建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)公告
建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開放日常
申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)公告
公告送出日期：2026年6月3日
1公告基本信息
基金名稱
基金簡稱
基金主代碼
基金運作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱
基金托管人名稱
基金注冊登記機構(gòu)名稱
公告依據(jù)
申購起始日
贖回起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
定期定額投資起始日
下屬分級基金的基金簡稱
下屬分級基金的交易代碼
該分級基金是否開放申購、贖回（轉(zhuǎn)
換、定期定額投資）
建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
建信國證新能源車電池ETF發(fā)起式聯(lián)接
026664
契約型開放式
2026年5月19日
建信基金管理有限責(zé)任公司
中信證券股份有限公司
建信基金管理有限責(zé)任公司
《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法
規(guī)以及《建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金招募說明書》、《建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金
發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》
2026年6月5日
2026年6月5日
2026年6月5日
2026年6月5日
2026年6月5日
建信國證新能源車電池ETF發(fā)起式聯(lián)
接A
026664
是
建信國證新能源車電池ETF發(fā)起式聯(lián)
接C
026665
是
注：（1）本基金為交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金，基金管理人為建信基金管理有限責(zé)
任公司（以下簡稱“本公司”），基金注冊登記機構(gòu)為建信基金管理有限責(zé)任公司，基金托管人為中信
證券股份有限公司。
（2）投資者應(yīng)及時通過本基金銷售網(wǎng)點、致電本公司的客戶服務(wù)電話400-81-95533（免長途話
費）或登錄本公司網(wǎng)站www.ccbfund.cn查詢其交易申請的確認(rèn)情況。
2日常申購、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易
所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公
告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、其他特殊情
況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日
前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投
資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基
金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價格。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
其他銷售機構(gòu)每個基金交易賬戶單筆申購最低金額為1元人民幣，其他銷售機構(gòu)另有規(guī)定最低
單筆申購金額高于1元的，從其規(guī)定；本基金管理人直銷柜臺每個基金交易賬戶首次最低申購金額、
單筆追加申購最低金額均為1元人民幣；通過本基金管理人網(wǎng)上交易平臺申購本基金時，單筆申購
最低金額為1元人民幣。
3.2申購費率
投資人通過直銷機構(gòu)申購本基金A類基金份額不收取申購費，通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金
份額時支付申購費用。C類基金份額不收取申購費用。投資人可以多次申購本基金，申購費用按每
日累計申購金額確定申購費率，以每筆申購申請單獨計算費用。
（1）通過其他銷售機構(gòu)申購A類基金份額申購費
3.2.1前端收費
建信國證新能源車電池ETF發(fā)起式聯(lián)接A
申購金額(M)
M＜50萬
50萬≤M＜100萬
M≥100萬
申購費率
0.3%
0.2%
1,000元/筆
備注--
注：本基金A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財
產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。（2）C類基金份額申購費本基
金C類基金份額申購費率為0。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
1、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
2、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模上限、單日申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募
說明書或相關(guān)公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明
書或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取
設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切
實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述
措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等數(shù)量限制?；?
金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
6、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費
方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不
利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷
活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金銷
售服務(wù)費率并另行公告。
8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐?
的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于0.1份基金份額?；鸱蓊~持有人
贖回時或贖回后在單個基金交易賬戶保留的基金份額余額不足0.1份的，在贖回時需一次全部贖回。
4.2贖回費率
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
（1）A類基金份額贖回費本基金A類基金份額的贖回費率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額
持有時間越長，所適用的贖回費率越低。
建信國證新能源車電池ETF發(fā)起式聯(lián)接A
持有期限(N)
N＜7日
7日≤N＜30日
30日≤N＜180日
N≥180日
N＜7日
N≥7日
贖回費率
1.5%
1.0%
0.5%
0
1.5%
0
備注
機構(gòu)投資者
機構(gòu)投資者
機構(gòu)投資者
機構(gòu)投資者
個人投資者
個人投資者
投資者可將其持有的全部或部分A類基金份額贖回。贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)。（2）C類基金
份額贖回費本基金C類基金份額的贖回費率按照持有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所
適用的贖回費率越低。本基金C類基金份額的贖回費率如下：建信國證新能源車電
池ETF發(fā)起式聯(lián)接C
持有期限(N)
N＜7日
7日≤N＜30日
30日≤N＜180日
N≥180日
N＜7日
N≥7日
贖回費率
1.5%
1.0%
0.5%
0
1.5%
0
備注
機構(gòu)投資者
機構(gòu)投資者
機構(gòu)投資者
機構(gòu)投資者
個人投資者
個人投資者
注：投資者可將其持有的全部或部分C類基金份額贖回。贖回費用全額歸入基金財產(chǎn)。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
1、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額等數(shù)量限制?；?
金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費
方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不
利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷
活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率和基金銷
售服務(wù)費率并另行公告。
4、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐?
的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的
其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購費補差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩
部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和贖回費率而定?；疝D(zhuǎn)換費
用由基金份額持有人承擔(dān)。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
（1）適用基金范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，適用于本基金與本公司旗下管理并已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的其他開放式基金（在我
公司辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)），投資者可以在基金的開放期內(nèi)，申請辦理本基
金與其他開放式基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)也適用于本基金與本公司募集管理并且在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司注
冊登記的其他開放式基金（已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)），投資者可以在基金的開放期內(nèi)，申請辦理本
基金與其他開放式基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（即跨TA轉(zhuǎn)換），其他開放式基金之間不可以互相轉(zhuǎn)換，跨TA轉(zhuǎn)
換僅能通過建設(shè)銀行和本公司直銷渠道（直銷柜臺和網(wǎng)上交易平臺）辦理，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀
態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。
（2）本公司旗下基金辦理日常轉(zhuǎn)換的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回
時除外。
（3）本公司旗下其他開放式基金的代銷機構(gòu)名單請參見各基金的《基金合同》、《招募說明書》、
《基金份額發(fā)售公告》、《基金產(chǎn)品資料概要》及其他法律文件和公告。本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本
公司所有。
（4）本公司今后募集管理的開放式基金將根據(jù)具體情況確定是否適用基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體信息
可咨詢本公司客服，電話：400-81-95533（免長途通話費用）。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
基金定投，是指投資者通過本公司指定的基金銷售機構(gòu)提交申請，約定每期扣款時間和扣款金
額，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自動完成扣款和基金申購申請的一種長
期投資方式。
（1）申購費率的說明
定投業(yè)務(wù)的申購費率、計費方式與日常申購費率、計費方式相同。
（2）辦理時間
定投業(yè)務(wù)的申請受理時間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時間相同。具體辦理規(guī)則請
遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
（3）投資金額
投資者可到各銷售機構(gòu)申請開辦基金定投業(yè)務(wù)并約定每期扣款時間及固定的投資金額，該投資
金額即為申購金額。投資者在辦理基金定投業(yè)務(wù)時，每期申購金額不得低于人民幣1元，具體申購
金額限制，以各銷售機構(gòu)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
7基金銷售機構(gòu)
7.1場外銷售機構(gòu)
7.1.1直銷機構(gòu)
直銷中心建信基金管理有限責(zé)任公司（僅A類）
網(wǎng)上交易平臺www.ccbfund.cn（僅A類）
7.1.2場外非直銷機構(gòu)
（1）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
（2）和訊信息科技有限公司
（3）上海挖財基金銷售有限公司
（4）諾亞正行基金銷售有限公司
（5）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
（6）上海天天基金銷售有限公司
（7）上海好買基金銷售有限公司
（8）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
（9）浙江同花順基金銷售有限公司
（10）嘉實財富管理有限公司
（11）南京蘇寧基金銷售有限公司
（12）上海萬得基金銷售有限公司
（13）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
（14）上海陸金所基金銷售有限公司
（15）珠海盈米基金銷售有限公司
（16）奕豐基金銷售有限公司
（17）北京雪球基金銷售有限公司
（18）上海華夏財富投資管理有限公司
（19）北京度小滿基金銷售有限公司
（20）北京新浪倉石基金銷售有限公司
（21）上海長量基金銷售有限公司
（22）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
（23）泛華普益基金銷售有限公司
（24）和耕傳承基金銷售有限公司
（25）華瑞保險銷售有限公司
（26）玄元保險代理有限公司
（27）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
（28）騰安基金銷售（深圳）有限公司
（29）京東肯特瑞基金銷售有限公司
（30）中證金牛（北京）基金銷售有限公司
（31）泰信財富基金銷售有限公司
（32）博時財富基金銷售有限公司
（33）上海陸享基金銷售有限公司
（34）上海中歐財富基金銷售有限公司
（35）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司
（36）易方達(dá)財富管理基金銷售（廣州）有限公司
（37）渤海證券股份有限公司
（38）川財證券有限責(zé)任公司
（39）國金證券股份有限公司
（40）國泰海通證券股份有限公司
（41）國投證券股份有限公司
（42）國信證券股份有限公司
（43）國新證券股份有限公司
（44）華泰證券股份有限公司
（45）萬聯(lián)證券股份有限公司
（46）長江證券股份有限公司
（47）中國銀河證券股份有限公司
（48）中國中金財富證券有限公司
（49）中泰證券股份有限公司
（50）中信建投證券股份有限公司
（51）中信證券股份有限公司
（52）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
（53）中信證券華南股份有限公司
（54）中信期貨有限公司
（55）招商證券股份有限公司
（56）上?；匣痄N售有限公司
（57）上海利得基金銷售有限公司
（58）濟(jì)安財富（北京）基金銷售有限公司
（59）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
（60）上海攀贏基金銷售有限公司
（61）鼎信匯金（北京）投資管理有限公司
（62）江蘇匯林保大基金銷售有限公司
（63）陽光人壽保險股份有限公司
（64）中國人壽保險股份有限公司
（65）中國建設(shè)銀行股份有限公司
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定
網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值?；?
金管理人應(yīng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9其他需要提示的事項
（1）投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的
申請。投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申請時
須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。
（2）投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人交付申購款項時，
申購成立；登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效?；鸱蓊~持有人在提交贖回申請時須持有足夠的
基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)
確認(rèn)贖回時，贖回生效?；鸱蓊~持有人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支
付贖回款項。遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故
障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素
影響業(yè)務(wù)處理流程時，贖回款項順延至上述情形消失的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金
合同載明的延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
（3）基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日（T
日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，
投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確
認(rèn)情況。若申購不成立或無效，則申購款項將退還給投資人。銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并
不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機
構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。因
投資人怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，基金管理人、基金托管人、基金銷售
機構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)允許的范圍內(nèi)對上述申購和
贖回申請的確認(rèn)時間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
（4）基金合同生效滿三年后的對應(yīng)日，若本基金資產(chǎn)凈值低于兩億元，基金合同自動終止，且不
得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合同期限。
基金合同生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，基金存續(xù)期內(nèi)，若連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)
60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，
如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有
人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時（包括但不限于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述
規(guī)定被取消、更改或補充等），從其規(guī)定。
（5）投資者應(yīng)及時通過本基金銷售網(wǎng)點、致電本公司的客戶服務(wù)電話400-81-95533（免長途話
費）或登錄本公司網(wǎng)站www.ccbfund.cn查詢其交易申請的確認(rèn)情況。
（6）本公告僅對本基金的開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定投業(yè)務(wù)事項予以說明。投資者欲了解本
基金詳細(xì)情況，請認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等文件。
風(fēng)險提示：
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保
證最低收益。投資者投資基金之前應(yīng)認(rèn)真閱讀各基金的《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概
要》等文件。敬請投資者留意投資風(fēng)險。
特此公告。
建信基金管理有限責(zé)任公司
2026年6月3日
建信國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)公告.pdf