華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華泰保興基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人...............................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.......................................................................4
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................5
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................................................................15
五、基金財產(chǎn)的保管.....................................................................................................16
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行.....................................................................................21
七、交易及清算交收安排.............................................................................................25
八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算.................................................................30
九、基金收益分配.........................................................................................................33
十、基金信息披露.........................................................................................................34
十一、基金費(fèi)用.............................................................................................................36
十二、基金份額持有人名冊的保管.............................................................................37
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.................................................................................38
十四、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................39
十五、禁止行為.............................................................................................................40
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................42
十七、違約責(zé)任.............................................................................................................43
十八、爭議解決方式.....................................................................................................44
十九、托管協(xié)議的效力.................................................................................................45
二十、其他事項.............................................................................................................46
華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
鑒于華泰保興基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，
擬募集發(fā)行華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金；
鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于華泰保興基金管理有限公司擬擔(dān)任華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券
投資基金的基金管理人，興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任華泰保興滬深300指數(shù)增
強(qiáng)型證券投資基金的基金托管人；
為明確華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本
基金”）的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》（以
下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有
相同的含義，若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)；
若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，側(cè)袋機(jī)制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說
明書的規(guī)定。
華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：華泰保興基金管理有限公司
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道88號3810室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1101號華泰金融大廈9層
郵政編碼：200126
法定代表人：楊平
成立日期：2016年7月26日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會，證監(jiān)許可〔2016〕1309號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣貳億肆仟萬元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
住所：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：350013
法定代表人：呂家進(jìn)
成立時間：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字〔2005〕74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣207.74億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》（以下簡
稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）《公開
募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理
規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》、《證
券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式＞》等有關(guān)
法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基
金投資范圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_
約定基金投資證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資
品種池，以便基金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的
約定進(jìn)行監(jiān)督。
1、本基金的投資范圍為：
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股（含存托憑證）。為了更
好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以投資于依法發(fā)行上市的非成份股（包括主板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票以及存托憑證）、港股通標(biāo)的
股票、債券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、地方
政府債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、
超短期融資券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券等）、債券回購、同業(yè)存單、
銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他存款）、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證
券、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，參與融資融券業(yè)務(wù)中的融資業(yè)務(wù)
及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)日后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整
投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比
例不低于80%，其中投資標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基
金資產(chǎn)的80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；每個交
易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，
現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，
現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
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適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
2、基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中
投資標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投資
于港股通標(biāo)的股票的比例不超過股票資產(chǎn)的50%；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內(nèi)和香港
同時上市的A+H股合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；完全按照標(biāo)的指數(shù)
的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的部分不受此條款規(guī)定的比例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司
在境內(nèi)和香港同時上市的A+H股合并計算），不超過該證券的10%；完全按照
標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的部分不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）若本基金參與國債期貨、股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債
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券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購）等；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過本
基金資產(chǎn)凈值的15%；
7）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過本基
金持有的債券總市值的30%；
8）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于債券投資
比例的有關(guān)約定；
9）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
完全按照標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行投資的部分不受此條款規(guī)定的比例限制；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
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保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）若本基金參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（17）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（18）若本基金參與股票期權(quán)交易，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合：
1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）和（17）項另有約定外，因證券/
期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指
數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)對上述投資比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，無需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
如本基金增加投資品種，投資限制以法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、本基金財產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，
無需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（二）基金托管人對基金投資銀行存款進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對賬機(jī)制，確?；疸y行
存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實、準(zhǔn)確?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定，與基金
托管人、存款機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)書面協(xié)議?；鹜泄苋藨?yīng)根據(jù)有關(guān)相關(guān)法規(guī)及協(xié)議對
基金銀行存款業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資
指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責(zé)。
基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》《運(yùn)
作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各
項規(guī)定。
基金投資銀行存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，確定符合條件的
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所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資
銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。如基金管理人在基金首次投資
銀行存款之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認(rèn)可所有銀
行。
因基金管理人過錯需提前支取定期存款而造成基金財產(chǎn)的直接經(jīng)濟(jì)損失由
基金管理人承擔(dān)。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金首次參與銀行間債券市場之前向基金托管人提供符合
法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易對手所適用
的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基
金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照交
易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人
是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。如基金管理人在基金
首次參與銀行間債券市場之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名
單的，視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)
整交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新
名單確定時已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)
行結(jié)算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債
券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手
發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行
間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人
沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，
基金托管人在履行其通知義務(wù)及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務(wù)后，基金托管人不承擔(dān)由
此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（四）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的約定
對于基金關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。
華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董
事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半
年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述規(guī)定的，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)
事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系
的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單，并確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實
性、完整性、全面性?；鸸芾砣思盎鹜泄苋擞胸?zé)任保管真實、完整、全面的
關(guān)聯(lián)交易名單，并負(fù)責(zé)及時更新該名單。名單變更后基金管理人及基金托管人應(yīng)
及時發(fā)送給另一方，另一方于2個工作日內(nèi)進(jìn)行回函確認(rèn)已知名單的變更。一方
收到另一方書面確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易名單開始生效。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文的流動性受限資產(chǎn)的定義不同，包括由相關(guān)法律法
規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時
明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時
停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險控制等規(guī)章制度并提供給基金托管人。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)格
和流動性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在相關(guān)制度中明確具體比
例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供
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流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額
度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上
述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管理人與承
銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、
劃款賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完
整。
5、基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證
監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以
及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
6、基金托管人應(yīng)對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管
理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，
有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)
充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具
的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。
因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并有權(quán)報
告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達(dá)成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如果基金托管人沒有切
實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
7、相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營原則，
配備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，完善業(yè)務(wù)
流程，有效防范和控制風(fēng)險?；鹜泄苋藢饏⑴c轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行
監(jiān)督和復(fù)核。
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（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確
定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)
等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒及書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵?
知后應(yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面
形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違
規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)
查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期
內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即采用書面形式并
電話提醒的方式通知基金管理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)，
基金托管人在履行其通知義務(wù)及本協(xié)議約定的監(jiān)督義務(wù)后，予以免責(zé)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正。
（十二）當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度
保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢
會計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)處置和信
息披露等方面進(jìn)行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機(jī)制實施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)
華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括
但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬
戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類
基金份額凈值以及各類基金份額累計凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日前及時核對
并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定
期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正。
（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，
基金托管人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；
基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和
真實性。
（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)
算賬戶等投資所需的相關(guān)賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確保基金財產(chǎn)的
完整與獨(dú)立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何
資產(chǎn)。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管
期間的損壞、滅失，基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。
6、對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管資金賬戶的，
基金托管人應(yīng)及時采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人采取措施進(jìn)
行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金
財產(chǎn)的損失，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合，但對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
7、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，由于該等
機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原
因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
8、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有基金托管資格的商業(yè)
銀行開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》、基金合同等有關(guān)規(guī)定后，基
金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金托管
資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，基金管理人應(yīng)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上
中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助?；鸸芾砣?、基金托管人和
銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金托管資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人為本基金開立托管資金賬戶（也稱“托管賬戶”），保管基金
的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)包括“華
泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金”，具體名稱以實際開立為準(zhǔn)。
2、基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何其他銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司為基金開立基
金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用
并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）證券資金賬戶的開立與管理
華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立證
券資金賬戶并通知基金托管人，該證券資金賬戶與基金托管資金賬戶之間建立銀
證轉(zhuǎn)賬對應(yīng)關(guān)系，銀證轉(zhuǎn)賬密碼由基金托管人負(fù)責(zé)設(shè)置、保管和使用。證券經(jīng)紀(jì)
機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資金賬戶，并按照該證券
經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關(guān)協(xié)議。
交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結(jié)算資金全額
存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基
金管理人所選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證銀轉(zhuǎn)
賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金托管資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。
基金托管人不負(fù)責(zé)辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負(fù)責(zé)保管證券資金賬戶內(nèi)
存放的資金。
（六）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司和銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市
場登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶、持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基
金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣舜砘鸷炗喨珖y行間債券市場債
券回購主協(xié)議。
（七）期貨結(jié)算賬戶的開立和管理
基金托管人、基金管理人應(yīng)當(dāng)代表本基金，按照相關(guān)規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶、
期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結(jié)算賬戶名稱、期貨
資金賬戶名稱及交易編碼對應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立。
（八）定期存款賬戶的開立和管理
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機(jī)構(gòu)開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預(yù)留印鑒應(yīng)包含基金托管人指定印章。本著便于本基金的安全保管和日常監(jiān)督
核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇基金托管人經(jīng)辦行所在地的分支機(jī)構(gòu)。對于任何
的定期存款投資，基金管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的
權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必須有如下條款或意思表示：
“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到
期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管資金賬戶（明確戶名、開戶行、賬號
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等），不得劃入其他任何賬戶。”如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管
人有權(quán)拒絕定期存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，原則上由基金托管
人保管證實書正本。基金管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取
事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即基金財
產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由
基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（九）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定，由基金管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。
新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（十）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金
托管人的保管庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持
有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦
理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券等有價憑證在基金托管人保管期
間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢τ苫鹜?
管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（十一）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大
合同，基金管理人應(yīng)盡量保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管
人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為基金
合同終止后20年，法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章
或授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍內(nèi)，
合同原件不得轉(zhuǎn)移。
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六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易時，應(yīng)向基金托管人發(fā)送銀證
轉(zhuǎn)賬指令，由基金托管人通過基金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管
系統(tǒng)實現(xiàn)基金托管賬戶與證券資金賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時，應(yīng)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付
款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事
項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令或雙方認(rèn)可的其他形式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
授權(quán)通知的內(nèi)容：基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書面授權(quán)通知（以下
稱“授權(quán)通知”），指定指令的被授權(quán)人及被授權(quán)印鑒，授權(quán)通知的內(nèi)容包括被授
權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限和預(yù)留印鑒。授權(quán)通知應(yīng)加蓋基金管理人公司公章
并寫明生效時間?；鸸芾砣藨?yīng)使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向
基金托管人發(fā)出授權(quán)通知，同時電話通知基金托管人。授權(quán)通知經(jīng)基金管理人與
基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授
權(quán)通知載明的生效時間和通知基金托管人確認(rèn)時間孰晚為生效時間?；鸸芾砣?
在此后三個工作日內(nèi)將授權(quán)通知的正本送交基金托管人。授權(quán)通知正本內(nèi)容與基
金托管人收到的傳真件不一致的，以基金托管人收到的傳真件為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、
被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要
求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、
交易指令及資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。紙質(zhì)指令應(yīng)加蓋預(yù)留印鑒并由
被授權(quán)人簽章。基金管理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應(yīng)寫明款項事由、
時間、金額、出款和收款賬戶信息等。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、
付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準(zhǔn)確
無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。
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（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送：基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定，在其
合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)依照授權(quán)通知的授權(quán)用傳真方式或其他基金托管
人和基金管理人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送。基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)確
保相關(guān)出款賬戶有足夠的資金余額，并為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
對于銀行間業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)于交易日15:00前將銀行間成交單及相關(guān)劃
款指令發(fā)送至基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人確認(rèn)基金托管人已完成證
書和權(quán)限設(shè)置后方可進(jìn)行本基金的銀行間交易。
對于銀證轉(zhuǎn)賬和證銀轉(zhuǎn)賬的指令，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日下午13：00點(diǎn)前將
相關(guān)指令發(fā)送至基金托管人。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應(yīng)提前2小時將指令發(fā)送至基金
托管人；基金管理人在每個工作日的15:00以后發(fā)送的要求當(dāng)日支付的有效劃款
指令，基金托管人應(yīng)盡量完成，但不保證當(dāng)天能夠執(zhí)行。
2、指令的確認(rèn)：基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與基金托管人進(jìn)行電話確
認(rèn)。指令以獲得基金托管人確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)基金托管人。對
于依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。
3、指令的執(zhí)行：基金托管人確認(rèn)收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對指令
進(jìn)行形式審查，驗證指令的要素是否齊全，傳真指令還應(yīng)審核印鑒和簽章是否和
預(yù)留印鑒和簽章樣本相符，指令復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應(yīng)在原指令上
注明“作廢”并加蓋預(yù)留印鑒及被授權(quán)人簽章后傳真給基金托管人，并電話通知基
金托管人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確?；鹜泄苜Y金賬戶有足夠的資
金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金
托管人可不予執(zhí)行，并立即采用書面形式并電話提醒的方式通知基金管理人，基
金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送
指令，指令不能辨識或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情形。
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2、當(dāng)基金托管人認(rèn)為所接受指令為錯誤指令時，應(yīng)及時與基金管理人進(jìn)行
電話確認(rèn)，暫停指令的執(zhí)行并要求基金管理人重新發(fā)送指令?；鹜泄苋擞袡?quán)要
求基金管理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人
有足夠的資料來判斷指令的有效性。基金托管人待收齊相關(guān)資料并判斷指令有效
后重新開始執(zhí)行指令。基金管理人應(yīng)在合理時間內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資料，并給基金托管
人預(yù)留必要的執(zhí)行時間，否則基金托管人對因此造成的延誤不承擔(dān)責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》《運(yùn)作辦法》
《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，應(yīng)暫緩執(zhí)行指令，并及時
以電話提醒的方式通知基金管理人，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并糾正；
如相關(guān)交易已生效，則應(yīng)通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正，并報告中國證
監(jiān)會。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后事后通
知基金管理人并及向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人違反《基金法》《運(yùn)作辦
法》《基金合同》、本協(xié)議或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損失的，由
基金管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，基金托管人已切實履行監(jiān)督職責(zé)的免于承擔(dān)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)
議或具有第（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行，否則應(yīng)就
基金或基金管理人由此產(chǎn)生的損失負(fù)賠償責(zé)任。
除因故意或過失致使基金、基金管理人的利益受到損害而負(fù)賠償責(zé)任外，基
金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，
使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加
蓋基金管理人公司公章的書面變更通知，同時電話通知基金托管人。被授權(quán)人變
更通知，經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人
認(rèn)可的方式確認(rèn)后，于授權(quán)通知載明的生效時間生效，同時原授權(quán)通知失效?；?
金管理人在此后三個工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。變更
通知書書面正本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真件不一致的，以基金托管人收到的
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傳真件為準(zhǔn)。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前至少一個交易日，通過
傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳
真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準(zhǔn)。
（九）相關(guān)責(zé)任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金
未能及時清算所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。因基金管理人原因造成的傳輸不
及時、未能留出足夠執(zhí)行時間、未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)致使資金未
能及時清算或交易失敗所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鹜泄苋税凑铡痘?
合同》、本協(xié)議及其他法律法規(guī)規(guī)定正確執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金
財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定
的時間內(nèi)，因基金托管人原因造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導(dǎo)致基
金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定履行形式審核職責(zé)，如果基金管理人的指令
存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能及時提供授權(quán)通知等情形，基金托管人
不承擔(dān)因執(zhí)行有關(guān)指令或拒絕執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何
第三方帶來的損失，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務(wù)執(zhí)行指令而造
成損失的情形除外。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，由基金管理人與
基金托管人及證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，就基金參與場內(nèi)證
券交易、結(jié)算等具體事項另行簽訂協(xié)議。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的清算交割，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理；
基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)交易的清算交割，由基金管理人選擇的負(fù)責(zé)委托
代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。
基金托管人負(fù)責(zé)基金場外買賣證券的清算交收，場外資金匯劃由基金托管人
根據(jù)基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理。
如果因為基金托管人故意或重大過失在清算上造成基金財產(chǎn)或基金管理人
的直接損失，應(yīng)由基金托管人負(fù)責(zé)賠償。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保有足夠的資金頭寸完成投資交易資
金結(jié)算。
（三）銀行間債券交易的清算交收安排
1、基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同或不及時履行合同而造成的糾紛，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失，但應(yīng)給予基金管理人必要的
配合和協(xié)助。
2、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章
后及時發(fā)送給基金托管人，并電話確認(rèn)（已向基金托管人出具銀行間交易取消成
交單傳送授權(quán)函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務(wù)平臺或上海清算所客戶終端
系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應(yīng)書面通知基金托管人。
3、基金管理人發(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新指
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令）的截止時間為當(dāng)天的15:00。如基金管理人要求當(dāng)天某一時點(diǎn)到賬，則交易
結(jié)算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并進(jìn)行電話確認(rèn)。若因基金管理人原因?qū)е?
的指令、成交單傳輸不及時、未能留出足夠的操作時間，致使資金未能及時到賬、
債券未能及時交割所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
4、基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保基金托管資金賬戶有足夠
的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行
該指令而造成損失的責(zé)任?；鸸芾砣舜_認(rèn)該指令不予取消的，資金備足并通知
基金托管人的時間視為指令收到時間。
5、銀行間交易結(jié)算方式采用券款對付的，基金托管資金賬戶與本基金在登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自動
將DVP資金賬戶資金退回至基金托管資金賬戶的之外，應(yīng)當(dāng)由基金管理人出具
資金劃款指令，基金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導(dǎo)
致本基金在基金托管資金賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導(dǎo)致的損
失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
（四）期貨的清算交收安排
本基金相關(guān)期貨投資的具體操作按照《期貨投資操作備忘錄》（文件名稱以
具體簽訂的為準(zhǔn)）的約定執(zhí)行。
（五）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應(yīng)與存款銀行簽署投資銀行存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，采用雙方認(rèn)可的方式辦理。因投資需要在基金托
管人以外的其他銀行開立活期賬戶進(jìn)行投資的，基金管理人、基金托管人和存款
行需在投資前另行簽署三方協(xié)議。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應(yīng)提前書面通知基金托管
人，以便基金托管人有足夠的時間履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)操作程序。
（六）交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1、交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對。對外披露各
類基金份額的基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬
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簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金
會計核算不完整或不真實，由此導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)。
2、資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人和基金托管人按日核實，賬實相符。
3、證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后進(jìn)行證券對賬，確保賬實相符。
4、基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（七）基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金
管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、
完整。
4、登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金管理人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商
解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事
宜按時進(jìn)行。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回、轉(zhuǎn)換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清
算的專用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7、對于基金申購、轉(zhuǎn)換過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)
當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金托管資金賬
戶的，基金托管人應(yīng)及時以電話提醒的方式通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，
由此造成基金損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托
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管人予以必要的配合。
8、贖回、轉(zhuǎn)換資金劃付規(guī)定
劃付贖回款、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款時，如基金托管資金賬戶有足夠的資金，基金托管
人應(yīng)按時劃付；因基金托管資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時
劃付，基金托管人應(yīng)及時以電話提醒的方式通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)
責(zé)任，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購款項到達(dá)基金托管資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款
和與投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達(dá)
指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認(rèn)方式等與投資指令相同。
（八）資金凈額結(jié)算
基金托管資金賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交
收”的原則，每日（T日：資金交收日，下同）按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資
金的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托
管賬戶凈應(yīng)收額時，基金管理人應(yīng)在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托
管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托
管賬戶凈應(yīng)付額在T日及時劃往基金清算賬戶。
（九）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》的約定
進(jìn)行公告。
（十）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后按照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介公告。
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2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)根據(jù)指令及時將分紅款
劃往基金清算賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算、估值和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
由于基金費(fèi)用的不同，本基金各類基金份額將分別計算基金份額凈值。各類
基金份額的基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，該類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形
下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值及各類基金份
額累計凈值，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計
算或公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基
金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基
金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值及各類基金份額累計凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，
經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯
誤。
（四）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
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（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方
法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各
方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。
（六）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2、報表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3、財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編
制及復(fù)核；在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復(fù)核；
在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復(fù)核；在每年結(jié)束之日
起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復(fù)核。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基
金托管人在收到后應(yīng)在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?
金管理人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人
應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在
收到后15日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀?
度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后20
日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥?
間的上述文件往來均以傳真或雙方商定的其他方式進(jìn)行?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程
中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)
行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符
合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理
人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
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（七）在有需要時，基金管理人應(yīng)每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基
準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
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九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金
運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供必要信息的情況除外。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合
同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季
度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決議、清算報告、投資股
指期貨的信息披露、投資國債期貨的信息披露、投資股票期權(quán)的信息披露、投資
資產(chǎn)支持證券的信息披露、投資港股通標(biāo)的股票的信息披露、實施側(cè)袋機(jī)制期間
的信息披露、投資存托憑證的信息披露、參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息
披露和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告需經(jīng)符合
《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對于根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復(fù)核的信息披露文
件，在經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
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和限時披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人在規(guī)定媒介公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生暫停估值的情形；
（3）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
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十一、基金費(fèi)用
（一）本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計提。托管費(fèi)
的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)自基金合同生效日次日起每日計提，逐日累計至每月月末，按月
支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動于次月首日起
5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。
若遇不可抗力致使無法按時支付的，順延至不可抗力情形消除之日起2個工
作日內(nèi)支付。
（二）其他基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計提和支付?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)
基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從基金財
產(chǎn)中列支費(fèi)用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無
正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的
基金份額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保
管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料
送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其
他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達(dá)基金托管
人處。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公
章或授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致或未在合同約定范圍
內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
2、基金管理人應(yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
傳真至基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管
理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)給予積極配合，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨
時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金管理人應(yīng)給予
積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)
凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關(guān)約定。
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十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付
款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（十）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（十二）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
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7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，
無需經(jīng)基金份額持有人大會審議。
（十三）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有
關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鹜泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職
務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
華泰保興滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定、《基金合同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基
金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，
僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接
損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生
下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)
定或交易所規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定，進(jìn)行投資或不投資造成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就
擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支
持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管
人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
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十八、爭議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按
照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局性的
并對雙方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履
行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不含港澳臺地區(qū)法律）管轄并從
其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，
應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方加蓋公章或合同專用章或業(yè)務(wù)專用章以及雙方法定代
表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改并正式
簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份，每份具有
同等法律效力。
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二十、其他事項
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、
基金托管人應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
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