國(guó)泰多資產(chǎn)增益先鋒3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金份額發(fā)售公告
國(guó)泰多資產(chǎn)增益先鋒3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、國(guó)泰多資產(chǎn)增益先鋒3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）（以下簡(jiǎn)稱“本
基金”）已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2025】2934號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募集。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募
集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金為混合型基金中基金（FOF）?；疬\(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置3個(gè)月的最短持有期限，在最短持有期限內(nèi)該份基金份額不
可贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。
對(duì)于每份基金份額，最短持有期限指自基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言）、基金份額
申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）起至3
個(gè)月后的月度對(duì)日的前一日（含該日）的期間。最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖
回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，最短持有期限屆滿后的下一個(gè)工作日起（含該日）可以辦理贖回或轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），
基金托管人為江蘇銀行股份有限公司。
4、本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為不同的類
別。在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)可以收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提
銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額稱為A類基金份額；在投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)費(fèi)用，可以從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額稱為C類基金份額。其中，
對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的C類基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)其他銷
售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)，都將
在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)
構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資
基金的其他投資人。
6、本基金自2026年3月30日至2026年4月3日通過(guò)基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)
發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)
基金銷售情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及
時(shí)公告。
7、本基金為發(fā)起式基金，最低募集份額總額1000萬(wàn)份，基金募集金額不少于1000萬(wàn)
元人民幣，其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少
于3年，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，具體募集上限及相關(guān)安排詳見(jiàn)屆時(shí)公告。
8、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。直銷機(jī)構(gòu)包括本公司直銷柜臺(tái)和
電子交易平臺(tái)。其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)“七（三）2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。各銷售機(jī)構(gòu)的辦理地點(diǎn)、
辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
本基金A類基金份額開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)銷售渠道，C類基金份額開(kāi)通其他
銷售機(jī)構(gòu)銷售渠道，暫不開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，C類基金份額如開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)銷售，請(qǐng)見(jiàn)
屆時(shí)公告或基金管理人網(wǎng)站。
9、投資人在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，如尚未開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶，需按銷
售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。開(kāi)戶
和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，一次性完成，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶確認(rèn)成功為前提條件。一
個(gè)投資人只能開(kāi)立和使用一個(gè)基金賬戶，已經(jīng)開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶的投資人
可免予開(kāi)戶申請(qǐng)。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)
購(gòu)。
10、持有中國(guó)工商銀行卡、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行卡、中國(guó)建設(shè)銀行卡、招商銀行卡等的個(gè)人投
資者在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議，接受本公司有關(guān)
服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后，即可通過(guò)本公司網(wǎng)上交易辦理基金賬戶開(kāi)立、基金認(rèn)購(gòu)、基金
申購(gòu)、基金轉(zhuǎn)換、基金贖回、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)
上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢。
11、基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額
繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。投資人在募集期
內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。投資人單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，如
有）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)
定為準(zhǔn)。
12、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收
到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承
擔(dān)。
13、本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明，投資人欲了解本基金的詳細(xì)情
況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2026年3月27日發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.gtfund.com）等規(guī)定網(wǎng)站上的
《國(guó)泰多資產(chǎn)增益先鋒3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）招募說(shuō)明書(shū)》等文件，
投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。本基金的基
金合同及招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和本公告將同時(shí)刊登在《證券時(shí)報(bào)》。
14、在募集期間，除本公告所列的銷售機(jī)構(gòu)外，如增加其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公
告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
15、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-888-8688、021-31089000）或其他銷售機(jī)
構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購(gòu)事宜。
16、本基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資人購(gòu)買(mǎi)基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)
基金投資所帶來(lái)的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資人投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收
益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金主要投資于公開(kāi)募集證券投資基金，基金凈值會(huì)因?yàn)槠渫顿Y所涉及證券市場(chǎng)波動(dòng)
等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資人在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特
性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投
資行為做出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)
的投資風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y中的風(fēng)險(xiǎn)包括：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為混合型基金中基金（FOF），理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于貨幣市場(chǎng)
基金、貨幣型基金中基金（FOF）、債券型基金和債券型基金中基金（FOF），低于股票型基
金和股票型基金中基金（FOF）。
本基金主要投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金，基金份額凈
值會(huì)由于所持基金份額凈值的波動(dòng)而波動(dòng)，所持基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)也將直接或間接成為本基金
的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買(mǎi)賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合
交易所上市的股票、ETF（以下合稱“港股通標(biāo)的證券”）時(shí)，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資
環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較
大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出
比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港
股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）、港股通ETF價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
（因跟蹤標(biāo)的指數(shù)成份證券大幅波動(dòng)、流動(dòng)性不佳、受有關(guān)場(chǎng)外結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品影響、交易異常
情形等原因而引起價(jià)格波動(dòng)較大）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于
港股通標(biāo)的證券或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的證券，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通
標(biāo)的證券。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，可能面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)
險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券價(jià)格波動(dòng)影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相
關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等
差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于股價(jià)波動(dòng)較大風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
等。
本基金可投資公開(kāi)募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：基金價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、
基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)和政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為發(fā)起式基金，《基金合同》生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2
億元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若
屆時(shí)的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補(bǔ)充，則本基金
可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定執(zhí)行。投資人將面臨基金合同可能終止的不
確定性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為基金中基金，基金財(cái)產(chǎn)主要投資于其他公開(kāi)募集證券投資基金，除投資于本基
金管理人所管理的基金的部分不收取管理費(fèi)、投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收
取托管費(fèi)、申購(gòu)本基金管理人管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通過(guò)直銷渠道申購(gòu)且不得收
取申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說(shuō)明書(shū)約定應(yīng)當(dāng)收取，并計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的贖回
費(fèi)用除外）、銷售服務(wù)費(fèi)（如有）外，基金中基金承擔(dān)的相關(guān)基金費(fèi)用可能比普通的開(kāi)放式
基金高。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置3個(gè)月的最短持有期限，在最短持有期限內(nèi)該份基金份額不
可贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出，最短持有期限屆滿后的下一工作日起（含該日）可以辦理贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)
出業(yè)務(wù)。即投資者要考慮在最短持有期限屆滿前基金份額不能贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的風(fēng)險(xiǎn)。
由于本基金在計(jì)算C類基金份額的基金份額凈值時(shí)，按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年
費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的C類基金份額計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)，或者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類基金份額繼續(xù)計(jì)
提的銷售服務(wù)費(fèi)，都將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款（或清算款）
一并返還給投資者，投資者實(shí)際收到的贖回款（或清算款）的金額可能與按披露的基金份額
凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)
袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特
定風(fēng)險(xiǎn)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是
引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式。但是定期定額投資并
不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方
式。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等基金法律文件，了解本基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是
否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)和贖回基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見(jiàn)
本公告及相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資人按1.00元面值購(gòu)買(mǎi)基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破
1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本
基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資人做出
投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。當(dāng)投資人
贖回時(shí)，所得或會(huì)高于或低于投資人先前所支付的金額。
18、關(guān)于投資人身份證更新的提示
新《中華人民共和國(guó)居民身份證法》已于2012年1月1日起開(kāi)始實(shí)施?！吨腥A人民共和
國(guó)居民身份證法》第二十三條規(guī)定，依照《中華人民共和國(guó)居民身份證條例》領(lǐng)取的居民身
份證（即第一代身份證），自2013年1月1日起停止使用。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二章第十九
條規(guī)定：“在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)
注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息?？蛻粝惹疤峤坏纳?
份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)?！?
根據(jù)上述規(guī)定，本公司再次提醒廣大客戶，如果您的身份證件是第一代身份證，或者您
的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期，自2013年1月1日起，其將不能作為居民合法
證件在本公司辦理任何需要提供身份證件的業(yè)務(wù)，請(qǐng)及時(shí)到開(kāi)立基金賬戶的機(jī)構(gòu)辦理身份證
件或者身份證明文件更新手續(xù)，以免影響交易。
19、本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集的基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：國(guó)泰多資產(chǎn)增益先鋒3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）
A類基金份額：
基金簡(jiǎn)稱：國(guó)泰多資產(chǎn)增益先鋒3個(gè)月持有混合發(fā)起（FOF）A
基金代碼：026570
C類基金份額：
基金簡(jiǎn)稱：國(guó)泰多資產(chǎn)增益先鋒3個(gè)月持有混合發(fā)起（FOF）C
基金代碼：026571
（二）基金的類別
混合型基金中基金（FOF）
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置3個(gè)月的最短持有期限，在最短持有期限內(nèi)該份基金份額不
可贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出。
對(duì)于每份基金份額，最短持有期限指自基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言）、基金份額
申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言）或基金份額轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)日（對(duì)轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入份額而言）起至3
個(gè)月后的月度對(duì)日的前一日（含該日）的期間。最短持有期限內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖
回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，最短持有期限屆滿后的下一個(gè)工作日起（含該日）可以辦理贖回或轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金的最低募集份額總額及金額
本基金為發(fā)起式基金，最低募集份額總額1000萬(wàn)份，基金募集金額不少于1000萬(wàn)元人
民幣，其中發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3
年，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
（六）募集方式
通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告“七（三）銷
售機(jī)構(gòu)”以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站。
本基金A類基金份額開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)銷售渠道，C類基金份額開(kāi)通其他
銷售機(jī)構(gòu)銷售渠道，暫不開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，C類基金份額如開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)銷售，請(qǐng)見(jiàn)
屆時(shí)公告或基金管理人網(wǎng)站。
（七）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（八）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資
者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
（九）銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)：國(guó)泰基金管理有限公司
其他銷售機(jī)構(gòu)：具體名單詳見(jiàn)本基金份額發(fā)售公告“七（三）2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。
在募集期間，如增加其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
（十）募集時(shí)間安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開(kāi)始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金自2026年3月30日至2026年4月3日進(jìn)行發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金銷售
情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)
購(gòu)本基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限
不少于3年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停
止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有
份額進(jìn)行專門(mén)說(shuō)明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備
案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)
確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則《基金合同》不生效。基金管理人
應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返
還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
（十一）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A
類基金份額時(shí)支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；投資人認(rèn)購(gòu)C類基金份額時(shí)不支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，可以從該類別
基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
募集期內(nèi)投資人可多次認(rèn)購(gòu)本基金，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率具體如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.40%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用在投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)收取，基金
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)
用。
3、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。
（1）認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的計(jì)算公式
1）若投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
2）若投資者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額：
認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
①當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
②當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的計(jì)算公式
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金利息）/基金份額發(fā)售面值
（3）認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人投資10,000.00元通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，
假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計(jì)算出：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00份
即：投資人投資10,000.00元通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，假定認(rèn)購(gòu)資金利
息為3.00元，則可得到10,003.00份A類基金份額。
例：某投資人投資10,000.00元通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)
購(gòu)費(fèi)率為0.40%，假定募集期間認(rèn)購(gòu)資金所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計(jì)算出：
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000.00/（1＋0.40%）=9,960.16元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=10,000.00–9,960.16=39.84元
認(rèn)購(gòu)份額=（9,960.16＋3.00）/1.00＝9,963.16份
即：投資人投資10,000.00元通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)
費(fèi)率為0.40%，假定認(rèn)購(gòu)資金利息為3.00元，則可得到9,963.16份A類基金份額。
例：某投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，假定募集期間
認(rèn)購(gòu)資金所得利息為3.00元，則根據(jù)公式計(jì)算出：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00份
即：投資人投資10,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，無(wú)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，假定認(rèn)購(gòu)資金利
息為3.00元，則可得到10,003.00份C類基金份額。
（十二）認(rèn)購(gòu)方式
基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的認(rèn)
購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。
如本基金單個(gè)投資人（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)
起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人
可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或
者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金在募集期內(nèi)通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)向投資人公開(kāi)發(fā)售。
（二）本基金基金份額的認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的
方式全額繳款。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。投資人
在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)一經(jīng)受理不得撤銷。投資人單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元（含認(rèn)購(gòu)
費(fèi)，如有）。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的
業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）投資人在首次認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，如尚未開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶，需按
銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，提出開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請(qǐng)。開(kāi)
戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可同時(shí)辦理，一次性完成，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開(kāi)戶確認(rèn)成功為前提條件。
一個(gè)投資人只能開(kāi)立和使用一個(gè)基金賬戶，已經(jīng)開(kāi)立國(guó)泰基金管理有限公司基金賬戶的投資
人可免予開(kāi)戶申請(qǐng)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷柜臺(tái)受理個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，最低認(rèn)購(gòu)金額為10.00元。
2、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
3、個(gè)人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
（2）同名的銀行存折或/及個(gè)人簽名的復(fù)印件；
（3）填妥的《基金開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)》；
（4）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》及個(gè)人稅收居民身份聲明文件（未填寫(xiě)者提
交）；
（5）填妥的《傳真交易協(xié)議書(shū)》；
（6）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金
及募集未成功時(shí)資金退款的結(jié)算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）有效身份證件原件及復(fù)印件；
（2）填妥的《直銷個(gè)人客戶基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
（4）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（未填寫(xiě)問(wèn)卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
5、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
（1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金通過(guò)銀行匯入下列任一銀行賬戶：
序號(hào) 賬戶信息
1 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 31001520313056005017
開(kāi)戶銀行 中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 105290061008
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 52364
2 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 436459213754
開(kāi)戶銀行 中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 104290003791
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 40379
3 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 03492300040004223
開(kāi)戶銀行 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 103290028025
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 092802
4 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 1001202919025802010
開(kāi)戶銀行 中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 102290020294
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 20304005
5 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 096819216089155910001
開(kāi)戶銀行 招商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 308290003020
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 82051
6 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 0763922329500177
開(kāi)戶銀行 上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 310290000152
7 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 18200188000394309
開(kāi)戶銀行 江蘇銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 313290050010
8 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 310069260018800003927
開(kāi)戶銀行 交通銀行上海松江支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 301290050764
9 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 216200100102867091
開(kāi)戶銀行 興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 309290000107
10 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 36510188002465808
開(kāi)戶銀行 中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 303290000510
（2）匯款時(shí)，投資者須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱；
2）匯款時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳
真至本公司直銷柜臺(tái)。
（3）個(gè)人投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
6、在本公司直銷柜臺(tái)已開(kāi)戶的投資者可以通過(guò)傳真交易的形式辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
7、投資者可通過(guò)國(guó)泰基金電子交易平臺(tái)www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面認(rèn)購(gòu)本基金。
（二）個(gè)人投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、本公司直銷柜臺(tái)受理機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，最低認(rèn)購(gòu)金額為10.00元。
2、受理開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：
基金份額發(fā)售日的9：30至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日不辦理）。
3、機(jī)構(gòu)投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開(kāi)戶時(shí)須提交下列材料：
（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或登記注冊(cè)書(shū)）、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證三證的正本或副本原件
及加蓋單位公章的復(fù)印件；
（2）法定代表人簽章并加蓋單位公章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
（3）法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證原件及復(fù)印件及經(jīng)其簽字復(fù)印件；
（4）填妥的《基金開(kāi)戶申請(qǐng)書(shū)》；
（5）指定銀行賬戶的《開(kāi)戶許可證》（或指定銀行出具的開(kāi)戶證明）原件及加蓋公章的
復(fù)印件；
（6）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》及機(jī)構(gòu)稅收身份聲明文件（未填寫(xiě)者提交）；
（7）填妥的《傳真交易協(xié)議書(shū)》；
（8）其它根據(jù)監(jiān)管要求、銀行間交易開(kāi)戶等交易場(chǎng)所要求提交的相關(guān)材料；
（9）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
注：指定銀行賬戶是指投資人開(kāi)戶時(shí)預(yù)留的作為贖回、分紅、以及認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)無(wú)效資金
及募集未成功時(shí)資金退款的結(jié)算匯入賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員身份證明原件及復(fù)印件；
（2）填妥的《基金認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）申請(qǐng)書(shū)》；
（3）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單原件及復(fù)印件；
（4）填妥的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（未填寫(xiě)問(wèn)卷者提交）；
（5）其它基金管理人要求提交的相關(guān)材料。
5、資金劃撥：
（1）投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金匯入下列任一銀行賬戶：
序號(hào) 賬戶信息
1 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 31001520313056005017
開(kāi)戶銀行 中國(guó)建設(shè)銀行上海市浦東分行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 105290061008
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 52364
2 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 436459213754
開(kāi)戶銀行 中國(guó)銀行上海市中銀大廈支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 104290003791
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 40379
3 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 03492300040004223
開(kāi)戶銀行 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海盧灣支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 103290028025
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 092802
4 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 1001202919025802010
開(kāi)戶銀行 中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專柜
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 102290020294
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 20304005
5 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 096819216089155910001
開(kāi)戶銀行 招商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 308290003020
全國(guó)聯(lián)行號(hào) 82051
6 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 0763922329500177
開(kāi)戶銀行 上海浦東發(fā)展銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 310290000152
7 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 18200188000394309
開(kāi)戶銀行 江蘇銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 313290050010
8 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 310069260018800003927
開(kāi)戶銀行 交通銀行上海松江支行
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 301290050764
9 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 216200100102867091
開(kāi)戶銀行 興業(yè)銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 309290000107
10 銀行賬戶名稱 國(guó)泰基金管理有限公司直銷專戶
銀行賬號(hào) 36510188002465808
開(kāi)戶銀行 中國(guó)光大銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
人行實(shí)時(shí)支付系統(tǒng)號(hào) 303290000510
（2）匯款時(shí)，投資者須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫(xiě)其在國(guó)泰基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱；
2）匯款時(shí)應(yīng)提示銀行柜臺(tái)人員準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括匯款人和用途欄內(nèi)容；
3）為確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳
真至直銷柜臺(tái)。
（3）投資者應(yīng)在認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)當(dāng)日16：00之前將資金足額匯入本公司直銷賬戶。
（二）機(jī)構(gòu)投資者在其他銷售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不
得動(dòng)用。
基金募集期間的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列
支。
（二）有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額
持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（三）本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購(gòu)本基金的
金額不少于1000萬(wàn)元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾其認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不少于3年
的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，
并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門(mén)
說(shuō)明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。自中
國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次
日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期間的信息披露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列
支。
如本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
七、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：國(guó)泰基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
成立時(shí)間：1998年3月5日
法定代表人：周向勇
注冊(cè)資本：1.1億元人民幣
聯(lián)系人：辛怡
聯(lián)系電話：021-31089000，400-888-8688
（二）基金托管人
名稱：江蘇銀行股份有限公司
住所：江蘇省南京市中華路26號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
成立時(shí)間：2007年1月22日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：1,835,132.4463萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)許可[2014]619號(hào)
聯(lián)系人：楊寧
電話：025-58587833
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
序號(hào) 機(jī) 構(gòu) 名 稱 機(jī) 構(gòu) 信 息
1 國(guó)泰基金管理有限公司直銷柜臺(tái) 地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861 網(wǎng)址：www.gtfund.com
2 國(guó)泰基金電子交易平臺(tái) 電子交易網(wǎng)站：www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面智能手機(jī)APP平臺(tái)：iPhone交易客戶端、Android交易客戶端、“國(guó)泰基金”微信交易平臺(tái)
電話：021-31089000 聯(lián)系人：趙剛
本基金A類基金份額開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，C類基金份額暫不開(kāi)通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠
道。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
江蘇銀行股份有限公司
地址：江蘇省南京市中華路26號(hào)
客服電話：95319
網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
在募集期間，如增加其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告或在基金管理人網(wǎng)站列示。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：國(guó)泰基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
法定代表人：周向勇
聯(lián)系人：辛怡
傳真：021-31081800
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
（五）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18樓至20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：丁媛、陳袁春雨
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)南京東路61號(hào)4樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)漢口路99號(hào)11樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：朱建弟
聯(lián)系電話：021-23280000
傳真：021-63392558
聯(lián)系人：吳凌志
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：吳凌志、劉樂(lè)君
國(guó)泰基金管理有限公司
2026年3月27日
國(guó)泰多資產(chǎn)增益先鋒3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）基金份額發(fā)售公告.pdf