華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金（華安智優(yōu)量化選股股票A）基金產品資料概要
華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金（華安智優(yōu)量化選股股票A）
基金產品資料概要
編制日期：2026年3月26日
送出日期：2026年3月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱華安智優(yōu)量化選股股票基金代碼026859
下屬基金簡稱華安智優(yōu)量化選股股票A下屬基金交易代碼026859
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人中國銀行股份有限公司
上市交易所及上市日
基金合同生效日--
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
-
經理的日期基金經理張序
證券從業(yè)日期2016年7月8日
二、基金投資與凈值表現
(一)投資目標與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關內容。
投資目標本基金在嚴格控制風險的前提下，力爭實現基金資產的長期穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行或上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、內地
與香港股票市場交易互聯互通機制下允許投資的規(guī)定范圍內的香港聯合交易所上市的
股票（以下簡稱“港股通標的股票”）、債券（包括國債、地方政府債、央行票據、金
融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、
短期融資券、超短期融資券、中期票據等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、
同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金
投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
投資范圍
本基金將根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產投資比例為基金資產的80%-95%（其中港股通標的
股票投資比例不超過股票資產的50%）；每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期
貨合約需繳納的交易保證金后，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資
產凈值的5%，其中現金不包含結算備付金、存出保證金和應收申購款等。股指期
貨、國債期貨及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。如
果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本基金的投資比
例相應調整。
1、資產配置策略
2、股票投資策略
3、存托憑證投資策略
4、債券投資策略
主要投資策略
5、資產支持證券投資策略
6、股指期貨投資策略
7、國債期貨投資策略
8、參與融資業(yè)務投資策略
中證800指數收益率×75%+中證港股通綜合指數（人民幣）收益率×15%+中債總全價
業(yè)績比較基準
(1-3年)指數收益率×10%
本基金為股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金和貨
幣市場基金。
風險收益特征
本基金若投資港股通標的股票，需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率
/持有期限（N）
M＜500萬元0.80%-
認購費
M≥500萬元-每筆1000元
M＜500萬元0.80%-申購費
（前收費）M≥500萬元-每筆1000元
N＜7天1.50%-
7天≤N＜30天1.00%-
贖回費
30天≤N＜180天0.50%-
N≥180天0.00%-
注：投資者通過代銷機構認購/申購A類基金份額收取認購/申購費，通過基金管理人認購/申購A類基金份
額不收取認購/申購費。C類基金份額不收取認購/申購費。
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人和銷售機構
托管費0.20%基金托管人
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
其他費用交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費
用，以及按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資本基金前，應
全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括：市場風險、信用風
險、量化投資風險、國債期貨/股指期貨投資風險、資產支持證券投資風險、港股通機制下的投資風險、科
創(chuàng)板股票的投資風險、參與融資業(yè)務相關風險、投資于存托憑證的風險、投資于北京證券交易所上市股票
的風險、流動性風險、管理風險、合規(guī)性風險、操作風險、基金財產投資運營過程中的增值稅風險、本基金
法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、銷售服務費采取先收后返模式的
風險、其他風險等。
本基金特有的風險：
1、量化投資風險
本基金采用量化模型構建投資組合，量化模型僅是選股模型，并不基于量化模型進行高頻交易。在實
際運作過程中，本基金通過量化模型選擇股票并構建股票投資組合，存在失效并導致基金虧損的風險，同
時宏觀經濟環(huán)境、股票市場環(huán)境、交易規(guī)則等發(fā)生重大變化也可能會影響模型的有效性，無法達到預期的
投資效果。
2、股指期貨、國債期貨投資風險
本基金可投資股指期貨、國債期貨，股指期貨、國債期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有
杠桿性，當出現不利行情時，可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨、國債期貨采用每日無負債結
算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資帶來重大損失。
3、資產支持證券投資風險
本基金可投資資產支持證券，資產支持證券在國內市場尚處發(fā)展初期，具有低流動性、高收益的特征，
并存在一定的投資風險。資產支持證券的投資與基金資產密切相關，因此會受到特定原始權益人破產風險
及現金流預測風險等的影響；當本基金投資的資產支持證券信用評級發(fā)生變化時，本基金將需要面對臨時
調整持倉的風險；此外當資產支持證券相關的發(fā)行人、基金管理人、基金托管人等出現違規(guī)違約時，本基
金將面臨無法收取投資收益甚至損失本金的風險。
4、港股通機制下的投資風險
（1）港股交易失敗風險
（2）匯率風險
（3）境外市場的風險
5、科創(chuàng)板股票的投資風險
本基金的投資范圍包括科創(chuàng)板，如投資，將面臨科創(chuàng)板股票相關的特有風險，包括但不限于：（1）市
場風險；（2）股價大幅波動風險；（3）流動性風險；（4）退市風險；（5）系統性風險；（6）集中度風
險；（7）政策及監(jiān)管規(guī)則變化的風險。
6、參與融資業(yè)務相關風險
本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務，參與融資交易的風險主要包括流動性風險、信用風險等，
這些風險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損失。為了更好的防范融資交易所面臨的各類風險，基
金管理人將遵守審慎經營原則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險，切實維
護基金財產的安全和基金份額持有人利益。
7、投資于存托憑證的風險
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基
金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風
險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的
風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協議自動約束存
托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的
風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存在
差異的風險；境內外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
8、投資于北京證券交易所上市股票的風險
北京證券交易所主要服務于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場
所存在差異，本基金須承受與之相關的特有風險。包括：（1）中小企業(yè)經營風險；（2）股價波動風險；
（3）流動性風險；（4）集中度風險；（5）轉板風險；（6）退市風險；（7）由于存在表決權差異安排可
能引發(fā)的風險；（8）監(jiān)管規(guī)則變化的風險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經友好協商未能解決
的，任何一方應將爭議提交上海金融仲裁院，按照該機構屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海
市，仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構及聯系方式
（五）其他重要資料
華安智優(yōu)量化選股股票型證券投資基金（華安智優(yōu)量化選股股票A）基金產品資料概要.pdf