風險等，詳見本基金招募說

明書的“風險揭示”部分。

本基金可投資存托憑證，如果投資，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)

證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風險、存托憑證發(fā)行機制和

交易機制等相關(guān)風險可能直接或間接成為本基金的風險。本基金投資存托憑證的

具體風險請參見本招募說明書“風險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。本基金可根據(jù)投資

策略需要，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托

憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。

本基金可投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，金融衍生品是

一種金融合約，需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險

等。具體風險請參見本招募說明書“風險揭示”章節(jié)的內(nèi)容。

為對沖信用風險，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨

流動性風險、償付風險和價格波動風險等。

當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應

程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋

機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，且不得辦理側(cè)袋賬戶份

額的申購贖回等業(yè)務。請投資者仔細閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時

的特定風險。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，

但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金

的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的

“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引

致的投資風險，由投資人自行負責。

目錄

重要提示.......................................................................................................................2

第一部分、緒言...........................................................................................................5

第二部分、釋義...........................................................................................................6

第三部分、基金管理人.............................................................................................12

第四部分、基金托管人.............................................................................................22

第五部分、相關(guān)服務機構(gòu).........................................................................................27

第六部分、基金的募集.............................................................................................29

第七部分、基金合同的生效.....................................................................................34

第八部分、基金份額的申購與贖回.........................................................................35

第九部分、基金的側(cè)袋機制.....................................................................................48

第十部分、基金的投資.............................................................................................51

第十一部分、基金的財產(chǎn).........................................................................................63

第十二部分、基金資產(chǎn)估值.....................................................................................64

第十三部分、基金的收益與分配.............................................................................71

第十四部分、基金費用與稅收.................................................................................73

第十五部分、基金的會計與審計.............................................................................76

第十六部分、基金的信息披露.................................................................................77

第十七部分、風險揭示.............................................................................................85

第十八部分、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................94

第十九部分、基金合同的內(nèi)容摘要.........................................................................96

第二十部分、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................114

第二十一部分、對基金份額持有人的服務...........................................................129

第二十二部分、招募說明書的存放及查閱方式...................................................130

第二十三部分、備查文件.......................................................................................131

第一部分、緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投

資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱

“《證券法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作

辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷

售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息

披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下

簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《長盛品質(zhì)

成長混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）等編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重

大遺漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招

募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他

人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者

說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金

合同是約定基金當事人之間權(quán)利、義務的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合

同取得基金份額，即成為基金份額持有人的當事人，其持有基金份額的行為

本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利

和義務，應詳細查閱基金合同。

第二部分、釋義

本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金

2、基金管理人：指長盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金基金合同》及對

基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《長盛品質(zhì)

成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基

金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性

文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決

議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務

委員會第五次會議通過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會

常務委員會第三十次會議修訂、自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4

月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《關(guān)于修改＜中

華人民共和國港口法〉等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投

資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《證券法》：指1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委

員會第六次會議通過，經(jīng)2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務

委員會第十八次會議第一次修訂，并經(jīng)2019年12月28日第十三屆全國人

民代表大會常務委員會第十五次會議第二次修訂，自2020年3月1日起實

施的《中華人民共和國證券法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1

日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其

不時做出的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月

1日實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章

的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對

其不時做出的修訂

14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日

實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的

修訂

15、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同

年10月1日起實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》

及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

17、銀行保險監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總

局

18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承

擔義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自

然人

20、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國

境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事

業(yè)法人、社會團體或其他組織

21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外

機構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的

境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

22、投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法

規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的

投資人

24、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)為投資人開立基金交易賬

戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、定期

定額投資及提供基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務

25、銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)長盛基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》

和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金

銷售協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的其他基金銷售機構(gòu)（以下簡稱其他銷售機構(gòu)）

26、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易

過戶等

27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為長盛基金管

理有限公司或接受長盛基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)，本

基金的登記機構(gòu)為長盛基金管理有限公司

28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理

人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷

售機構(gòu)辦理基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務、定期定額投資而引

起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的

條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會

書面確認的日期

31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基

金財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，

最長不得超過三個月

33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易

所的正常交易日

35、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申

請的開放日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則本基金可以

不開放申購和贖回等業(yè)務，具體以屆時公告為準）

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、《業(yè)務規(guī)則》：指《長盛基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，

由基金管理人制定并不時修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資

基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

40、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)

定申請購買基金份額的行為

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)

定申請購買基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明

書規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效

公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)

換為基金管理人管理的其他基金份額的行為

44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變

更所持基金份額銷售機構(gòu)的操作

45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每

期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指

定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總

數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換

中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、

銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用

的節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金

應收款項及其他資產(chǎn)的價值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資

產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程

53、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因

無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上

的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違

約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

54、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基

金份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、

贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資

者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國

性報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金

托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

56、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客

觀事件

57、銷售服務費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務基金份額持有人的費用，

該筆費用從基金財產(chǎn)中計提，屬于基金的營運費用

58、A類基金份額：在投資人認購/申購基金時收取認購/申購費用，并

不再從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額，

其中，通過基金管理人直銷機構(gòu)認購/申購A類基金份額的不收取認購/申

購費用

59、C類基金份額：從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取認

購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額，其中，通過基金管理人認購/

申購C類基金份額的不收取銷售服務費；投資人通過其他銷售機構(gòu)認購/申

購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，不再繼續(xù)收取銷

售服務費60、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至

一個專門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得

到公平對待，屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為

主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)

仍導致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資

產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值

存在重大不確定性的資產(chǎn)

62、港股通：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、

深圳證券交易所設(shè)立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買

賣滬港通、深港通規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

63、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務規(guī)則，專門

用于管理信用風險的信用衍生工具

64、信用保護買方：亦稱信用保護購買方，指接受信用風險保護的一方

65、信用保護賣方：亦稱信用保護提供方，指提供信用風險保護的一方

66、名義本金：亦稱交易名義本金，指為信用衍生品交易提供信用風險

保護的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準

67、中國：指中華人民共和國。就基金合同而言，不包括香港特別行政

區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)

第三部分、基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：長盛基金管理有限公司

住所：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層

法定代表人：胡甲

電話：（010）86497888

傳真：（010）86497666

聯(lián)系人：張利寧

本基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]6號文件批準，于1999年

3月26日成立，注冊資本為人民幣20600萬元。截至目前，本公司股東及

其出資比例為：國元證券股份有限公司占注冊資本的41%；新加坡星展銀行

有限公司占注冊資本的33%；安徽省信用融資擔保集團有限公司占注冊資本

的13%；安徽省投資集團控股有限公司占注冊資本的13%。截至2026年4

月20日，基金管理人共管理七十六只開放式基金和六只社保基金委托資產(chǎn)，

同時管理專戶理財產(chǎn)品。

二、主要人員情況

1、董事會成員

胡甲先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟師。曾任安徽省財政廳農(nóng)業(yè)財務處

科員、副主任科員、主任科員，安徽省信托投資公司滁州證券營業(yè)部總經(jīng)理，

國元證券滁州營業(yè)部總經(jīng)理，銅陵營業(yè)部總經(jīng)理，合肥壽春路第二營業(yè)部總

經(jīng)理，合肥壽春路第一營業(yè)部總經(jīng)理，市場營銷總部副總經(jīng)理，營銷經(jīng)紀總

部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，總裁助理兼經(jīng)紀業(yè)務管理總部總經(jīng)理，總裁助理兼證

券信用總部總經(jīng)理，總裁助理兼總裁辦公室主任，董事會秘書，執(zhí)行委員會

委員?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司董事長(法定代表人)，兼任長盛基金（香

港）有限公司董事。

湯琰女士，董事，碩士。歷任中國工商銀行深圳分行高級理財經(jīng)理；華

安基金管理有限公司零售業(yè)務部副總經(jīng)理；中金基金管理有限公司副總經(jīng)理。

現(xiàn)任長盛基金管理有限公司總經(jīng)理。

沈和付先生，董事，學士。曾任中國安徽國際經(jīng)濟技術(shù)合作公司法律部

科員、總經(jīng)辦經(jīng)理助理，安徽省信托投資公司法律顧問室副主任，國元證券

有限責任公司法律事務部主任，國元證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、副總裁，

安徽國元投資有限責任公司黨委書記、董事長，國元證券股份有限公司黨委

副書記、執(zhí)行委員會主任、總裁?，F(xiàn)任國元證券股份有限公司黨委書記、董

事長，兼任國元國際控股有限公司董事。

鐘德興先生，董事，學士，注冊會計師。曾任職多個金融機構(gòu)，包括新

加坡安永會計師事務所、新加坡金融管理局、淡馬錫控股私人有限公司和新

加坡政府投資公司。現(xiàn)任新加坡星展銀行有限公司策略規(guī)劃部主管。

鄭思禎女士，董事，學士。曾任美銀亞洲有限公司副總裁，星展銀行(香

港)有限公司銀團貸款部董事總經(jīng)理、星展銀行香港分行大中型企業(yè)部主管

和董事總經(jīng)理（職級），星展銀行（中國）有限公司企業(yè)及機構(gòu)銀行業(yè)務部

大中型企業(yè)部主管、副行長、董事總經(jīng)理（職級）?，F(xiàn)任星展銀行（中國）有

限公司行長/行政總裁、執(zhí)行董事，兼任深圳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司非執(zhí)

行董事，星展科技產(chǎn)業(yè)（中國）有限公司的董事長。

鄭銳先生，董事，博士。2010年7月加入安徽省投資集團，歷任綜合發(fā)

展部高級主管、安徽中安資本管理有限公司總經(jīng)理助理兼綜合發(fā)展部經(jīng)理。

現(xiàn)任安徽皖投資產(chǎn)管理有限公司董事、總經(jīng)理，兼任國元農(nóng)業(yè)保險股份有限

公司董事，安徽安凱汽車股份有限公司董事，長鑫科技集團股份有限公司董

事，安徽九華山旅游發(fā)展股份有限公司董事，安徽小額再貸款股份有限公司

董事，數(shù)字安徽有限責任公司董事。

江婭女士，董事，博士。曾任蚌埠市糧貿(mào)公司辦公室副主任，蚌埠市政

府辦公室副主任科員、秘書三室副主任，共青團蚌埠市委副書記、黨組成員，

共青團蚌埠市委書記、黨組書記，蚌埠市蚌山區(qū)委副書記、區(qū)長，蚌埠市委

常委、宣傳部長、政府副市長，銅陵市委常委、市政府副市長、黨組副書記。

現(xiàn)任安徽省信用融資擔保集團黨委委員、副總經(jīng)理。

張仁良先生，獨立董事，博士。曾任香港教育大學校長、公共政策講座

教授、香港交通咨詢委員會主席、第十三屆中國全國政協(xié)委員、香港社會創(chuàng)

新及創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金專責小組主席、太平洋經(jīng)濟合作香港委員會主席、香港浸

會大學工商管理學院院長、香港金融管理局ABF香港創(chuàng)富債券指數(shù)基金監(jiān)

督委員會主席。2007年被委任為太平紳士，2009年獲香港特區(qū)政府頒發(fā)銅

紫荊星章，2017年獲法國政府頒發(fā)棕櫚教育軍官榮譽勛章，2019年獲香港

特區(qū)政府頒發(fā)銀紫荊星章?，F(xiàn)任圣方濟各大學校長、招商永隆銀行有限公司

獨立董事兼副董事長。

李清偉先生，獨立董事，博士。曾任上海財經(jīng)大學教授、博士生導師，

上海大學法學院執(zhí)行院長?，F(xiàn)任上海大學法學院教授、博士生導師、娛樂法

研究中心主任，中國法學會立法學研究會常務理事、中國比較法研究會理事、

中國法理學研究會理事、中國行為法學會金融法律行為研究會常務理事、上

海市法學會外國法與比較法研究會副會長，上海市法理法史研究會副會長，

澳門城市大學兼職教授、博士生導師，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員，

愛麗家居科技股份有限公司獨立董事，浙江永和股份有限公司獨立董事，張

家港保稅科技（集團）股份有限公司獨立董事，上海董道律師事務所律師。

畢功兵先生，獨立董事，博士研究生。曾任中國科學技術(shù)大學管理科學

系主任、管理學院院長助理?，F(xiàn)任中國科學技術(shù)大學教授，博士生導師，中

國優(yōu)選法統(tǒng)籌法與經(jīng)濟數(shù)學研究會常務理事，中國運籌學會隨機服務與運作

管理分會理事、秘書長，安徽國風新材料股份有限公司獨立董事，安徽張恒

春藥業(yè)股份有限公司獨立董事。

杜愚先生，獨立董事，法律碩士。先后任職鞍山冶金設(shè)計研究院技術(shù)經(jīng)

濟工程師、北京融融擔保投資有限公司副總經(jīng)理、國咨資產(chǎn)投資經(jīng)營有限責

任公司總經(jīng)理、世紀投資有限公司（BVI）執(zhí)行董事，北京仁杜律師事務所

主任。現(xiàn)任北京仁杜律師事務所首席合伙人，兼任對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)

貿(mào)學院兼職研究生導師，北師大中國民營經(jīng)濟研究中心客座研究員。

2、管理層成員

胡甲先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟師。同上。

湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。

蔡賓先生，碩士，特許金融分析師CFA。曾任寶盈基金管理有限公司

研究員、基金經(jīng)理助理。2006年2月加入長盛基金管理有限公司，歷任研

究員、社保組合助理，投資經(jīng)理，基金經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理等職務?，F(xiàn)

任長盛基金管理有限公司副總經(jīng)理，基金經(jīng)理，兼任長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有

限公司董事長（法定代表人）、總經(jīng)理。

吳達先生，博士，特許金融分析師CFA。曾任新加坡星展資產(chǎn)管理有

限公司研究員、星展珊頓全球收益基金經(jīng)理助理、星展增?；鸾?jīng)理、專

戶投資組合經(jīng)理，新加坡畢盛高榮資產(chǎn)管理公司亞太專戶投資組合經(jīng)理、

資產(chǎn)配置委員會成員，華夏基金管理有限公司國際策略分析師、固定收益

投資經(jīng)理。2007年8月起加入長盛基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理，長

盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理、國際業(yè)務部總監(jiān)等職務。現(xiàn)任長盛基金

管理有限公司副總經(jīng)理，投資經(jīng)理，兼任長盛基金（香港）有限公司董

事、執(zhí)行副總經(jīng)理、長盛基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理。

張利寧女士，學士，注冊會計師。曾任職于華北計算技術(shù)研究所財務

部，太極計算機公司子公司北京潤物信息技術(shù)有限公司。1999年1月起加

入長盛基金管理有限公司，歷任公司研究部業(yè)務秘書，業(yè)務運營部基金會

計、總監(jiān)，財務會計部總監(jiān)，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、總監(jiān)等職務?，F(xiàn)任長盛

基金管理有限公司督察長，兼任風險管理部總經(jīng)理、長盛創(chuàng)富資產(chǎn)管理有

限公司監(jiān)事。

刁俊東先生，碩士，注冊會計師。曾任合肥電纜廠財務核算主管、安

徽省國際信托投資公司財務主管，國際金融報社財務經(jīng)理，國元證券有限

責任公司財務主管。2004年11月加入長盛基金管理有限公司，歷任財務

會計部副總監(jiān)、總監(jiān)、總經(jīng)理助理。現(xiàn)任長盛基金管理有限公司財務負責

人兼任董事會秘書、財務會計部總經(jīng)理、總經(jīng)理辦公室總經(jīng)理，兼任長盛

創(chuàng)富資產(chǎn)管理有限公司董事、長盛基金（香港）有限公司董事。

張壬午先生，碩士。曾任深圳市遠望城多媒體電腦公司軟件網(wǎng)絡部軟

件開發(fā)員，深圳計量質(zhì)量檢測研究院技術(shù)部軟件開發(fā)員。2000年3月加入

長盛基金管理有限公司，歷任信息技術(shù)部系統(tǒng)運營主管、信息技術(shù)部副總

監(jiān)、總監(jiān)、行政負責人等職務?，F(xiàn)任長盛基金管理有限公司首席信息官，

兼任信息技術(shù)部總經(jīng)理。

3、本基金基金經(jīng)理

代毅先生，碩士。2010年7月加入長盛基金管理有限公司，曾任行業(yè)研

究員、基金經(jīng)理助理等職務，自2018年6月5日起擔任長盛城鎮(zhèn)化主題混

合型證券投資基金基金經(jīng)理，自2020年4月21日起擔任長盛國企改革主題

靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。擬任長盛品質(zhì)成長混合型證券投資

基金基金經(jīng)理。

4、投資決策委員會成員

權(quán)益投資決策委員會成員：

湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。

蔡賓先生，副總經(jīng)理，碩士，特許金融分析師CFA。同上。

郭堃先生，碩士。曾任陽光資產(chǎn)管理股份有限公司行業(yè)研究員、制造業(yè)

研究組組長，泓德基金管理有限公司基金經(jīng)理。2019年12月加入長盛基金

管理有限公司，歷任研究部總監(jiān)、公司副總經(jīng)理等職務，現(xiàn)任公司首席投研

專家，長盛同盛成長優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理，長

盛制造精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛同德主題增長混合型證券投

資基金基金經(jīng)理，長盛優(yōu)勢企業(yè)精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛匠

心研究精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛高端裝備制造靈活配置混合

型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛創(chuàng)新驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金基金

經(jīng)理。

張誼然女士，碩士。曾任中國國際金融股份有限公司基礎(chǔ)研究組分析員。

2012年9月加入長盛基金管理有限公司，現(xiàn)任權(quán)益投資部總經(jīng)理，研究部

總經(jīng)理，長盛同益成長回報靈活配置混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理，

長盛成長精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

梁潔瓊女士，碩士，特許金融分析師CFA。曾任交銀施羅德基金管理有

限公司產(chǎn)品開發(fā)部產(chǎn)品經(jīng)理，銀華基金管理有限公司國際合作與產(chǎn)品開發(fā)部

高級產(chǎn)品經(jīng)理。2013年5月加入長盛基金管理有限公司，歷任產(chǎn)品開發(fā)部

高級產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)理、副總監(jiān)、行政負責人，現(xiàn)任量化投資部總經(jīng)理，產(chǎn)品開

發(fā)部總經(jīng)理。

固定收益投資決策委員會成員：

湯琰女士，總經(jīng)理，碩士。同上。

蔡賓先生，副總經(jīng)理，碩士，特許金融分析師CFA。同上。

王貴君先生，碩士。曾任中債資信評估有限責任公司評級分析師，上投

摩根基金管理有限公司債券研究員。2017年6月加入長盛基金管理有限公

司，歷任投資經(jīng)理助理、投資經(jīng)理、專戶理財部副總監(jiān)、固定收益部副總經(jīng)

理，現(xiàn)任固定收益部總經(jīng)理，長盛盛裕純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，

長盛安逸純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理，長盛盛和純債債券型證券投資

基金基金經(jīng)理，長盛全債指數(shù)增強型債券投資基金基金經(jīng)理，長盛盛逸9個

月持有期債券型證券投資基金基金經(jīng)理。

上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責

1.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜。

2.辦理基金備案手續(xù)。

3.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。

4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

分配收益。

5.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。

6.編制基金季度報告、中期報告和年度報告。

7.計算基金資產(chǎn)凈值，計算并公告基金份額凈值、基金份額累計凈值，

確定基金份額申購、贖回價格。

8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項。

9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。

10.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。

11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施

其他法律行為。

12.有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

四、基金管理人承諾

1、本基金管理人不從事違反法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，

采取有效措施，防止違反法律法規(guī)行為的發(fā)生。

2、本基金管理人建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，禁止將基金財

產(chǎn)用于下列投資或活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基

金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)

定為準。

3、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守

國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營，違反基金合同或托管協(xié)議；

（2）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；

（3）在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；

（4）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（5）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（6）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開

的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

（7）除按依法進行基金資產(chǎn)管理外，直接或間接進行股票投資；

（8）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益。

（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三

人謀取不當利益。

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公

開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息。

（4）不以任何形式為除基金管理人以外的其他組織或個人進行證券交

易。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1．內(nèi)部控制的原則

本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機

構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，

維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（3）獨立性原則。公司各部門和崗位職責保持相對獨立，基金資產(chǎn)、

公司自有資產(chǎn)、委托理財及其他資產(chǎn)的運作應當分離。

（4）相互制約原則。公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)和崗位的設(shè)置上要

權(quán)責分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，

提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

（6）風險控制與業(yè)務發(fā)展并重原則。公司的發(fā)展必須建立在風險控制

制度完善和健全的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風險控制應與公司業(yè)務發(fā)展放在同等地位上。

2．完備嚴密的內(nèi)部控制體系

公司建立了“三層控制二道監(jiān)督”（董事會—經(jīng)營管理層—業(yè)務操作層、

督察長—監(jiān)察稽核部、風險管理部）內(nèi)部控制組織體系。董事會下設(shè)的風險

控制管理委員會定期或者不定期聽取督察長關(guān)于公司風險控制方面的報告。

督察長負責監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風險控制情況，組織指導公司監(jiān)察稽核、風險

管理部工作，對基金運作、內(nèi)部管理的制度執(zhí)行及遵規(guī)守法進行檢查監(jiān)督；

公司風險控制委員會定期對基金資產(chǎn)運作的風險進行評估，對存在的風險隱

患或發(fā)現(xiàn)的風險問題進行研究；監(jiān)察稽核部通過日常的的監(jiān)督檢查工作，督

促公司各部門持續(xù)完善且嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，風險管理部通過全面梳理與投

資運作相關(guān)的法律、法規(guī)、基金合同及公司制度，從法規(guī)限制、合同限制、

公司制度限制三個層面及時和全面揭示各基金風險控制要素，明確風險點并

標識各風險點所采用的控制工具與控制方法，全面加強對各基金投資合規(guī)風

險監(jiān)控。

3．內(nèi)部控制制度的內(nèi)容

公司嚴格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部

控制指導意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、

適時性原則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、

基本管理制度和公司及部門業(yè)務規(guī)章等三部分組成。

（1）公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，

是公司各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱對內(nèi)控目標、內(nèi)控原

則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容加以明確。

（2）公司基本管理制度包括風險管理制度、稽核監(jiān)察制度、投資管理

制度、基金會計核算制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務制

度、資料檔案管理制度、人力資源管理制度和危機處理制度等。公司基本管

理制度在報經(jīng)公司董事會批準后實施。

（3）公司及部門業(yè)務規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對公司及

各部門的主要職責、崗位設(shè)置、崗位責任、業(yè)務流程和操作守則等的具體說

明。公司及部門業(yè)務規(guī)章由公司相關(guān)部門依據(jù)公司章程和基本管理制度，并

結(jié)合部門職責和業(yè)務運作的要求擬定，其制定和實施需報經(jīng)公司總經(jīng)理辦公

會批準。

公司的內(nèi)部控制制度根據(jù)法律法規(guī)變化和公司業(yè)務發(fā)展實際適時修訂

完善。公司各部門對規(guī)章制度的調(diào)整由監(jiān)察稽核部負責檢查與督促。

4．內(nèi)部控制制度評價與報告

公司建立了嚴格的內(nèi)控制度評價程序和報告制度，以保證公司內(nèi)部控制

制度的合理性與有效性。部門負責人是本部門內(nèi)部控制與風險管理的第一責

任人，須定期檢查本部門的風險控制情況和風險控制措施是否有效，對相應

的內(nèi)部控制制度的合理性、有效性做出評價，并根據(jù)檢查、評價結(jié)果及時調(diào)

整內(nèi)控制度或修正行為。公司監(jiān)察稽核部在各部門自我監(jiān)督基礎(chǔ)之上實施再

監(jiān)督，通過對各項制度執(zhí)行情況定期、不定期的稽核，對各項制度的合理性

與有效性進行檢查評價，發(fā)現(xiàn)制度不合理的、不適用的，要求相關(guān)部門進行

修改，同時報告公司總經(jīng)理和督察長；發(fā)現(xiàn)制度未能有效執(zhí)行、控制失效的，

要求相關(guān)部門立即整改，并出具監(jiān)察報告，及時向公司管理層和督察長報告。

督察長就公司內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況定期向監(jiān)管機構(gòu)及公司董事會進行

報告。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

本公司確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制

度是本公司董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；本公司特別聲明

以上關(guān)于內(nèi)部控制和風險管理的披露真實、準確，并承諾根據(jù)市場的變化和

公司的發(fā)展不斷完善風險管理和內(nèi)部控制制度。

第四部分、基金托管人

一、基金托管人情況

1、基本情況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號

成立時間：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元

聯(lián)系電話：010-66105799

聯(lián)系人：郭明

二、主要人員情況

截至2025年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工209人，平均年

齡38歲，99%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有研究生以上

學歷或高級技術(shù)職稱。

三、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

作為中國大陸托管服務的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家

提供托管服務以來，秉承“誠實信用、勤勉盡責”的宗旨，依靠嚴密科學的

風險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務

團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機構(gòu)

和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響

力。建立了國內(nèi)托管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基

金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、

QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公

司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管

理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先

開展績效評估、風險管理等增值服務，可以為各類客戶提供個性化的托管服

務。截至2025年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金1549只。自2003

年以來，本行連續(xù)二十二年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香

港《財資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外

權(quán)威財經(jīng)媒體評選的111項最佳托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)托管

銀行，優(yōu)良的服務品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可和廣泛好評。

四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風險管理的實操過程中根據(jù)國際公認的內(nèi)

部控制COSO準則從內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與

評價五個方面構(gòu)建起了托管業(yè)務內(nèi)部風險控制體系，并納入統(tǒng)一的風險管理

體系。

中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建

立系統(tǒng)、高效的風險防范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和

托管業(yè)務的快速發(fā)展，新問題新情況的不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風

險管理置于與業(yè)務發(fā)展同等重要的位置，視風險防范和控制為托管業(yè)務生存

與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實施全員風險管理，將風險控制責任落實到具

體業(yè)務部門和相關(guān)業(yè)務崗位，每位員工均有義務對自己崗位職責范圍內(nèi)的風

險負責。從2005年至今，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共十八次順利通過評估

組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保留意見的

控制及有效性報告，充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管服務在風險管

理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認可，也證明中國工商銀行托管

服務的風險控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達到國際先進水平。

1、內(nèi)部控制目標

（1）資產(chǎn)托管業(yè)務經(jīng)營管理合法合規(guī)；

（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標；

（3）資產(chǎn)托管業(yè)務風險管理的有效性和資產(chǎn)安全；

（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；

（5）業(yè)務記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實、準確、完

整、及時。

2、內(nèi)部控制的原則

（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全

過程，覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務各項業(yè)務流程和管理活動，覆蓋所有機構(gòu)、部門和

從業(yè)人員。

（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注

重要業(yè)務事項、重點業(yè)務環(huán)節(jié)和高風險領(lǐng)域。

（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應在機構(gòu)設(shè)置、權(quán)責分配及

業(yè)務流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。

（4）適應性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應當與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍

和風險特點相適應，并進行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。

（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應堅持風險為本、審慎經(jīng)營

的理念，設(shè)立機構(gòu)或開展各項經(jīng)營管理活動均應堅持內(nèi)控優(yōu)先。

（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制應權(quán)衡實施成本與預期效

益，以合理成本實現(xiàn)有效控制。

3、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。

（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)

部控制體系，作為全行托管業(yè)務的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)

定建立健全內(nèi)部控制體系，建立與托管業(yè)務條線相適應的內(nèi)部控制運行機制，

確定各項業(yè)務活動的風險控制點，制定標準統(tǒng)一的業(yè)務制度；采取適當?shù)目?
制措施，合理保證托管業(yè)務流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展資產(chǎn)托管業(yè)務

內(nèi)部控制措施的執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構(gòu)落實控制措施。

（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負責指導托管業(yè)務的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工

作重點，定期或不定期在全行開展相關(guān)業(yè)務監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務檢查項目

整合到全行業(yè)務監(jiān)督檢查工作中，將全行托管業(yè)務納入內(nèi)控評價體系。

（3）總行內(nèi)部審計局負責對資產(chǎn)托管業(yè)務的審計與評價工作。

（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構(gòu)，

負責組織開展本機構(gòu)內(nèi)部控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處

理存在的問題。

4、內(nèi)部控制措施

工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅持把風險防范和控制

的理念和方法融入崗位職責、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控

制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)務管理規(guī)定》、《資產(chǎn)托管業(yè)務內(nèi)部控制管理

辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務全面風險管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務營運管理辦法》、

《資產(chǎn)托管業(yè)務合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管

業(yè)務系統(tǒng)管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務重大突發(fā)事件應急預案》、《資產(chǎn)托管業(yè)

務從業(yè)人員管理辦法》等，在環(huán)境、制度、流程、崗位職責、人員、授權(quán)、

創(chuàng)新、合同、印章、服務質(zhì)量、收費、反洗錢、防止利益沖突、業(yè)務連續(xù)性、

考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。

5、風險控制

資產(chǎn)托管業(yè)務切實履行風險管理第一道防線的主體職責，按照“主動防、

智能控、全面管”的管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務的風險管理納入全行全

面風險管理體系，以“管住人、管住錢、管好防線、管好底線”為管理重點，

搭建適應資產(chǎn)托管業(yè)務特點的風險管理架構(gòu)，通過推進托管業(yè)務體制機制與

完善集約化營運改革、建立資產(chǎn)托管風險管理委員會機制、完善資產(chǎn)托管業(yè)

務制度體系、加強資產(chǎn)托管業(yè)務隊伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應急災備體

系、建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加強人員管理等措施，有效控制操作風險、

合規(guī)風險、聲譽風險、信息科技風險和次生風險。

6、業(yè)務連續(xù)性保障

中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務連續(xù)性工作計劃和應急預案，

具備行之有效的災備恢復方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備

份辦公場所、必要的工作人員、科學清晰的AB崗位設(shè)置及定期演練機制。

在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托管業(yè)務連續(xù)性營運影響程度

的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同城異地+居家”、

“部分異城異地+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營運

中心+托管分部+境外營運機構(gòu)”形成全球、全天候營運網(wǎng)絡，向客戶提供連

續(xù)性服務，確保托管產(chǎn)品日常交易的及時清算和交割。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托

管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、

基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算、應收

資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金

宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投

資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議

或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾

正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回

函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管

理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，

基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正。

第五部分、相關(guān)服務機構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

長盛基金管理有限公司直銷中心

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層

法定代表人：胡甲

電話：（010）86497908、（010）86497962

傳真：（010）86497997、（010）86497998

公司網(wǎng)址：www.csfunds.com.cn

2、銷售機構(gòu)

詳見本基金基金份額發(fā)售公告及基金管理人網(wǎng)站。

二、注冊登記機構(gòu)

名稱：長盛基金管理有限公司

注冊地址：深圳市福田中心區(qū)福中三路諾德金融中心主樓10D

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓中建財富國際中心3層

法定代表人：胡甲

電話：（010）86497888

傳真：（010）86497666

聯(lián)系人：龔珉

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市海華永泰律師事務所

注冊地址：上海市華陽路112號2號樓東虹橋法律服務園區(qū)302室

辦公地址：上海市陸家嘴環(huán)路1366號富士康大廈12層

負責人：陳峰

電話：（021）58773177

傳真：（021）58773268

聯(lián)系人：張?zhí)m

經(jīng)辦律師：梁麗金、張?zhí)m

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所

名稱：立信會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：上海市黃浦區(qū)漢口路99號久事商務大廈11樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路99號久事商務大廈11樓

執(zhí)行事務合伙人：朱建弟、楊志國

聯(lián)系電話：021-23281358

傳真：021-23280000

聯(lián)系人：楊婧

經(jīng)辦注冊會計師：吳凌志、楊婧

第六部分、基金的募集

本基金由管理人依照《基金法》《運作辦法》《銷售辦法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2025年11月10日證監(jiān)許可〔2025〕

2493號文注冊募集。

一、基金類型與存續(xù)期間

1、基金類型：混合型

2、基金存續(xù)期間：不定期

3、基金運作方式：契約型開放式

二、募集概況

1、募集方式：本基金通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點向投資者公開發(fā)

售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站披露的

銷售機構(gòu)名錄。

2、募集期限：本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3

個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

3、募集對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資

者、機構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券

投資基金的其他投資人。

4、基金募集規(guī)模：本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模

控制的方案詳見基金份額發(fā)售公告。若本基金設(shè)置募集規(guī)模上限，基金合

同生效后不受此募集規(guī)模的限制。

5、基金份額類別設(shè)置

本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購基金時收取認

購/申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中收取銷售服務費的基金份額，稱為

A類基金份額，其中，通過基金管理人認購/申購A類基金份額的不收取認

購/申購費用；從本類基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，并不收取認購/申購費用

的基金份額，稱為C類基金份額，其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申

購的C類基金份額計提的銷售服務費，或者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購且

持續(xù)持有期限超過一年（即365天）以后繼續(xù)計提的C類基金份額銷售服務

費（如有），將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回費或清

算款一并返還給投資者。具體費率的設(shè)置及費率水平在招募說明書或相關(guān)公

告中列示。

本基金兩類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算并公布各類基金份額凈值

和基金份額累計凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日該

類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。

在不違反法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利

益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況，經(jīng)

與基金托管人協(xié)商一致，增加新的基金份額類別，或取消某基金份額類

別，或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整并公告，不需召開基金份額持

有人大會審議。

6、基金份額的初始發(fā)售面值、認購價格及認購費用

本基金各類基金份額的每份初始發(fā)售面值為人民幣1.00元，各類基金

份額的每份認購價格為人民幣1.00元。

本基金基金份額分為A類和C類兩類不同的基金份額類別。投資者通過

基金管理人直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額的，不收取認購費。投資者

通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份額的，收取認購費。投資者認購C

類基金份額不收取認購費用。

投資者通過其他銷售機構(gòu)認購本基金A類基金份額的,具體費率如下表

所示：

認購金額 （M，含認購費）  A類基金份額 認購費率  

M＜500萬  0.8%  

M≥500萬  按筆收取，1000元/筆  



A類基金份額的認購費用由通過其他銷售機構(gòu)認購A類基金份額的投資

人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的

各項費用，不列入基金財產(chǎn)。

7、認購份額的計算

本基金認購采用金額認購的方式。認購（含利息折算的份額）的有效份

數(shù)保留至小數(shù)點后第二位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的損失

由基金財產(chǎn)承擔，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

（1）A類基金份額認購份額的計算如下：

1）通過基金管理人直銷機構(gòu)認購A類基金份額，不收取認購費，則計

算方法如下：

認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額初始發(fā)售面值

2）通過其他銷售機構(gòu)認購A類基金份額，則計算方法如下：

凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

（認購金額在500萬元（含）以上的，適用固定金額的認購費，即凈認

購金額＝認購金額－固定認購費金額）

認購費用=認購金額-凈認購金額

認購份額=（凈認購金額＋認購利息）/基金份額初始發(fā)售面值

例：某投資者通過其他銷售機構(gòu)投資100,000元認購本基金的A類基金

份額，對應費率為0.8%，假設(shè)該筆認購產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認購

份額為：

凈認購金額  100,000/（1+0.8%）＝99,206.35元  

認購費用  100,000-99,206.35＝793.65元  

認購份額  （99,206.35+50）/1.00＝99,256.35份  



即：投資人通過其他銷售機構(gòu)投資100,000元認購本基金A類基金份

額，加上認購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到99,256.35份A類基金份

額。

（2）C類基金份額認購份額的計算如下：

認購份額＝(認購金額＋認購利息)/基金份額初始發(fā)售面值

例：某投資人投資100,000元認購本基金的C類基金份額，假設(shè)該筆認

購產(chǎn)生利息50元，則其可得到的認購份額為：

認購份額=（100,000＋50）/1.00=100,050.00份

即投資人投資100,000元認購本基金的C類基金份額，加上認購資金在

募集期內(nèi)獲得的利息，可得到100,050.00份C類基金份額。

8、認購時間與程序

（1）認購場所

本基金通過長盛基金管理有限公司直銷中心等基金管理人指定的銷售

機構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務的網(wǎng)點公開發(fā)售。詳細認購場所見本基金基金份

額發(fā)售公告和基金管理人網(wǎng)站公示。

（2）時間安排

在募集期內(nèi)，本基金銷售機構(gòu)在工作日持續(xù)辦理本基金的認購手續(xù)。

具體時間見基金份額發(fā)售公告和相關(guān)銷售機構(gòu)公告。

（3）基本認購程序

1）投資者認購本基金需首先辦理開戶手續(xù)，已經(jīng)開立基金賬戶的投資

者無需重新開戶。

2）投資者依照銷售機構(gòu)的規(guī)定，在募集期的交易時間段內(nèi)提出認購申

請，并辦理有關(guān)手續(xù)。

3）本基金認購采取金額申報方式，募集期單筆認購最低金額為1元人

民幣，投資者認購本基金，須按銷售機構(gòu)規(guī)定全額繳納認購款項。投資者

通過銷售機構(gòu)認購本基金時，具體單筆認購最低金額由銷售機構(gòu)制定和調(diào)

整。

4）在基金募集期內(nèi)，投資者可多次認購基金份額，A類基金份額的認

購費按每筆認購申請單獨計算。投資者的認購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。

5）銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不表示該申請一定生效，而僅代表銷

售機構(gòu)確實收到了認購申請。認購的確認應以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。投

資人應在基金合同生效后到所銷售網(wǎng)點查詢認購申請的確認情況和有效認

購份額。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行

使合法權(quán)利。銷售機構(gòu)應當及時告知投資人其認購的基金名稱以及基金份額

的確認日期、確認份額和金額等信息。對于認購申請及認購份額的確認情況，

投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由于投資者怠于查詢而產(chǎn)生

的任何損失由投資者自行承擔。

6）按照本基金各類基金份額合并計算，如本基金單一投資者累計認購

的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確

認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認

購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒

絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后

登記機構(gòu)的確認為準。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

9、認購期利息的處理方式

基金合同生效前，基金投資人的有效認購款項只能存入專用賬戶，任何

人不得動用。有效認購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將

折算為基金份額，歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記

錄為準。

第七部分、基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2

億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的

條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定

停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日

起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并

取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不

生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事

宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基

金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責

任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀

行同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報

酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各

方各自承擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿

200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報

告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，直接終止《基金合同》，

無需召開基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分、基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管

理人在招募說明書、其他相關(guān)公告中列明或基金管理人網(wǎng)站公示。基金管理

人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y人

應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方

式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構(gòu)開通電話、

傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體辦

法由基金管理人另行公告。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券

交易所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易所的正常交易日的交易時間

（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則本基金可以

不開放申購和贖回等業(yè)務，具體以屆時公告為準），但基金管理人根據(jù)法律

法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開

放日的具體業(yè)務辦理時間見招募說明書或相關(guān)公告。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交

易時間變更、港股通交易規(guī)則變更、新的業(yè)務發(fā)展、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)

務需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但

應在實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，

具體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)

務辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購、贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的

申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、

贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換價

格為下一開放日基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，

確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基

金的總規(guī)模限額，但應最遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；?
管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒

介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購與贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)

提出申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資

人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回

申請不成立。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、

處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具

體規(guī)定為準。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項。投資人交付申購款項，

申購成立；登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)

未全額到賬則申購不成立。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回

生效。投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付

贖回款項。如遇證券/期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、

銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障、登記公司系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金

交收規(guī)則限制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務

處理流程時，贖回款項順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。在發(fā)生

巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款

項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

對于基金開放日開放時間結(jié)束前成立的申購和贖回申請，基金管理人應

以該開放日作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)

在T+1日內(nèi)（包括該日）對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，

投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方

式查詢申請的確認情況。若申購未生效，則申購款項退還給投資人。

銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定生效，而僅代表

銷售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請是否生效以登記機構(gòu)

的確認結(jié)果為準。對于申購、贖回申請的確認情況，銷售機構(gòu)應當及時告知

投資人其申購、贖回的基金名稱以及基金份額的確認日期、確認份額和金額

等信息，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人

任何損失由投資人自行承擔。

4、在不違反法律法規(guī)的情況下，本基金登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務規(guī)則，

對上述業(yè)務辦理時間和程序進行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有

關(guān)規(guī)定予以公告。

五、申購與贖回的限制

1、申購與贖回的數(shù)額限制

（1）本基金申購的最低申購金額為1元人民幣。各銷售機構(gòu)對本基金

最低申購金額另有規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)定為準。

（2）本基金不設(shè)最低贖回份額。

（3）基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上

限和凈申購比例上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

（4）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影

響時，基金管理人應當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購

比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持

有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述

措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

（5）基金管理人可在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金

額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、單個賬戶持有本基金份額的限制

本基金暫無單個賬戶基金份額最低持有余額限制，根據(jù)市場情況，基金

管理人可以調(diào)整單個賬戶持有本基金份額的限制，基金管理人進行前述調(diào)整

必須提前在規(guī)定媒介上公告。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的

50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%

的除外。

六、申購費率和贖回費率

1、申購費率

本基金基金份額分為A類和C類兩類不同的基金份額類別。投資者通過

直銷機構(gòu)申購本基金A類份額不收取申購費，通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A

類基金份額的收取申購費。投資者申購C類基金份額不收取申購費用。

投資者通過其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購費具體費率如

下表所示：

申購金額 （M，含申購費）  A類基金份額 申購費率   



M＜500萬  0.80%  

M≥500萬  按筆收取，1000元/筆  



本基金A類基金份額的申購費用應在投資人通過其他銷售機構(gòu)申購A類

基金份額時收取。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分

別計算。

A類基金份額的申購費用由通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額的投資

人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列

入基金財產(chǎn)。

2、贖回費率

本基金各類基金份額的贖回費率如下表所示：

持有期限（N，日歷日）  贖回費率  

N＜7日  1.50%  

7日≤N＜30日  1.00%  

30日≤N＜180日  0.50%  

N≥180日  0  



贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人

贖回基金份額時收取。對基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財

產(chǎn)。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并

最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定和對基金份

額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計

劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)

管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和銷

售服務費率。

5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定

價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法

律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在

扣除申購費用（如有）后，以申請當日各類基金份額凈值為基準計算，各計

算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由

基金財產(chǎn)承擔。

（1）A類基金份額申購份額的計算如下：

1）投資人通過基金管理人直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額的，不

收取申購費用，計算方式如下：

申購份額=申購金額/申購當日A類基金份額凈值

2）投資者通過基金管理人其他銷售機構(gòu)申購本基金A類基金份額，

申購費用采用前端收費模式（即申購基金時繳納申購費），計算方式如下：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

（申購金額在500萬元(含)以上的適用固定金額的申購費，即凈申購金

額=申購金額-固定申購費金額。）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

例：某投資者通過其他銷售機構(gòu)投資100,000元申購本基金A類基金份

額，對應費率為0.8%，假設(shè)申購當日的A類基金份額凈值為1.0160元，則其

可得到的申購份額為：

申購金額  100,000元  

A類基金份額凈值  1.0160元  

凈申購金額  100,000/（1+0.8%）=99,206.35元  

申購費用  100,000-99,206.35＝793.65元  

申購份額  99,206.35/1.0160＝97,644.05份  



即投資人通過其他銷售機構(gòu)投資100,000元申購本基金的A類基金份

額，假設(shè)申購當日的A類基金份額凈值為1.0160元，可得到97,644.05份A

類基金份額。

（2）C類基金份額申購份額的計算如下：

申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

例：某投資人投資100,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當

日的C類基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為：

申購份額=100,000/1.0150=98,522.17份

即投資人投資100,000元申購本基金的C類基金份額，可得到98,522.17

份C類基金份額。

2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以

申請當日各類基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用

的金額，各計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的

收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的

C類基金份額，計提的銷售服務費（如有）將在投資者贖回相應基金份額

時隨贖回款一并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購的

C類基金份額，持有超過一年后（即365天）繼續(xù)計提的銷售服務費（如

有）將在投資者贖回相應基金份額時隨贖回款一并返還給投資者。

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，

贖回金額＝贖回份數(shù)×T日某類基金份額凈值

贖回費用＝贖回金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額－贖回費用

例：某投資者贖回10,000份本基金A類基金份額，假設(shè)贖回當日的A類基

金份額凈值為1.0560元，持有期為50天，則其可得到的凈贖回金額為：

贖回份額  10,000份  

A類基金份額凈值  1.0560元  

贖回金額  10,000×1.0560=10,560.00元  

贖回費用  10,560.00×0.50%=52.80元  

凈贖回金額  10,560.00－52.80=10,507.20元  



即投資者贖回10,000份本基金A類基金份額，假設(shè)贖回當日的A類基金

份額凈值為1.0560元，持有期為50天，則其可得到的凈贖回金額為

10,507.20元。

3、基金份額凈值的計算

本基金分為A類和C類兩類基金份額，各類基金份額單獨設(shè)置基金

代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。本基金各類基

金份額凈值和各類基金份額累計凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小

數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的

各類基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，

經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。但如遇特殊情況，為保護基

金份額持有人利益，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基

金份額凈值計算精度并進行相應公告，無需召開基金份額持有人大會審

議。

T日某類基金份額凈值＝T日該類基金資產(chǎn)凈值總額/T日該類基金份額

總數(shù)

八、申購與贖回的注冊登記

1、經(jīng)基金銷售機構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金

管理人規(guī)定的時間之前可以撤銷。

2、投資者T日申購基金生效后，登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)

益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金生效后，登記機構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)

益并辦理相應的注冊登記手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間

進行調(diào)整，并最遲于開始實施前在規(guī)定媒介上公告。

九、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的全部或部分申

購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、證券交易所、期貨交易所、銀行間債券交易市場或外匯市場交易時

間非正常停市或停止交易，或基金參與港股通交易且港股通暫停交易，導致

基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值或者無法辦理申購業(yè)務。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份

額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其

他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或基金管理人認定的其他損害現(xiàn)有基金份

額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)因技術(shù)故障或

異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)或證券登記結(jié)算

系統(tǒng)無法正常運行。

7、接受某一投資者申購申請后導致其份額超過基金總份額50%以上時。

8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市

場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管

人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

9、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交

易服務公司等機構(gòu)認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股

通服務，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行

正常交易的情形。

10、申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、

單一投資者單日或單筆申購金額上限的情形。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述除第4、7項外情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停申購時，

基金管理人應當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人

的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況

消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理并依法公告。

十、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的全部或部分贖回申請

或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、證券交易所、期貨交易所、銀行間債券交易市場或外匯市場交易時

間非正常停市，或基金參與港股通交易且港股通暫停交易，導致基金管理人

無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，繼續(xù)接受某筆或某些贖回申請

可能會發(fā)生損害持有人利益的情形時，可暫停接受投資人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市

場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管

人協(xié)商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、發(fā)生證券交易服務公司等機構(gòu)認定的交易異常情況并決定暫停提供

部分或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易

互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述除第4項之外的情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份

額持有人的贖回申請或延期支付贖回款時，基金管理人應在規(guī)定媒介上刊登

公告，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，

應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未

支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款

處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予

以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理

并依法公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上

基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)

生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況

決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請

時，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回款項有困難

或認為因支付投資人的贖回款項而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值

造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總

份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，

應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份

額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消

贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回

為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖

回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金

份額的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期

贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）當基金出現(xiàn)巨額贖回且存在單個基金份額持有人贖回申請超過前

一開放日基金總份額10%的情形下，基金管理人可以對該基金份額持有人當

日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%以上的部分進行自動延期辦理。

對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請，應當按單個賬戶非自動延期辦理

的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖

回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或

取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日，并與下一開放日贖

回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)且以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回

金額，以此類推，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部

分贖回申請將被撤銷。如基金份額持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，

基金份額持有人未能贖回部分作延期贖回處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基

金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可

以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行

公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或

者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有

關(guān)處理方法，同時在規(guī)定媒介上刊登公告。

十二、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)

定媒介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公

告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆

時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十三、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基

金與基金管理人管理的其他基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一

定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)

定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十四、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等

情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過

戶，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式進行處理的行為。無

論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人，或按法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式執(zhí)行。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼

承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金

會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持

有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易

過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過

戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十五、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，

基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十六、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理

人在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資

計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相

關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十七、基金的凍結(jié)、解凍、質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，

以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被

凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍

結(jié)。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的前提下，基金管理人可以辦理基金

份額的質(zhì)押業(yè)務，并制定相應的業(yè)務規(guī)則。

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有

人通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由

登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，

將提前公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份

額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。

十八、基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不對基金份額持有人利益

產(chǎn)生不利影響的前提下，根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和

調(diào)整并提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。

十九、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書

“第九部分、基金的側(cè)袋機制”或相關(guān)公告。

第九部分、基金的側(cè)袋機制

一、側(cè)袋機制的實施條件

為有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，當本基金持有特定

資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人利益

的原則，基金管理人依照法律法規(guī)及基金合同的約定，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致，并咨詢會計師事務所意見后，可以啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額

持有人大會審議。

二、側(cè)袋機制的特定資產(chǎn)范圍

本基金的特定資產(chǎn)由基金管理人充分審慎嚴格評估后確定。特定資產(chǎn)包

括：

1、無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大

不確定性的資產(chǎn)；

2、按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確

定性的資產(chǎn)；

3、其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)。

三、側(cè)袋機制的實施程序

基金管理人認為可以啟用側(cè)袋機制的，應符合法律法規(guī)及《基金合同》

約定，并按如下程序具體實施：

1、基金管理人對本基金是否符合側(cè)袋機制的實施條件進行評估，制作

合規(guī)性評估報告，并經(jīng)內(nèi)部程序決策通過。

2、基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所意見后，

決定啟用側(cè)袋機制。

3、啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份

額為基礎(chǔ)，確認基金份額持有人的相應側(cè)袋賬戶份額。啟用側(cè)袋機制后，基

金管理人應聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審

計意見。

4、基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制當日報中國證監(jiān)會及公司所在地中

國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并于啟用側(cè)袋機制后5個工作日內(nèi)提交相關(guān)材料。

5、基金管理人應在啟用側(cè)袋機制的次日發(fā)布臨時公告，在實施側(cè)袋機

制期間處置特定資產(chǎn)或發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后

應及時發(fā)布臨時公告。基金管理人應及時向基金銷售機構(gòu)提示側(cè)袋機制啟用

的相關(guān)事宜。

6、在實施側(cè)袋機制期間，基金管理人應當與基金銷售機構(gòu)共同及時向

側(cè)袋實施期間申購或贖回基金的相關(guān)投資者傳遞信息，做好相應的風險揭示。

7、當側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應聘

請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

四、側(cè)袋機制的運作安排

（一）特定資產(chǎn)處置清算

特定財產(chǎn)的處置清算由基金管理人審慎決定。特定資產(chǎn)恢復流動性后，

基金管理人應當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以

處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應款項?；鸸芾砣瞬?
得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

（二）對基金申購贖回的影響

1、基金管理人應當依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的

贖回權(quán)利，并根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策。

2、啟用側(cè)袋機制當日，基金管理人應以基金份額持有人的原有賬戶份

額為基礎(chǔ)，確認基金份額持有人的相應側(cè)袋賬戶份額。當日收到的申購申請，

視為投資者對側(cè)袋機制啟用后的主袋賬戶提交的申購申請；當日收到的贖回

申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項?；鸸芾砣藨婪?
向投資者進行充分披露。

3、側(cè)袋機制實施期間，基金管理人不得辦理側(cè)袋賬戶申購贖回。同時，

基金管理人按照基金合同和本招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，

并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。

4、基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和

贖回。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一工作日

主袋賬戶總份額的10%認定。

（三）信息披露

1、基金管理人應當暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，對基金簡稱進行特殊

標識。

2、在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能

對投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項后按規(guī)定發(fā)布臨時公告。

3、基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展

情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應同時注明不作為

特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。

（四）實施側(cè)袋賬戶期間的基金費用

1、本基金實施側(cè)袋機制的，主袋賬戶的管理費和托管費按主袋賬戶基

金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。

2、與處置側(cè)袋賬戶資產(chǎn)相關(guān)的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋

賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費。

3、因啟用側(cè)袋機制產(chǎn)生的咨詢、審計費用等由基金管理人承擔。

五、主袋賬戶的投資安排

1、基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋

賬戶投資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

2、基金的各項投資運作指標和基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基

準。

3、本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行

估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

六、基金托管人的職責

基金托管人應當依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強對側(cè)袋機制啟用、

特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面的復核和監(jiān)督。

七、相關(guān)風險提示

實施側(cè)袋機制期間，側(cè)袋賬戶份額不辦理申購、贖回，基金管理人暫停

披露側(cè)袋賬戶份額凈值，側(cè)袋賬戶份額對應的特定資產(chǎn)不得進行除變現(xiàn)以外

的其他投資操作，因此，持有側(cè)袋賬戶份額的基金份額持有人將面臨上述流

動性風險。

第十部分、基金的投資

一、投資目標

本基金通過精選個股，在有效控制下行風險的前提下，追求超越業(yè)績比

較基準的投資回報，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)長期穩(wěn)健增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板

及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票

市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱

“港股通標的股票”）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國債、地方政府債、政府

支持機構(gòu)債、金融債、次級債、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債、公司債（含證券公

司發(fā)行的短期公司債）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債

券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨

幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品

以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)

規(guī)定）。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行

適當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金的投資比例為：本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為

基金資產(chǎn)的60%-95%（其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的

0%-50%）。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)合

約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資

比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保

證金、應收申購款等。如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例

限制，基金管理人在履行適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

（一）大類資產(chǎn)配置策略

本基金通過分析宏觀、微觀、市場及政策四大維度指標，動態(tài)調(diào)配資產(chǎn)

比例。宏觀經(jīng)濟層面，關(guān)注香港及內(nèi)地GDP增長率、工業(yè)增加值、PPI、

CPI、市場利率及進出口數(shù)據(jù)；微觀經(jīng)濟聚焦香港和內(nèi)地行業(yè)龍頭企業(yè)盈利

與估值優(yōu)勢；市場指標涵蓋股債市場收益、估值水平及資金供求；政策因素

則包含財政、貨幣、產(chǎn)業(yè)等相關(guān)政策?；谏鲜龇治?，靈活調(diào)整股票、債券、

貨幣市場工具等資產(chǎn)配置，平衡風險與收益。

（二）股票投資策略

1、A股精選策略

本基金主要采用“自下而上”投資策略，聚焦穩(wěn)定經(jīng)營、具備持續(xù)分紅

能力，以及競爭優(yōu)勢突出、盈利增長穩(wěn)定且估值合理的公司。股票庫構(gòu)建分

兩步：先剔除A股市場明顯無投資價值股票形成初選庫；再通過定量、定性

與估值分析，從治理結(jié)構(gòu)、財務狀況、競爭優(yōu)勢、行業(yè)背景及商業(yè)模式等維

度篩選，精選行業(yè)地位領(lǐng)先、治理優(yōu)良、競爭優(yōu)勢突出且估值合理的企業(yè)，

構(gòu)建核心股票庫。

（1）定性分析

上市公司在行業(yè)中的相對競爭力是決定投資價值的重要依據(jù)，主要包括

以下幾個方面：

①市場優(yōu)勢，包括上市公司的市場地位和市場份額；在細分市場是否占

據(jù)領(lǐng)先位置；是否具有品牌號召力或較高的行業(yè)知名度；在營銷渠道及營銷

網(wǎng)絡方面的優(yōu)勢等；

②資源和壟斷優(yōu)勢，包括是否擁有獨特優(yōu)勢的資源，比如市場資源、專

利技術(shù)等；

③產(chǎn)品優(yōu)勢，包括是否擁有獨特的、難以模仿的產(chǎn)品；對產(chǎn)品的定價能

力等；

④商業(yè)模式優(yōu)勢，公司的商業(yè)模式?jīng)Q定了其在行業(yè)中的地位和發(fā)展?jié)摿Γ?
獨特的商業(yè)模式將支持公司的快速發(fā)展。本基金將從商業(yè)模式的獨特性、可

復制性、可持續(xù)性及贏利性等角度考察公司的商業(yè)模式是否符合行業(yè)發(fā)展的

趨勢、是否可以維持公司銷售規(guī)模和盈利的持續(xù)性增長；

⑤其他優(yōu)勢，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。

本基金還對上市公司經(jīng)營狀況和公司治理情況進行定性分析，主要考察

上市公司是否有明確、合理的發(fā)展戰(zhàn)略；是否擁有較為清晰的經(jīng)營策略和經(jīng)

營模式；是否具有合理的治理結(jié)構(gòu)，管理團隊是否團結(jié)高效、經(jīng)驗豐富，是

否具有進取精神等。

（2）定量分析

本基金將對反映上市公司質(zhì)量和增長潛力的主要財務和估值指標進行

定量分析；通過對上市公司主營業(yè)務收入增長率、主營業(yè)務利潤率、每股收

益增長率、凈資產(chǎn)增長率等指標的研究分析，篩選具有長期發(fā)展優(yōu)勢的上市

公司。

2、港股通標的股票投資策略

港股通標的股票投資，在沿用上述“自下而上”個股精選策略基礎(chǔ)上，

還綜合考量公司基本面、國內(nèi)經(jīng)濟與行業(yè)前景、香港市場資金及投資者行為，

以及全球主要經(jīng)濟體經(jīng)濟與貨幣政策、主流資本市場吸引力等因素，優(yōu)中選

優(yōu)，精準篩選契合基金投資目標的港股通標的。

（三）債券投資策略

本基金的債券投資采取穩(wěn)健的投資管理方式，獲得與風險相匹配的投資

收益，以實現(xiàn)在一定程度上規(guī)避股票市場的系統(tǒng)性風險和保證基金資產(chǎn)的流

動性。

本基金通過分析未來市場利率趨勢及市場信用環(huán)境變化方向，綜合考慮

不同券種收益率水平、信用風險、流動性等因素，構(gòu)造債券投資組合。在實

際的投資運作中，本基金將運用久期控制策略、收益率曲線策略、類別選擇

策略、個券選擇策略等多種策略，獲取債券市場的長期穩(wěn)定收益。

（四）資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金投資資產(chǎn)支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇

和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，

通過信用研究和流動性管理，選擇經(jīng)風險調(diào)整后相對價值較高的品種進行投

資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。

（五）股指期貨投資策略

本基金在進行股指期貨投資時，將根據(jù)風險管理原則，以套期保值為主

要目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對證券市場和期貨市場

運行趨勢的研究，以及對股指期貨合約的估值定價，與股票資產(chǎn)進行匹配，

通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。本基金在運用股指期貨

時將充分考慮股指期貨的流動性及風險收益特征，以對沖系統(tǒng)性風險以及特

殊情況下的流動性風險等，有效管理現(xiàn)金流量、降低建倉或調(diào)倉過程中的沖

擊成本。

（六）國債期貨投資策略

本基金在進行國債期貨投資時，將根據(jù)風險管理原則，以套期保值為主

要目的，采用流動性好、交易活躍的期貨合約，通過對債券交易市場和期貨

市場運行趨勢的研究，結(jié)合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平，與

現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。基

金管理人將充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用國債期

貨對沖系統(tǒng)風險、對沖特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等；利用

金融衍生品的杠桿作用，以達到降低投資組合的整體風險的目的。

（七）股票期權(quán)投資策略

本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交

易。本基金將結(jié)合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)

限定和要求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時機和投資比例。

（八）信用衍生品投資策略

本基金在進行信用衍生品投資時，將根據(jù)風險管理的原則，以風險對沖

為目的參與信用衍生品交易，獲取信用衍生品標的債券的信用風險保護，改

善組合的風險收益特性。

若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時，基金管理人股票期權(quán)投資管理從其最新規(guī)

定，以符合上述法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。未來如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)允

許基金投資其他期權(quán)品種，本基金將在履行適當程序后，納入投資范圍并制

定相應投資策略。今后，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理

人可以在不改變投資目標的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當程序后，

相應調(diào)整或更新投資策略，并在招募說明書更新中公告。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-

95%（其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；

（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需

繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低

于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收

申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時

上市的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家

公司在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得

超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值

的20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不

得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)

支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持

證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標

準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金

的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的

總量；

（11）本基金進行債券回購最長期限為1年；

（12）本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列要求：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

②本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值

與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股

票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售

金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基

金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的

股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金

所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當

符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（13）若本基金參與國債期貨交易的，應當遵守下列要求：

①在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資

產(chǎn)凈值的15%；

②在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有

的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期

貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買

入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同有關(guān)債券

投資比例的有關(guān)約定；

（14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可

流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全

部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流

通股票的30%；

（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)

凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等本基金

管理人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人

不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交

易對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的

投資范圍保持一致；

（18）若本基金參與股票期權(quán)交易的，應當遵守下列要求：

①基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資

產(chǎn)凈值的10%；

②開倉賣出認購期權(quán)的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，

應持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的

現(xiàn)金等價物；

③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面

值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

（19）本基金參與信用衍生品交易，需遵守下列投資比例限制：

①本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信

用衍生品；

②本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應受保護

債券面值的100%；

③本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品，名義本金合計不

得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)

進行調(diào)整。

（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，

與境內(nèi)上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外。

（21）本基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股

票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。

除上述第（2）、（9）、（16）、（17）、（19）項外，因證券市場波動、期貨

市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基

金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)

進行調(diào)整。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比

例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略

應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合

同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適

當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告。如本基金增加投

資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除

外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基

金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)

定為準。

3、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承

銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資

策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審

批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基

金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。重

大關(guān)聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事

通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P(guān)聯(lián)交易事項進行審查。

五、業(yè)績比較基準

1、業(yè)績比較基準的設(shè)定及原因

本基金的業(yè)績比較基準為：滬深300指數(shù)收益率×70%+恒生指數(shù)收益

率×10%+中債-綜合全價（總值）指數(shù)收益率×20%

（1）基于基金投資范圍及預期投資的主要資產(chǎn)類別，本基金主要投資

于A股股票、港股通標的股票、債券等資產(chǎn)，因此相應選取與之匹配的A

股指數(shù)、港股通指數(shù)與債券指數(shù)作為基準要素；同時結(jié)合本基金投資比例限

制——股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%（其中投資于港股通標的股

票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）等，并參考預期資產(chǎn)配置比例，本基金將

股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)的權(quán)重分別設(shè)定為80%與20%，其中股票資產(chǎn)中，A股

股票與港股通股票對應的基準要素權(quán)重分別設(shè)定為70%與10%。

（2）基于本基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金通過精選個

股，在有效控制下行風險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準的投資回報，力

爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)長期穩(wěn)健增值。股票投資以“自下而上”精選為主，A股

聚焦經(jīng)營穩(wěn)定、持續(xù)分紅、競爭優(yōu)勢突出、盈利與估值匹配的企業(yè)，經(jīng)定性

與定量篩選構(gòu)建核心股票庫；港股通標的在個股精選基礎(chǔ)上，綜合基本面、

兩地市場環(huán)境、資金行為及全球宏觀政策等因素優(yōu)中選優(yōu)，力爭在控制風險

的前提下實現(xiàn)穩(wěn)健收益，本基金選取滬深300指數(shù)和恒生指數(shù)分別作為A股

和港股通股票部分的基準要素，具體情況如下：

1）滬深300指數(shù)選取上海和深圳證券市場中300只A股作為樣本編制

而成的成分股指數(shù)，綜合反映了滬深證券市場大中市值公司的整體狀況，適

合作為本基金A股股票部分的業(yè)績比較基準。

2）恒生指數(shù)作為香港藍籌股指數(shù)，是反映香港股市走勢最具影響力的

股價指數(shù)。本基金選擇恒生指數(shù)收益率衡量港股通標的股票投資部分收益率

3）基于基金投資目標、投資范圍和投資策略，本基金的債券投資采取

穩(wěn)健的投資管理方式，預期通過分析未來市場利率趨勢及市場信用環(huán)境變化

方向，綜合考慮不同券種收益率水平、信用風險、流動性等因素，構(gòu)造債券

投資組合。綜合考慮基準指數(shù)與產(chǎn)品定位和投資風格的匹配度，同時兼顧考

慮基準指數(shù)的表征性、認可度，以及基準指數(shù)券種、久期、信用等級分布特

征等，選取中債-綜合全價(總值)指數(shù)作為債券部分的業(yè)績比較基準要素。

中債-綜合全價(總值)指數(shù)能夠綜合反映債券全市場整體價格和投資回

報情況，指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交易所市場，具有廣泛的市場代表性，適

合作為市場債券投資收益的衡量標準。

根據(jù)本基金的投資目標、投資范圍、投資比例和投資策略，選用上述業(yè)

績比較基準能夠客觀、合理地反映本基金的風險收益特征。

（2）業(yè)績比較基準要素的基本信息

滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為000300/399300，

指數(shù)具體信息詳見中證指數(shù)有限公司官方網(wǎng)站，網(wǎng)址：

https://www.csindex.com.cn/。

恒生指數(shù)由恒生指數(shù)有限公司編制發(fā)布，指數(shù)代碼為HSI，指數(shù)具體信

息詳見恒生指數(shù)有限公司官方網(wǎng)站，網(wǎng)址：https://www.hsi.com.hk/schi。

中債-綜合全價(總值)指數(shù)由中債金融估值中心有限公司編制發(fā)布，指數(shù)

代碼為CBA00203，指數(shù)具體信息詳見中債金融估值中心有限公司官方網(wǎng)站，

網(wǎng)址：https://index.chinabond.com.cn/。

3、業(yè)績比較基準的計算方法

本基金業(yè)績比較基準收益率的計算方法以每日收益率為基礎(chǔ)，以時間加

權(quán)為計算原則。本基金先分別計算業(yè)績比較基準中滬深300指數(shù)、恒生指

數(shù)收益率、中債-綜合全價(總值)指數(shù)的每日收益率，再按照預設(shè)權(quán)重比例計

算當日組合要素基準的日收益率，并連乘每日收益率。其中，恒生指數(shù)收益

率采用估值匯率進行調(diào)整，由港元計價折算為人民幣計價后，再納入計算。

4、管理投資偏離業(yè)績比較基準的方法

本基金管理人對基金實際投資與業(yè)績比較基準的偏離情況進行動態(tài)跟

蹤與監(jiān)測評估，本基金管理人根據(jù)本基金類型、投資目標、投資策略、風險

收益特征等因素，審慎設(shè)置投資偏離業(yè)績比較基準的監(jiān)測指標和相關(guān)閾值。

觸發(fā)指標閾值的，基金經(jīng)理原則上應當在基金管理人制度規(guī)定時間內(nèi)調(diào)整完

畢，或者提請投資決策委員會審議。投資決策委員會應當從保護基金份額持

有人利益角度出發(fā)，對是否允許突破指標閾值作出決策，并對決策執(zhí)行情況

加強跟蹤評估。

基金管理人在監(jiān)測業(yè)績比較基準偏離過程中，可以采用合適的基金業(yè)績

表現(xiàn)類指標（信息比率、跟蹤誤差、超額收益、卡瑪比率等）；對于股票資

產(chǎn)，可以采用股票配置偏離限額（倉位、行業(yè)或風格結(jié)構(gòu)偏離等）、基準成

份券覆蓋率、主動比率等指標；對于債券資產(chǎn)，可以采用久期中樞、信用風

險暴露集中度、含權(quán)資產(chǎn)（如有）倉位與結(jié)構(gòu)、最大回撤等指標。

本基金為主動管理型基金，其業(yè)績比較基準是表征產(chǎn)品風格、衡量產(chǎn)品

業(yè)績、約束投資行為的參考標準，并非本基金的跟蹤標的。基金管理人在基

金合同約定的投資范圍、投資限制內(nèi)享有充分的投資決策自主權(quán)，可根據(jù)投

資策略、市場研判等綜合因素，自主構(gòu)建投資組合，包括酌情投資于業(yè)績比

較基準要素成份證券外的證券。本基金投資組合相對業(yè)績比較基準要素成份

證券和權(quán)重可能存在偏離。

5、未來可能變更業(yè)績比較基準的情形和程序

業(yè)績比較基準變更符合下列條件之一且對基金份額持有人利益無實質(zhì)

性不利影響的，基金管理人應當與基金托管人協(xié)商，在新業(yè)績比較基準生效

前三十日公告并充分說明變更原因、差異及影響，無需召開基金份額持有人

大會：

（1）原有業(yè)績比較基準的要素無法持續(xù)運作、編制方案發(fā)生重大修訂

等客觀因素導致業(yè)績比較基準無法再表征基金產(chǎn)品投資風格，或不再符合基

金合同關(guān)于投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例限制等的約定，或與

主要的資產(chǎn)類別、國別或地區(qū)、市場板塊、貨幣類型等不再匹配；或業(yè)績比

較基準的要素不再具備市場代表性；

（2）調(diào)整業(yè)績比較基準的要素權(quán)重、更換相同或相近特征的要素等，

使新業(yè)績比較基準代表性更強，且符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的；

（3）指數(shù)編制機構(gòu)更改指數(shù)名稱；

（4）中國證監(jiān)會認可的其他情形。

業(yè)績比較基準變更涉及以下情形的，基金管理人應當按照規(guī)定履行變更

注冊、召開基金份額持有人大會等程序，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的

除外：

（1）基金投資目標、投資范圍、投資策略、投資比例等擬進行重大調(diào)

整，并變更業(yè)績比較基準的；

（2）其他對基金份額持有人利益產(chǎn)生重大實質(zhì)性影響的情形

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整相關(guān)規(guī)定，從其規(guī)定。

六、風險收益特征

本基金為混合型基金，其風險和預期收益低于股票型基金、高于債券型

基金和貨幣市場基金。本基金如果投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以

及境外市場的風險。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基

金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的

第三人牟取任何不當利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護

基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢

會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶，無需召開基金份額

持有人大會審議。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處

置變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書相關(guān)章節(jié)

的規(guī)定。

第十一部分、基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、期貨合約、信用衍生品、

銀行存款本息、基金應收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證

券賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、

基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財

產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并

由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金登記機構(gòu)和基金銷售機

構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使

請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，

基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金

財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管

理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)

本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十二部分、基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家

法律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、

國債期貨合約、股票期權(quán)合約、信用衍生品、銀行存款本息、應收款項、其

他投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企

業(yè)會計準則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在

估值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應

用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影

響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有

充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報

價進行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允

價值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出

售或使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不

應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關(guān)資

產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有

足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確

定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債

可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大

事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，

應對估值進行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未

發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交

易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證

券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市

價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（基金合同另

有規(guī)定的除外），選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值

全價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（基金合同另有

規(guī)定的除外），選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估

值全價或推薦估值全價進行估值；

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至

實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種的唯一估值

全價或推薦估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允

價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤?quán)的按照長待償期

所對應的價格進行估值；

（4）對于在交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實

行凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值

全價；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，應采用第三方估值機構(gòu)

提供的相應品種當日的估值全價進行估值，若第三方估值機構(gòu)未提供估值全

價的，應采用估值技術(shù)確定其公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，應采

用第三方估值機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值，若第三方估值

機構(gòu)未提供估值全價的，應采用估值技術(shù)確定其公允價值。

2、處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所

掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤

價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估

值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種，對存

在活躍市場的情況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價

值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用在當前情況下適

用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價值；

（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行

股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶

限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通

受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的

除外），按照第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價估值。

對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種（基金合同另有規(guī)定的除外），按照第

三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全

價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記

日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種的唯一

估值全價或推薦估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對

公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤?quán)的按照長待

償期所對應的價格進行估值。對在銀行間市場未上市且不存在活躍市場的固

定收益品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支

持的估值技術(shù)確定公允價值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分

別估值。

5、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約，一般以

估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后未發(fā)生影

響公允價值計量的重大事件的，采用最近交易日結(jié)算價估值。當日結(jié)算價及

結(jié)算規(guī)則以《中國金融期貨交易所結(jié)算細則》為準。

6、本基金外幣資產(chǎn)價值計算中，涉及主要貨幣對人民幣匯率的，應當以

基金估值日中國人民銀行或其授權(quán)機構(gòu)公布的人民幣匯率中間價為準；涉及

到其它幣種與人民幣之間的匯率，參照數(shù)據(jù)服務商提供的當日各種貨幣兌美

元折算率采用套算的方法進行折算。

7、本基金可以采用第三方估值機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提供的

估值價格數(shù)據(jù)。

8、基金參與融資業(yè)務的，應參照相關(guān)法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)

協(xié)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)定進行估值，確保估值的公允性。

9、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

10、信用衍生品的估值方法：信用衍生品按第三方估值機構(gòu)提供的當日

估值價進行估值，但管理人依法應當承擔的估值責任不因委托而免除；選定

的第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)協(xié)會的相關(guān)

規(guī)定及企業(yè)會計準則要求采用合理估值技術(shù)確定公允價值。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價

格估值。

12、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

13、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事

項，按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方

法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，

應立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管

理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金

有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致

的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、由于基金費用的不同，本基金各類基金份額將分別計算基金份額凈

值。本基金各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金份額的基

金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，

小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢?
設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值及各類基

金份額累計凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律

法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)

估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤

后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)

估值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4

位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、

或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失

的，過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接

損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、

數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方

應及時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責

任方承擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造

成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方

已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，

則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關(guān)當事人

進行確認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失

負責，并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x

務。但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒?
人不返還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則

估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲

得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠?
事人已經(jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠

償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付

給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的

方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤

發(fā)生的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的

損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方

進行更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，

由基金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，

通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通

報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%

時，基金管理人應當公告、通報基金托管人，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場或期貨交易市場或外匯市場遇法定

節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)或者港股通臨時停市時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估

基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管

人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值由基

金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日

交易結(jié)束后計算當日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值并發(fā)送

給基金托管人。

基金托管人對凈值計算結(jié)果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理

人對基金凈值按規(guī)定予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11、12項進行估值時，所

造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于證券/期貨交易場所及其登記結(jié)算公司、存款銀行等機構(gòu)發(fā)送的

數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采

取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的

基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人

和基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值

并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十三部分、基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣

除相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后

的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利

潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選

擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的該類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為

相應類別基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方

式是現(xiàn)金分紅；

2、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分

配基準日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后

不能低于面值；

3、本基金各基金份額類別在費用收取上不同，本基金A類基金份額不

收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的

可分配收益可能有所不同。同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

4、投資者的現(xiàn)金紅利保留到小數(shù)點后第2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或

損失由基金資產(chǎn)承擔；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)規(guī)定與基金合同約定，且對基金份額持有人利益無實

質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致可對基金收益分配

原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規(guī)定

媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金

收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日

內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。

當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，

基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份

額。紅利再投資的計算方法，依照本基金收益分配原則中有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配。

第十四部分、基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的基金銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁

費用；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)、信用衍生品交易或結(jié)算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；

11、因參與融資業(yè)務而產(chǎn)生的各項合理費用；

12、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的

其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的

計算方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金

管理費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資

產(chǎn)中一次性支付給基金管理人?；鸸芾砣丝蛇x擇在3個工作日內(nèi)向基金托

管人出具劃款指令，也可授權(quán)基金托管人進行費用自動支付處理，如選擇自

動支付，基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其

他原因造成自動支付無法進行，基金管理人應另行出具劃款指令。若遇法定

節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費

的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金托管

人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初五個工作日內(nèi)、按

照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若

遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延。

3、基金銷售服務費

本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額銷售服務費年

費率為0.40%。本基金銷售服務費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有

人服務，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。

C類基金份額銷售服務費計提的計算公式如下：

H=E×0.40%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務費每日計提。

（1）基金管理人（直銷機構(gòu)）：

對于C類基金份額計提的銷售服務費,在投資者贖回基金份額或基金合

同終止時，隨贖回款或清算款一并返還給投資者。

（2）其他非直銷機構(gòu)：

對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天）的C類基金份額計

提的銷售服務費，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務費劃

付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次

性支付給基金管理人，經(jīng)由登記機構(gòu)支付給銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休

息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。

對于持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額繼續(xù)計提的

銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款或清算款

一并返還給投資者。

上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應協(xié)

議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支

付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支

出或基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用

的項目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得

收取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體

稅率適用中國稅務機關(guān)的相關(guān)規(guī)定。

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法

規(guī)執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或

者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。對于基金份額持

有人必須自行繳納的稅收，由基金份額持有人自行負責，基金管理人和基金

托管人不承擔代扣代繳或納稅的義務。

第十五部分、基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募

集的會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下

一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日

常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行

核對并確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。

更換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十六部分、基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于

信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持

有人大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和

非法人組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照

法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、

準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基

金信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以

下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)

定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時

間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的

文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，

基金信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，

以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人

民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）《基金合同》、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金托管協(xié)

議

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關(guān)系，明

確基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及

基金投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事

項，說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、

信息披露及基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f

明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日內(nèi)更新招募說明

書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人

至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提

供簡明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)

生重大變更的，基金管理人應當在3個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并

登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信

息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理

人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

4、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基

金運作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務關(guān)系的法律文件。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的

三日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示

性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)

品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)

品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將基

金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并

在披露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)

定報刊休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個出報日。下同）在規(guī)定媒介上登載

《基金合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理

人應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累

計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個

開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，披露開放

日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基

金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能

夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報

告

基金管理人應當在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，

并將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金年度報告的財務會計報告應當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所

審計。

基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，編制完成基金中期報

告，并將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報

刊上。

基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金

季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在

規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、

中期報告或者年度報告。

基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披

露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。

報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%

的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影

響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份

額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認

定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金中期報告和年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提

的管理費、托管費、銷售服務費的金額，以及支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維

護費總額、基金管理人實際收取的管理費凈額。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告

書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計

師事務所；

5、基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估

值等事項，基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核

等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際

控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部

門負責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管

理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動

超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關(guān)行為

受到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因

基金托管業(yè)務相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股

東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承

銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形

除外；

14、基金收益分配事項；

15、基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計

提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值估值錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、變更基金份額類別設(shè)置或基金份額分類規(guī)則；

22、本基金推出新業(yè)務或服務；

23、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等

重大事項；

24、《基金合同》生效后，若連續(xù)30個工作日、40個工作日、45個工

作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元或基金份額持有人數(shù)量不滿200人時，

應對基金合同可能觸發(fā)終止情形的事項及時進行提示；

25、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額

的價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳

的消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能

損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務人知悉后應當立即對該消息

進行公開澄清。

（九）清算報告

基金終止運作的，基金管理人應當依法組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算

并作出清算報告。清算組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告

提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金

合同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十一）投資股指期貨相關(guān)公告

本基金應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、

風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合

既定的投資政策和投資目標。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券相關(guān)公告

本基金應在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資

產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。

本基金應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排

序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。

（十三）投資于國債期貨的相關(guān)公告

本基金應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、

風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合

既定的投資政策和投資目標。

（十四）投資港股通標的股票的信息披露

基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）等文件中披露港股通標的股票的投資情況。

（十五）投資股票期權(quán)的信息披露

基金管理人應在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情

況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分

揭示股票期權(quán)交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政策和

投資目標。

（十六）投資存托憑證的信息披露

本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（十七）參與融資業(yè)務的信息披露

本基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露參與融資業(yè)務的情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、

損益情況、風險及其管理情況等。

（十八）投資信用衍生品的信息披露

本基金應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情

況等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風險的影響，以及是否符合既

定的投資策略和投資目標。

（十九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部

門及高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金管理人、基金托管人應加強對未公開披露基金信息的管控，并建立

基金敏感信息知情人登記制度?；鸸芾砣?、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不

得泄露未公開披露的基金信息。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金

信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》

的約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額

申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基

金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進

行書面或者電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信

息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披

露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

為強化投資者保護，提升信息披露服務質(zhì)量，基金管理人應當按照中國

證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息，基金銷售機

構(gòu)應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定做好信息傳遞工作。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)

需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信

息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書

的專業(yè)機構(gòu)，應當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終

止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法

律法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫?；蜓舆t披露基金信息的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相

關(guān)信息：

1、不可抗力；

2、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

第十七部分、風險揭示

本基金主要面臨的風險有：

一、市場風險

本基金主要投資于證券市場，而各種證券的市場價格受到經(jīng)濟因素、

政治因素、投資者心理和交易制度等各種因素的影響，導致基金收益的不

確定性。市場風險主要包括：政策風險、利率風險、上市公司經(jīng)營風險、

購買力風險。

1、政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、

地區(qū)發(fā)展政策等）和證券市場監(jiān)管政策發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)

生風險。

2、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變

動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利

潤?；鹜顿Y于債券和債券回購，其收益水平會受到利率變化和貨幣市場

供求狀況的影響。

3、上市公司經(jīng)營風險。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如管理

能力、財務狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導致企業(yè)

的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能

下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可

以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風險，但不能完全規(guī)避。

4、購買力風險?；鹜顿Y的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通

貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而使基

金的實際收益下降，影響基金資產(chǎn)的保值增值。

二、管理風險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能

等，會影響其對信息的占有和對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影

響基金收益水平。因此，本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管

理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大，本基金可能因為基金管理人的因素而影

響基金收益水平。

三、流動性風險

流動性風險是指因證券市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本

地變現(xiàn)的風險。流動性風險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)

金應付贖回支付所引致的風險。

（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性

較好的規(guī)范型交易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包

括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券和貨幣市場工具等），同時本基金基于分

散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市

場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。

（2）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金管理人可以采用以下流動性風險

管理措施：

①延期辦理巨額贖回申請；

②暫停接受贖回申請；

③延緩支付贖回款項；

④中國證監(jiān)會認定的其他措施。

（3）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在

影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提

下，可依照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工

具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風險

的輔助措施，包括但不限于：

①延期辦理巨額贖回申請

當基金管理人認為支付投資人的贖回款項有困難或認為因支付投資人

的贖回款項而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基

金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提

下，可對其余贖回申請延期辦理。

在此情形下，投資者的全部或部分贖回申請可能將被延期辦理，同時

投資人完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份

額凈值不同。

②暫停接受贖回申請

投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的

“八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理

方式”，詳細了解本基金暫停接受贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人

完成基金贖回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值

不同。

③延緩支付贖回款項

投資人具體請參見基金合同“第六部分基金份額的申購與贖回”中的

“八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理

方式”，詳細了解本基金延緩支付贖回款項的情形及程序。

在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有

所延遲。

④收取短期贖回費

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費，并將上述贖

回費全額計入基金財產(chǎn)。

⑤暫?；鸸乐?
投資人具體請參見基金合同“第十四部分基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫

停估值的情形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人沒有可供參考的基金份額凈值，基金申購贖回申

請或被暫停，或被延緩支付贖回款項。

⑥擺動定價

當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價

機制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈

值，將會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本

能夠分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利

益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

⑦中國證監(jiān)會認定的其他措施。

（4）實施側(cè)袋機制對投資者的影響

側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)

袋賬戶進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支

付，目的在于有效隔離并化解風險，但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份

額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶

份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用

側(cè)袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖

回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確

定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持

有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指

標時以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化

情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期報

告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)

最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管

理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)

袋機制后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

四、信用風險

基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違

約、拒絕支付到期本息，都可能導致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生

風險。

五、本基金特定風險

1、本基金為混合型基金，股票投資（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比

例為60%-95%。因此本基金需承擔股票市場的下跌風險；同時由于本基金

持有一定比例的債券，故而也需承擔債券價格變動導致的風險。

2、本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，具備一

些特有的風險點。投資股指期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險、

基差風險、保證金風險、信用風險、和操作風險。具體為：

（1）市場風險是指由于股指期貨價格變動而給投資人帶來的風險。

（2）流動性風險是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風險。

（3）基差風險是指股指期貨合約價格和標的指數(shù)價格之間價格差的波

動所造成的風險，以及不同股指期貨合約價格之間價格差的波動所造成的

期限價差風險。

（4）保證金風險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或維持股指期貨

合約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。

（5）信用風險是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風險。

（6）操作風險是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務人員出現(xiàn)差錯或者疏

漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風險。

3、國債期貨的投資風險

本基金的投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風

險、基差風險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的

期貨合約價值發(fā)生變化的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是

指由于期貨與現(xiàn)貨間的價差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生

意外損益的風險。流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨

合約無法及時以所希望的價格建立或了結(jié)頭寸的風險，此類風險往往是由

市場缺乏廣度或深度導致的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足

保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。

4、股票期權(quán)的投資風險

本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的投資可能面臨市場風

險、流動性風險、交易對手信用風險、操作風險、保證金風險等；由此可

能增加本基金凈值的波動性。

5、本基金將資產(chǎn)支持證券納入到投資范圍中，投資于資產(chǎn)支持證券

的風險主要包括信用風險、利率風險、流動性風險、提前償付風險等，信

用風險指發(fā)行主體違約的風險，是資產(chǎn)支持證券最大的風險。利率風險指

由于利率發(fā)生變化和波動使得資產(chǎn)支持證券價格和利息產(chǎn)生波動，從而影

響到基金業(yè)績。流動性風險是由于資產(chǎn)支持證券交易不活躍導致的風險。

提前償付風險指由于發(fā)行方提前償還所導致的收益率下降的風險。

6、本基金投資港股的風險

本基金可投資于港股通標的股票，從而面臨相應的風險。

（1）港股通每日額度限制

港股通業(yè)務實施每日額度限制。在香港聯(lián)交所開市前時段，當日額度

使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在香港聯(lián)交所持續(xù)交易

時段或收市競價交易時段，港股通當日額度使用完畢的，當日本基金將面

臨不能通過港股通進行買入交易的風險。

（2）匯率風險

本基金將投資港股通標的股票，在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買

入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日

終，中國證券登記結(jié)算有限責任公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金

額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯

率風險，匯率波動可能對基金的投資收益造成損失。

（3）本基金將通過港股通投資于香港市場，在市場進入、可投資對

象、稅務政策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這

些限制因素的變化可能對本基金進入或退出當?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投

資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。

（4）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，會面臨港股通機

制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風

險。參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風險：

a.香港市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的

規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對較大，即港股股價可能表現(xiàn)出比A股更

為劇烈的股價波動。

b.只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為

港股通交易日。港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險，包括在內(nèi)地

開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能

帶來一定的流動性風險。

c.香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將

可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)內(nèi)

地證券交易服務公司認定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易服務公司將可

能暫停提供部分或者全部港股通服務，本基金將面臨在暫停服務期間無法

進行港股通交易的風險。

d.本基金因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者

異常情況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通

賣出，但不得買入，相關(guān)交易所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派

或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以

通過港股通賣出，但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公

司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過

港股通買入或賣出。

e.代理投票。由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交

投票意愿，中國結(jié)算對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早

結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票

數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。

f.基金投資范圍包含港股通股票僅表明本基金可以通過港股通機制投

資港股，基金資產(chǎn)對港股標的投資比例會根據(jù)市場情況、投資策略等發(fā)生

較大的調(diào)整，存在不對港股進行投資的可能。

以上所述因素可能會給本基金投資帶來特殊交易風險。

7、本基金投資存托憑證的風險

本基金參與存托憑證的投資，有可能出現(xiàn)股價波動較大的情況，投資者

有可能面臨價格大幅波動的風險。

（1）發(fā)行企業(yè)可能尚處于初步發(fā)展階段，具有研發(fā)投入規(guī)模大、盈利

周期長等特點，可能存在公司發(fā)行并上市時尚未盈利，上市后仍持續(xù)虧損的

情形，也可能給因重大技術(shù)、相關(guān)政策變化出現(xiàn)經(jīng)營風險，導致存托憑證價

格波動；

（2）存托憑證持有人實際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖

然基本相當，但并不等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券，存托憑證存續(xù)期間，其

項目內(nèi)容可能發(fā)生重大變化，包括更換存托人、主動退市等，導致投資者面

臨較大的政策風險、不可抗力風險；

（3）存托憑證的未來交易活躍程度、價格決定機制、投資者關(guān)注度等

均存在較大不確定性。同時，存托憑證交易框架中涉及發(fā)行人、存托機構(gòu)、

托管機構(gòu)等多個主體，其交易結(jié)構(gòu)及原理更為復雜。本基金管理人將本著謹

慎和控制風險的原則進行存托憑證投資。

8、參與融資業(yè)務的風險

本基金可參與融資業(yè)務。融資業(yè)務存在信用風險、投資風險和合規(guī)風險

等風險。具體而言，信用風險是指本基金在融資業(yè)務中，因交易對手方違約

無法按期償付本金、利息等證券相關(guān)權(quán)益，導致基金資產(chǎn)損失的風險。投資

風險是指本基金在融資業(yè)務中，因投資策略失敗、對投資標的預判失誤等導

致基金資產(chǎn)損失的風險。合規(guī)風險是指由于違反相關(guān)監(jiān)管法規(guī)，從而受到監(jiān)

管部門處罰的風險，主要包括業(yè)務超出監(jiān)管機關(guān)規(guī)定范圍、風險控制指標超

過監(jiān)管部門規(guī)定閥值等。

9、本基金可投資流通受限證券，流通受限證券在一定的鎖定期內(nèi)不

能賣出，可能面臨無法及時變現(xiàn)的流動性風險、政策風險、操作風險、鎖

定期內(nèi)市場價格波動風險等。

本基金堅持價值和長期投資理念，重視股票投資風險的防范，但是基

于投資范圍的規(guī)定，本基金無法完全規(guī)避股票市場和債券市場的下跌風

險。

10、基金合同直接終止的風險

《基金合同》生效后，若連續(xù)50個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元

或基金份額持有人數(shù)量不滿200人，基金管理人直接終止《基金合同》，且

無需召開基金份額持有人大會。本基金將在連續(xù)30個工作日、40個工作

日、45個工作日出現(xiàn)基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元或基金份額持有人數(shù)量不

滿200人時發(fā)布臨時公告，請投資者及時關(guān)注并謹慎決策。

六、其他風險

1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如基金在交易時所采用的電腦系統(tǒng)可能

因突發(fā)性事件或不可抗原因出現(xiàn)故障，由此給基金投資帶來風險；

2、因基金業(yè)務快速發(fā)展，在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方

面的不完善產(chǎn)生的風險；

3、因人為因素而產(chǎn)生的風險，如基金經(jīng)理違反職業(yè)操守的道德風險，

以及因內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的違規(guī)風險；

4、人才流失風險，公司主要業(yè)務人員的離職如基金經(jīng)理的離職等可能

會在一定程度上影響工作的連續(xù)性，并可能對基金運作產(chǎn)生影響；

5、因業(yè)務競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；

6、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金財產(chǎn)的損失，影響基金收

益水平，從而帶來風險；

7、其他意外導致的風險。

第十八部分、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有

人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律

法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基

金管理人和基金托管人同意并履行適當程序后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議在表決通過之日

起生效，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、

新基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作

日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基

金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的

人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、

清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對

清算報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限不超過6個月，但因本基金所持證券的流動性

受到限制、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可

相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除

基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持

有的基金份額比例進行分配。

其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，計提的銷

售服務費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資

者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，持有超過一

年（即365天）計提的銷售服務費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)

分配款項一并返還給投資者。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證

券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證

監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案

后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清

算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定

的最低期限。

第十九部分、基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利和義務

（一）基金管理人的權(quán)利與義務

本基金的基金管理人為長盛基金管理有限公司。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運

用并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)

會批準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金

托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他

監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督

和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記

業(yè)務并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回和轉(zhuǎn)

換申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金

的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、

融券及轉(zhuǎn)融通業(yè)務；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利

或者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀

機構(gòu)或其他為基金提供服務的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申

購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶的業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務

包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為

辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和

運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專

業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制

度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同

基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基

金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價

格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金

凈值信息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基

金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應

予保密，不向他人泄露，向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供必要信息的情況

除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額

持有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其

他相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，

并且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基

金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證

監(jiān)會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人

合法權(quán)益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份

額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有

關(guān)基金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)?
施其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》

不能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活

期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務

本基金的基金托管人為中國工商銀行股份有限公司

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安

全保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部

門批準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反

《基金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重

大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需

賬戶，為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務

包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠

的、合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制

度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以

及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核

算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面

相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基

金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)

憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及本基金投資所需的

其他賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦

理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定

另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向?qū)徲嫛?
法律等外部專業(yè)顧問提供必要信息的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、

基金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；

對定期報告有關(guān)業(yè)績比較基準的披露內(nèi)容進行復核；如果基金管理人有未執(zhí)

行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少

于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人

名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收

益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證

監(jiān)會和銀行保險監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其

賠償責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己

的義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份

額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和

接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持

有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱?
額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字

為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具

有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的

權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人

大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人

大會審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行

為依法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的

義務包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的

投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；

（4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費

用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終

止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易

及業(yè)務規(guī)則；

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更

新和補充，并保證其真實性；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授

權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基

金合同另有約定外，基金份額持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等

的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。若將來法律法規(guī)對基金份額持有

人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有

規(guī)定或基金合同另有約定外，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調(diào)高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基

金份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一

事項書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金

份額持有人大會的事項。

2、在不違反法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定以及對基金份額持有人

利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)

商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）調(diào)低基金銷售服務費和其他應由基金承擔的費用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（3）調(diào)整本基金的申購費率或收費方式、調(diào)低贖回費率，或調(diào)整基金

份額類別設(shè)置；

（4）在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用的費率的前提下，設(shè)立新的基

金份額類別，增加新的收費方式或者調(diào)整基金份額分類規(guī)則；

（5）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響

或修改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務關(guān)系發(fā)生重大變化；

（7）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證

監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過

戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；

（8）基金管理人在履行適當程序后，基金推出新業(yè)務或服務；

（9）調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式；

（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會

的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會

由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管

理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是

否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面

決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必

要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)

召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合；

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸?
理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出

具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%

以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人

提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召

集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人

決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，

基金管理人應當配合；

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要

求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨

或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，

并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份

額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾；

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式

和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒

介公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限

和代理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議

通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機

關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點

對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基

金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有

人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進

行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、

中國證監(jiān)會允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明

委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基

金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決

效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委

托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、

《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持

有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯

示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以

書面形式或基金份額持有人大會載明的其他方式在表決截至日以前送達至

召集人指定的地址或系統(tǒng)。通訊開會應以書面方式或基金份額持有人大會載

明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日

內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集

人，則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召

集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機

關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效

力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份

額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表

他人出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書

面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授

權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記

注冊機構(gòu)記錄相符；

3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會議通知載明，基

金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話或其他方式召開，基金份額持有人也可

以采用網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式授

權(quán)他人代為出席會議并表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列

明。

4、參加基金份額持有人大會的基金份額持有人的基金份額低于上述第

1項（2）或第2項（3）規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有

人大會召開時間的三個月以后、六個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金

份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會，應當有代表1/3以上（含

1/3）基金份額的基金份額持有人或其代理人參加，方可召開。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重

大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其

他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為

需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修

改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大

會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)

代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如

果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大

會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一

名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會

作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員

姓名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、

委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后5個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表

決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所

持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人

所持表決權(quán)的2/3以上（含2/3）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有

規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金

托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則

提交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投

資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳

不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有

人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當

分開審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的

主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選

舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票

人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管

人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會

的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名

基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模?
不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持

人當場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果

有異議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人

應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當

場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不

出席大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在

基金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的

監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧?
托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會決定的事項自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證

監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持

有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、

基金管理人、基金托管人均有約束力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持

有人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，

但若相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主

袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表

相關(guān)基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)

益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金

份額持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之

一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份

額小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額

持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集

的基金份額持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份

額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%

以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會

的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的

二分之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)

的三分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法

規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管

人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開

基金份額持有人大會審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持

有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法

律法規(guī)規(guī)定和本基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，

由基金管理人和基金托管人同意并履行適當程序后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議在表決通過之日

起生效，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、

新基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作

日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基

金托管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的

人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、

清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對

清算報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限不超過6個月，但因本基金所持證券的流動性

受到限制、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可

相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除

基金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持

有的基金份額比例進行分配。

其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，計提的銷

售服務費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資

者；對于投資者通過其他銷售機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，持有超過一

年（即365天）計提的銷售服務費（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)

分配款項一并返還給投資者。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證

券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證

監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案

后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清

算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不少于法律法規(guī)規(guī)定

的最低期限。

四、爭議解決方式

因本基金合同產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，各方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解

決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易

仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有

效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲

裁裁決另有規(guī)定，仲裁費和律師費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，各方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同約定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

本基金合同適用中華人民共和國（就本基金合同而言，不包括香港特別

行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）法律并從其解釋。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式兩份外，基金管

理人、基金托管人各持有兩份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十部分、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當事人

本基金托管協(xié)議當事人基金管理人為長盛基金管理有限公司，基金托管

人為中國工商銀行股份有限公司。

二、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述

基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票及存托憑證（含創(chuàng)業(yè)板

及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票及存托憑證）、內(nèi)地與香港股票

市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱

“港股通標的股票”）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國債、地方政府債、政府

支持機構(gòu)債、金融債、次級債、中央銀行票據(jù)、企業(yè)債、公司債（含證券公

司發(fā)行的短期公司債）、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債

券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨

幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、信用衍生品

以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)

規(guī)定）。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資業(yè)務。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行

適當程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資

的投資工具。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基

金投融資比例進行監(jiān)督：

（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置

比例為：本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%

（其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）。本基金每個交

易日日終在扣除股指期貨、國債期貨及股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，

保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資產(chǎn)

凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等。如果

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適

當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循

以下投資限制：

1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%

（其中投資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0%-50%）；

2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約需繳納

的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款

等；

3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市

的A+H股合計計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算），不超過該證券的10％；

5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應

在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總

量；

11）本基金進行債券回購最長期限為1年；

12）本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列要求：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

②本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值

與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股

票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售

金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基

金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的

股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金

所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當

符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

13）若本基金參與國債期貨交易的，應當遵守下列要求：

①在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資

產(chǎn)凈值的15%；

②在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有

的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期

貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

③本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買

入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同有關(guān)債券

投資比例的有關(guān)約定；

14）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

15）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部

投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通

股票的30%；

16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等本基金管

理人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不

得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投

資范圍保持一致；

18）若本基金參與股票期權(quán)交易的，應當遵守下列要求：

①基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資

產(chǎn)凈值的10%；

②開倉賣出認購期權(quán)的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權(quán)的，

應持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權(quán)保證金的

現(xiàn)金等價物；

③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面

值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

19）本基金參與信用衍生品交易，需遵守下列投資比例限制：

①本基金不持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信

用衍生品；

②本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應受保護

債券面值的100%；

③本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品，名義本金合計不

得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合前述比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)

進行調(diào)整。

20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計算，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有要求的除外。

21）本基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票

與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。

除上述第2）、9）、16）、17）、19）項外，因證券市場波動、期貨市場波

動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資

比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)

整。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比

例符合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略

應當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合

同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適

當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告。如本基金增加投

資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為準。

（3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

由于證券市場波動、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等

基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例，不在限制之

內(nèi)，但基金管理人應在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，以達到約定的投資比例限

制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

基金管理人應在出現(xiàn)可預見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個

工作日正式向基金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應對措施，便于

托管人實施交易監(jiān)督。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基

金投資禁止行為進行監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程

序后可不受上述約定的限制。

4、基金托管人依據(jù)以下約定對基金管理人參與銀行間債券市場投資進

行監(jiān)督。

基金管理人參與銀行間市場交易,應按照審慎的風險控制原則評估交易

對手資信風險，并自主選擇交易對手?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人與銀行間

市場的丙類會員進行債券交易的，可以通過郵件、電話等雙方認可的方式提

醒基金管理人，基金管理人應及時向基金托管人提供可行性說明?；鸸芾?
人應確?？尚行哉f明內(nèi)容真實、準確、完整?；鹜泄苋瞬粚鸸芾砣颂?
供的可行性說明進行實質(zhì)審查?；鸸芾砣送猓?jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)

行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任。

基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，以DVP(券款對付)

的交易結(jié)算方式進行交易。

5、關(guān)于銀行存款投資

本基金投資銀行存款的信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀

行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險?；鸸芾砣藨趯徤髟?
則評估存款銀行信用風險并自主選擇存款銀行，基金托管人對此不予監(jiān)督。

因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承擔任何責任。

6、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督

（1）基金投資流通受限證券，應遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等

流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》規(guī)范的

非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定

期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、

已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供

經(jīng)基金管理人董事會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風

險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供基金管理人董

事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受

限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書

面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應

在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認可的方式確認收到上

述資料。

（4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法

律法規(guī)要求的有關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批

準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總

成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值

的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整，并應

至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證

基金托管人有足夠的時間進行審核。

（5）基金托管人應按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券

有關(guān)問題的通知》規(guī)定，對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核

基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出

現(xiàn)風險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防

范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資

流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有

權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人

不承擔任何責任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求

解決。如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托

管人沒有切實履行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責

任。

（二）投資監(jiān)督范圍的調(diào)整

因法律法規(guī)、監(jiān)管要求導致本基金投資事項調(diào)整的，基金管理人應提前

通知基金托管人，并與基金托管人協(xié)商一致更新投資監(jiān)督范圍?；鸸芾砣?
知曉基金托管人投資監(jiān)督職責的履行受外部數(shù)據(jù)來源或系統(tǒng)開發(fā)等因素影

響，基金管理人應為托管人系統(tǒng)調(diào)整預留所需的合理必要時間。

（三）除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基

金合同》生效之日起開始。

（四）基金托管人應根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，

對基金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開

支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基

金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

（五）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、

《基金合同》、本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期

糾正，基金管理人收到通知后應在下一個工作日及時核對，并以書面形式向

基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。

在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人

改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金

托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務要求基金管理人賠償因其違反

《基金合同》、本協(xié)議而致使投資者遭受的損失。

對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資

指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合

同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交

的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》

約定的，應當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。

基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時

間內(nèi)答復基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金

托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積

極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人應當建立健全覆蓋業(yè)績比較基準相關(guān)合同條款評估、投資監(jiān)

督、信息披露復核等環(huán)節(jié)的工作機制，并配備足夠的專業(yè)人員和完善的業(yè)務

系統(tǒng)。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)

督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或

經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

（六）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但

不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

等投資所需賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根

據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬

管理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資

信息等違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理

人應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應及

時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有

權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜?
管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告

中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相

關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復

基金管理人并改正。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議約定行使監(jiān)

督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或

經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

三、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券/期貨經(jīng)紀商（以

下或稱“證券/期貨經(jīng)紀機構(gòu)”）的固有財產(chǎn)。

2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的有效指令，不

得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬

戶等投資所需賬戶。基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀商三方應簽訂三方

存管協(xié)議。證券經(jīng)紀商根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關(guān)證

券資金賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人

的其他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；?
金財產(chǎn)的完整與獨立。

5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金

管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)

沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行

催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金的

損失，基金托管人對此不承擔責任。

（二）募集資金的驗證

募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理

人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的長盛基金管理有限公司基金認購專戶。

該賬戶由基金管理人開立并管理?；鸸芾砣税凑辗煞ㄒ?guī)的反洗錢要求，

對投資人及其資金來源履行必要的反洗錢合規(guī)審查工作?；鹉技跐M，募

集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、

《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請符合《中華人民共和國證券

法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，出具的驗資報告應由參

加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管

理人應將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的

資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理

人按規(guī)定辦理退款事宜。

（三）基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以基金或基金托管人與基金聯(lián)名等監(jiān)管部門要求的名義，在

其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的現(xiàn)金資產(chǎn)。該賬戶的開設(shè)和管理

由基金托管人承擔。本基金除證券交易所場內(nèi)交易以外的貨幣收支活動，均

需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行。

資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使

用基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

資產(chǎn)托管專戶的管理應符合人民幣銀行結(jié)算賬戶管理、利率管理等相關(guān)

監(jiān)管法規(guī)要求。

（四）基金證券賬戶的開設(shè)和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有

限公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司開設(shè)證券賬戶。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；

亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

（五）證券資金賬戶的開立和管理

1、基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀商處為

本基金開立證券資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進行證券投資所涉

及的資金結(jié)算業(yè)務。結(jié)算備付金和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證

券經(jīng)紀機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

2、基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)

點開立證券資金賬戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)

議。證券資金賬戶與基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。

（六）債券托管賬戶的開立和管理

《基金合同》生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全

國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責

以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份

有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并由基金托管

人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。

（七）存款投資賬戶的開立和管理

基金財產(chǎn)開展定期存款等銀行存款投資前，基金管理人應以基金名義開

立銀行存款賬戶，該賬戶僅限向托管賬戶劃撥存款本金及利息資金。開戶時

基金管理人須向存款銀行預留基金托管人印鑒，如基金托管人需變更預留印

鑒，基金管理人應通知并配合存款銀行辦理變更手續(xù)。

基金管理人應按照雙方約定，事先向基金托管人提供辦理開戶、存入、

支取、變更等存款業(yè)務所需的經(jīng)辦人員身份證明信息等材料。如需在存款銀

行開通網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機銀行等功能，需經(jīng)基金管理人、基金托管

人雙方確認同意。

如需停止使用銀行存款賬戶，基金管理人應聯(lián)系基金托管人及時辦理銷

戶手續(xù)。

（八）其他賬戶的開設(shè)和管理

在本協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合

同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，

由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，

開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（九）存款證實書等實物證券的保管

基金管理人應將基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券交由基金托管人保管。屬

于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的毀損、滅

失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。基金托管人對基金托管人以外機

構(gòu)實際有效控制或保管的證券不承擔保管責任。

基金投資銀行存款的，由存款銀行向基金管理人開具存款證實書，基金

管理人與基金托管人應遵守以下特別約定：

1、基金財產(chǎn)在開展銀行存款投資業(yè)務前，基金管理人應根據(jù)基金托管

人的要求，提供辦理存款證實書出入庫手續(xù)所需的經(jīng)辦人員身份信息等相關(guān)

材料。如基金托管人對相關(guān)材料有異議，基金托管人有權(quán)拒絕辦理并不承擔

相應責任，基金管理人應采取措施核實并更正信息。

2、基金管理人應通知存款銀行及時與基金托管人辦理存款證實書入庫

保管手續(xù)。如存款證實書要素與存款協(xié)議不符，在基金管理人與存款銀行核

實更正前，基金托管人有權(quán)拒絕辦理入庫手續(xù)。因發(fā)生自然災害等不可抗力

情況導致入庫延誤的，基金管理人應及時向基金托管人書面說明，并采取措

施積極推動存款證實書入庫，在完成入庫前，由存款證實書持有方履行保管

責任。

3、存款到期前，基金管理人應及時與基金托管人辦理存款證實書出庫

手續(xù)。如需提前支取，基金管理人應出具提前支取說明函。如需部分提前支

取，應辦理存款證實書置換，置換后新存款證實書除金額、編號、存款證實

書開具日期外，其他核心要素與原存款證實書一致。

4、存款到期后，如因自然災害等不可抗力導致無法正常辦理存款證實

書出庫手續(xù)的，基金管理人應在與存款銀行的存款協(xié)議中就上述情況作出相

應安排，并明確存款銀行應將支取后的存款本息全部劃轉(zhuǎn)回基金資產(chǎn)托管專

戶。

5、如存款證實書因非基金托管人原因出現(xiàn)毀損、滅失，或晚于存款到

期日到達存款行等情形，導致存款無法被按時支取的，基金管理人應及時采

取補救措施，基金托管人不承擔相關(guān)責任，但應給予必要配合。存款證實書

僅作為存款證實，不得設(shè)立擔?；蛴糜谌魏慰赡軐е麓婵钯Y金損失的其他用

途。

（十）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應由

基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有約定外，基金管理人在代表基

金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便

基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤?
署后5個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金

托管人處。合同原件應存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，

保管期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

四、基金資產(chǎn)凈值計算與復核

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。本基金分為A類和

C類兩類基金份額，各類基金份額單獨設(shè)置基金代碼，分別計算和公告基金

份額凈值。各類基金份額凈值是指計算日該類基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該

類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額凈值的計算均保留到小數(shù)點后4

位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應符合《基金合同》、

《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信

息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托

管人復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值

與各類基金份額資產(chǎn)凈值，并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜?
管人對凈值計算結(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管

理人對基金凈值予以公布。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值信息，基金托管人復

核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值。因此，本基金的會計責任方是基

金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討

論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果

對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增

事項，按國家最新規(guī)定估值。

五、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括

《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記

日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人

名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指

令編制和保管，基金管理人和基金托管人應按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金

份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。基金份額登記機構(gòu)

的保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。

基金管理人應當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名

冊：《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登

記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~

持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中

每年12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基

金合同》生效日、《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份

額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光

盤備份，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺?
管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密

義務。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有

人名冊，應按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。

六、爭議解決方式

雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)

友好協(xié)商可以解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有

效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)

各方均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用和律師費由敗訴方承

擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)

忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議約定的義務，維護基金份額

持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國香港特別行政區(qū)、

中國澳門特別行政區(qū)和中國臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

七、托管協(xié)議的變更與終止

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的

托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的約定有任何沖突。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1、《基金合同》終止；

2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資

產(chǎn)；

3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管

理權(quán)；

4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

第二十一部分、對基金份額持有人的服務

對本基金份額持有人的服務主要由基金管理人和銷售機構(gòu)提供。基金管

理人為基金份額持有人提供以下一系列的服務?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)基金份

額持有人的需要、市場狀況以及管理人服務能力的變化，增加、修改服務項

目：

一、電話服務

長盛基金管理有限公司客戶服務電話：（010）86497888、400-888-2666。

客戶服務中心自動語音系統(tǒng)提供每周7天、每天24小時的自動語音服

務和查詢服務，客服電話人工服務時間為交易日的8:30-17:00。

二、在線服務

基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號等渠道獲得在線服

務。在線客服人工服務時間為交易日的8:30-17:00。

三、資訊服務

基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類信

息，包括基金法律文件、產(chǎn)品信息、最新動態(tài)、熱點問題等。

長盛基金管理有限公司網(wǎng)址：www.csfunds.com.cn

長盛基金管理有限公司客戶服務電子郵箱：services@csfunds.com.cn

四、對賬單服務

基金管理人根據(jù)持有人賬戶情況和定制情況定期或不定期發(fā)送對賬單，

至少每年度以電子郵件形式主動向長盛直銷系統(tǒng)份額持有人提供基金保有

情況。但由于基金份額持有人在基金管理人系統(tǒng)中資料信息不完整或不準確

等原因?qū)е聼o法送出的除外。

五、投訴建議受理

基金份額持有人可以通過基金管理人客戶服務電話、在線客服、電子郵

箱、信函傳真等渠道或方式對基金管理人和銷售機構(gòu)進行投訴或提出建議。

第二十二部分、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在本基金管理人的辦公場所，投資者可在辦公時間

免費查閱；投資人可按工本費購買復印件，但應以正本為準。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（http://www.csfunds.com.cn）

查閱和下載招募說明書。

第二十三部分、備查文件

（一）中國證監(jiān)會關(guān)于準予長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金注冊的

批復文件

（二）《長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金基金合同》

（三）《長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）法律意見書

（五）基金管理人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務資格批件和營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件

以上第（六）項備查文件存放在基金托管人的辦公場所，其他文件存放

在基金管理人的辦公場所。基金投資者在營業(yè)時間內(nèi)可免費查閱，在支付工

本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件的復制件或復印件。

長盛基金管理有限公司

2026年4月25日


              
                
               長盛品質(zhì)成長混合型證券投資基金招募說明書.pdf
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