國泰產業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資基金（國泰產業(yè)智選混合發(fā)起C）基金產品資料概要
國泰產業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資基金（國泰產業(yè)
智選混合發(fā)起C）基金產品資料概要
編制日期：2026年3月18日
送出日期：2026年3月19日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
基金簡稱國泰產業(yè)智選混合發(fā)起基金代碼026990
國泰產業(yè)智選混合發(fā)起
下屬基金簡稱下屬基金代碼026991
C
中國建設銀行股份有限
基金管理人國泰基金管理有限公司基金托管人
公司
基金合同生效日-
基金類型混合型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
-
基金經理的日期
基金經理于騰達
證券從業(yè)日期2013-04-01
《基金合同》生效之日起三年后的對應日，若基金資產凈值低于2億
元，《基金合同》自動終止，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)
基金合同期限。若屆時的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述
終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法律法
規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。
《基金合同》生效滿三年后基金繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基
其他
金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形
的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前
述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基
金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳見本基金招募說明書“第九部分基金的投資”。
本基金主要通過精選優(yōu)質上市公司，力爭在控制投資組合風險的前提
投資目標
下，追求超越業(yè)績比較基準的投資收益。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發(fā)行
投資范圍
上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金
投資的股票、存托憑證等）、港股通標的股票、債券（包括國債、央
行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支持債券、金融債、
企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、
可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券等）、資產支持證券、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生工具（包
括股指期貨、股票期權、國債期貨、信用衍生品等）以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相
關規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
基金的投資組合比例為：本基金股票資產（含存托憑證）投資比例為
基金資產的60%-95%，其中港股通標的股票資產投資比例不超過全部股
票資產的50%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需
繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內的政府
債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結算備
付金、存出保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種或變更投資比例限
制，基金管理人在履行適當程序后，可以相應調整本基金的投資范圍
和投資比例規(guī)定。
1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、港股通標的股票投資策略；
4、存托憑證投資策略；5、債券投資策略；6、可轉換債券和可交換債
主要投資策略
券投資策略；7、資產支持證券投資策略；8、金融衍生工具投資策略；
9、參與融資業(yè)務策略。
中證800指數(shù)收益率*70%+中證港股通綜合指數(shù)（港元）收益率*10%+
業(yè)績比較基準
中債-新綜合全價（總值）指數(shù)收益率*15%+活期存款基準利率*5%
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平理論上高于債券型
基金和貨幣市場基金，低于股票型基金。本基金可以通過內地與香港
風險收益特征股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港證券市場，會面臨港股通機制
下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有
風險。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
認購費-0.00%
申購費（前收費）-0.00%
N
7日≤N
贖回費
30日≤N
N≥180日0.00%
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
收費方式/年費率
費用類別收取方
或金額（元）
本基金根據(jù)每一基
金份額的持有期限
與持有期間年化收
益率，在基金份額
贖回、轉出或基金
合同終止的情形發(fā)
生時，確定該筆基
金份額對應的管理
費。當基金份額贖
回、轉出或基金合
同終止的情形發(fā)生
時，若持有期限不
足一年（即365天，
下同），則按1.20%
的年費率收取管理
費；若持有期限達
到一年及以上，則
根據(jù)持有期間年化
管理費收益率分為以下三基金管理人、銷售機構
種情況，分別確定
對應的管理費率檔
位：若持有期間相
對業(yè)績比較基準的
年化超額收益率
（扣除超額管理費
后）超過6%且持
有期間收益率（扣
除超額管理費后）
為正，則按1.50%
的年費率確認管理
費；若持有期間的
年化超額收益率在
-3%及以下，則按
0.60%的年費率確
認管理費；其他情
形則按1.20%的年
費率確認管理費。
托管費0.10%基金托管人
銷售服務費0.20%銷售機構
其他按照國家有關
規(guī)定和《基金合同》
其他費用相關服務機構
約定可以在基金財
產中列支的費用
注：1、本基金費用的計算方法和支付方式詳見本基金招募說明書。2、本基金交易證券等產
生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。3、對于投資者通過直銷機構認購、申購
的C類基金份額計提的銷售服務費，或者通過其他銷售機構認購、申購且持續(xù)持有期限超過
一年的C類基金份額繼續(xù)計提的銷售服務費，都將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終
止時隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的招募說明書等銷售文件。
本基金面臨的主要風險有本基金特定風險、系統(tǒng)性風險、非系統(tǒng)性風險、運作管理風險、
流動性風險、本基金法律文件中涉及基金風險特征的表述與銷售機構對基金的風險評級可能
不一致的風險和其他風險等。本基金特定風險包括：股票市場投資風險、由于市場存在不確
定性投資可能面臨無法盈利甚至虧損的風險、港股通標的股票投資風險、科創(chuàng)板股票的投資
風險、存托憑證的投資風險、資產支持證券的投資風險、股指期貨的投資風險、國債期貨的
投資風險、股票期權的投資風險、信用衍生品的投資風險、參與融資業(yè)務的風險、基金合同
提前終止的風險、浮動管理費模式相關風險等。本基金的一般風險及特定風險詳見招募說明
書的“風險揭示”部分。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，應經友好協(xié)商解決，如經
友好協(xié)商未能解決的，則任何一方有權按《基金合同》的約定提交仲裁，仲裁機構見《基金
合同》。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網站www.gtfund.com或咨詢客服電話：400-888-8688
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書及更新
2、定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機構及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
國泰產業(yè)智選混合型發(fā)起式證券投資基金（國泰產業(yè)智選混合發(fā)起C）基金產品資料概要.pdf