博道衍和債券型證券投資基金托管協(xié)議
合同編碼:光銀托管總2025JJ0044
博道衍和債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：博道基金管理有限公司
基金托管人：中國光大銀行股份有限公司
2026年3月
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人----------------------------------------------4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋----------------------------5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查--------------------------6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查-------------------------------14
五、基金財產(chǎn)的保管-------------------------------------------------15
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行-----------------------------------------19
七、交易及清算交收安排---------------------------------------------22
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算-------------------------------------26
九、基金收益分配---------------------------------------------------33
十、基金信息披露---------------------------------------------------34
十一、基金費用-----------------------------------------------------36
十二、基金份額持有人名冊的保管-------------------------------------40
十三、基金有關文件檔案的保存---------------------------------------41
十四、基金管理人和基金托管人的更換---------------------------------42
十五、禁止行為-----------------------------------------------------45
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算-------------------------47
十七、違約責任-----------------------------------------------------50
十八、爭議解決方式-------------------------------------------------51
十九、托管協(xié)議的效力-----------------------------------------------52
二十、其他事項-----------------------------------------------------53
二十一、托管協(xié)議的簽訂---------------------------------------------54
鑒于博道基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國光大銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)
的銀行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于博道基金管理有限公司擬擔任博道衍和債券型證券投資基金的基金管
理人，中國光大銀行股份有限公司擬擔任博道衍和債券型證券投資基金的基金托
管人；
為明確博道衍和債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權
利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《博道衍和債券型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基
金合同”或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的
含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：博道基金管理有限公司
住所：上海市虹口區(qū)東大名路1158號301室
郵政編碼：200122
法定代表人：莫泰山
成立日期：2017年6月12日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2017]822號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：中國光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
法定代表人：吳利軍
成立時間：1992年6月18日
批準設立機關和批準設立文號：國務院、國函[1992]7號
注冊資本：590.85551億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[2002]75號
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下稱
“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下稱“《信
息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》等有
關法律法規(guī)、《基金合同》及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務
及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本托管協(xié)議的所有術語與基金合同的相應術語具有相同
含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資比例進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的債券（包括國債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債
券、政府機構債券、地方政府債券、可交換債券、可轉換債券（含分離交易可轉
債）及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存
單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股
票（含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、國債期
貨、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（不包含QDII基金、
香港互認基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金、貨幣市場基金），
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會
相關規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，投資于股票、股票型基金、計入權益類資產(chǎn)的混合型基金等權益類資產(chǎn)及
可交換債券和可轉換債券（含分離交易可轉債）的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，
其中投資于境內股票資產(chǎn)（含境內上市且僅投資A股的ETF）的比例不低于基金
資產(chǎn)的5%。上述計入權益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：（1）
基金合同約定股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例應不低于基金資產(chǎn)的60%；（2）
最近四個季度定期報告披露的股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例均不低于基金資
產(chǎn)的60%。本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金
的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%。每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納
的交易保證金以后，基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內的政府債券的比
例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，本基金所指的現(xiàn)金不包括結算備付金、存出
保證金和應收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票、股
票型基金、計入權益類資產(chǎn)的混合型基金等權益類資產(chǎn)及可交換債券和可轉換債
券（含分離交易可轉債）的比例合計為基金資產(chǎn)的5%-20%，其中投資于境內股票
資產(chǎn)（含境內上市且僅投資A股的ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%。上述計入
權益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條件之一：1）基金合同約定股票（含
存托憑證）資產(chǎn)投資比例應不低于基金資產(chǎn)的60%；2）最近四個季度定期報告披
露的股票（含存托憑證）資產(chǎn)投資比例均不低于基金資產(chǎn)的60%；
（2）本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金
的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，
應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），
其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金
所投資的基金份額），不超過該證券的10%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行
證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（7）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與國債期貨交易，應當遵循下列要求：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合《基金合同》關于債券投資
比例的有關約定；
（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成
比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前
述比例限制；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基金
等）的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股
票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，
基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算；
（17）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不
得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的
規(guī)模為準；
（18）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應當不少于1年，最
近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應當不低于1億元；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合上述（17）規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在20個交易日內進
行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述（3）、（13）、（14）、
（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基
金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人
應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)或監(jiān)管部門的強制性規(guī)定，則當法
律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適
當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召開基金
份額持有人大會審議。
側袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同、招募說明書的約
定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)
議第十五條第（十二）款基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。
本基金投資基金管理人或基金管理人關聯(lián)方管理基金的情況，不屬于前述重大關
聯(lián)交易，但是應當按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定
為準。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應
事先相互提供關聯(lián)方名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，并負責及時將更
新后的名單發(fā)送給對方。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單?；鸸芾?br/>人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋?br/>事后監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。
基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，新名單確定前
已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如
基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單的，應向基
金托管人書面說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管人
協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行
交易，由于交易對手不履行合同造成的損失，基金管理人應當負責向相關責任人
追償，基金托管人不承擔非因其過錯造成的相應損失和責任?；鹜泄苋藙t根據(jù)
銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管
理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人僅負有及時提醒基金
管理人之義務，基金托管人不承擔基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行
交易所造成的相應損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
流通受限證券進行監(jiān)督。
1．基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2．流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由相關
法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一
定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的
證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
3．在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制等規(guī)章制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管理人還應提供流動性風
險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資
比例控制情況。
上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，
基金管理人應至少于首次投資流通受限證券之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)
至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
4．在投資流通受限證券之前，基金管理人應按約定時間向基金托管人提供
符合法律法規(guī)要求的有關流通受限證券的信息，具體應當包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、鎖
定期、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持
有流通受限證券市值占基金資產(chǎn)凈值的比例、劃款賬號、劃款金額、劃款時間文
件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。
5．基金投資流通受限證券，基金管理人應根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定與基金托管銀
行簽訂風險控制補充協(xié)議。協(xié)議應包括基金托管人對于基金管理人是否遵守相關
制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監(jiān)督等內容。
6．基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內，在中國證監(jiān)
會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及
總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
7．基金托管人在力所能及的范圍內對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資
決策流程、風險控制制度、流動性風險處置預案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理
人提供的有關書面信息?；鹜泄苋苏J為上述資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有
權要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充
書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的
風險評估報告等備查資料的權利。否則，基金托管人經(jīng)事先通過電話或者郵件等
方式告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)
損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中國證監(jiān)會。
（六）基金管理人投資銀行定期存款應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定。基金管理
人在投資銀行定期存款的過程中，必須符合基金合同就投資品種、投資比例、存
款期限等方面的限制。基金管理人應基于審慎原則評估存款銀行信用風險并據(jù)此
選擇存款銀行。因基金管理人違反上述原則給基金造成的損失，基金托管人不承
擔相應責任。開立定期存款賬戶時，定期存款賬戶的戶名應與托管賬戶戶名一致，
本著便于基金資產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應盡量選擇托管賬
戶所在地的分支機構。對于跨行定期存款投資，基金管理人必須和存款機構簽訂
定期存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，該協(xié)議作為劃款指令附件。該協(xié)議中必
須有如下明確條款或意思表示：“存款證實書不得被質押或以任何方式被抵押，
并不得用于轉讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶
（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。并依照本協(xié)議交接
原則對存單交接流程予以明確。如定期存款協(xié)議中未體現(xiàn)前述條款，基金托管人
有權拒絕定期存款投資的劃款指令。對于跨行存款，基金管理人需提前與基金托
管人就定期存款協(xié)議及存單交接流程進行溝通。除非存款協(xié)議中規(guī)定存款證實書
由存款行保管或存款協(xié)議作為存款支取的依據(jù)，存單交接原則上采用存款行上門
服務、基金管理人負責監(jiān)交的方式。特殊情況下，采用基金管理人交接存單的方
式。在取得存款證實書后，基金托管人保管證實書正本?；鸸芾砣诵鑼缧写?br/>款的利率政策風險、存款行的選擇及存款協(xié)議承擔責任，并指定專人在核實存款
行授權人員身份信息后，負責印鑒卡與存款證實書等憑證的監(jiān)交或交接，以確保
與基金托管人所交接憑證的真實性、準確性和完整性。基金托管人對投資后處于
基金托管人實際控制之外的資產(chǎn)不承擔保管責任。跨行定期存款賬戶的預留印鑒
為基金托管人托管業(yè)務專用章與托管業(yè)務授權人名章。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進
行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立
即報告中國證監(jiān)會。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示
等方式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書
面通知后應在下一工作日及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金
托管人合理的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期
限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。
對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改正，或
就基金托管人合理的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合
同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應
積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、
行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)
會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。
基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說
明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基
金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e
極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核
查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采
取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1．基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)；
2．基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)；
3．基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶；
4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的
完整與獨立；
5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決；
6．對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金
財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知并配合基金管理人采取措施進
行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金
財產(chǎn)的損失，基金托管人應及時配合基金管理人向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損
失；
7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1．基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開立的基金募集專戶。該賬
戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機構開立并管理。
2．基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人
應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管專戶，同時在規(guī)定
時間內，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出
具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字
方為有效。
3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按
規(guī)定辦理退款等事宜。
（三）基金托管賬戶（即托管專戶）的開立和管理
1．基金托管人以基金的名義在其營業(yè)機構開設基金托管專戶，保管基金的
銀行存款。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回款、支付
基金收益、收取申購款，均需通過基金托管專戶進行。
資金賬戶開戶名稱：博道衍和債券型證券投資基金
2．基金托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?br/>管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基
金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3．基金托管專戶的開立和管理應符合有關法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機
構的其他有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開立和管理
1．基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金
管理人負責。
3．基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產(chǎn)證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交
易清算，并與基金托管人開立的資產(chǎn)托管專戶建立第三方存管關系。
4．交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全
額存放在基金管理人為基金開設證券交易資金賬戶中，場內的證券交易資金清算
由基金管理人所選擇的證券公司負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交易資
金清算，也不負責保管證券交易資金賬戶內存放的資金。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，亦
不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動?；鸸芾砣?br/>承諾證券交易資金賬戶為主資金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶；不為證券交易
資金賬戶另行開立托管賬戶以外的其他銀行賬戶。
5．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）銀行間債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以本基金的名
義在中央國債登記結算有限責任公司開設銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表
基金進行銀行間市場債券的結算。
（六）其他賬戶的開立和管理
在本托管協(xié)議簽訂日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務時，如果涉及相關賬戶的開設和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關賬戶。該賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責
任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中
心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，
由基金管理人和基金托管人共同辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證
券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
基金托管人對由基金托管人及基金托管人委托保管的機構以外機構實際有效控
制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應盡可能保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r將重大合同發(fā)送給基金托管人，
并在30個工作日內將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不少于法定
最低期限。
對于無法取得二份以上正本的，基金管理人應向基金托管人提供與合同原件
核對一致的加蓋公章或授權業(yè)務章的合同傳真件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，
合同原件不得轉移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1．基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2．基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，內容包括被授權人名單、
預留印鑒及被授權人簽字或蓋章樣本，授權文件應注明被授權人相應的權限。
3．基金托管人在收到授權文件原件并經(jīng)基金管理人電話確認后，授權文件
即生效。如果授權文件中載明具體生效時間的，該生效時間不得早于基金托管人
收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收到授權
文件并經(jīng)電話確認的時點為授權文件的生效時間。
4．基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授
權人及相關操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內容
1．指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款
指令、實物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時
間、金額、賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字或蓋章。
3.對于深證通、托管網(wǎng)銀等電子形式發(fā)送的指令，應包括但不限于款項事由、
支付時間、金額、賬戶等，基金托管人以收到的電子指令為合規(guī)有效指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1．指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用傳真、郵件、深證通、托管網(wǎng)銀電子指令或雙方
認可的其他方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易
權限內發(fā)送指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對交易指令發(fā)送人員的授權，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此
后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔責任，授權已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話或雙方認可的其他方式向基金托管人
確認。
基金管理人應于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認，如需在
劃款當日下達投資劃款指令，在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時間（該必需的時間不長于正常情況下基金托管人日常處理該指令所用的平
均時間）?；鸸芾砣税l(fā)送有效指令（包括原指令被撤銷、變更后再次發(fā)送的新
指令）的截止時間為當天的15:00?；鸸芾砣嗽?5:00之后發(fā)送指令，基金托
管人盡力執(zhí)行，但不承擔資金未能及時到賬所造成的損失責任。如基金管理人要
求當天某一時點到賬，則交易結算指令需提前2個工作小時發(fā)送，并通過電話或
雙方認可的其他方式確認。由于基金管理人原因導致的指令傳輸不及時、未能留
出足夠的劃款時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。由
于基金托管人原因導致資金未能及時到賬所造成的損失由基金托管人承擔。
2．指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，并與基金管理人商定指令發(fā)
送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即審慎驗證有
關內容及印鑒和簽名或蓋章，如有疑問必須及時通知基金管理人。
3．指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證通過后，應及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人
需要通過雙方約定的方式向基金管理人提供查詢指令執(zhí)行結果的服務。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹜泄苜~戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、
分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由
基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認此交易指令無效?；鹜泄苋瞬?br/>承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約
定，指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應按與基金托管人
協(xié)商一致的方式執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定，或者違反基金合同
約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人發(fā)送的符合法律法規(guī)、基金合
同、本協(xié)議的指令執(zhí)行并對基金管理人、基金財產(chǎn)或投資人造成的損失，由基金
托管人承擔相應的責任。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應當至少提前一
個工作日通知基金托管人，同時基金管理人以郵件或雙方認可的其他方式向基金
托管人提供新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字或蓋章樣本，并進行電
話確認。變更通知載明生效時間的，授權變更于變更通知載明的生效時間生效。
若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間或未載明生效時
間的，則授權變更于基金托管人收到變更通知且雙方電話確認后生效。被授權人
變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認其效
力。基金管理人應于5個工作日內將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。
若正本與之前發(fā)送的被授權人變更通知副本不一致，以副本為準。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前書面通知基金管理人并
電話確認。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否
與預留的授權文件內容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人?；?br/>金托管人對正確執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償
責任；基金托管人無正當理由未執(zhí)行或未及時執(zhí)行基金管理人的合法指令，導致
基金財產(chǎn)遭受損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券經(jīng)紀機構、期貨經(jīng)紀機構
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀機構，由基金管理人與
基金托管人及證券經(jīng)紀機構簽訂本基金的證券經(jīng)紀服務協(xié)議。
基金管理人應制定選擇的標準和程序，并負責根據(jù)相關標準以及內部管理制
度對有關證券經(jīng)紀機構進行考察后確定代理本基金證券買賣的證券經(jīng)紀機構，并
承擔相應責任?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將
所選證券經(jīng)紀機構的有關情況、基金通過該證券經(jīng)紀機構買賣證券的成交量、回
購成交量和支付的傭金等予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率
等基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，
可參照有關證券買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券/期貨后的清算交收安排
1．清算與交割
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金通過期貨經(jīng)紀機構進行的交易由期貨經(jīng)紀機構作為結算
參與人代理本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構負責
結算?；鸸芾砣?、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀機構應根據(jù)有關法律法規(guī)
及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結
算業(yè)務中的責任。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，全部由基金托管人負責
辦理。證券經(jīng)紀機構代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證
券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法完
成的責任。
2．交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人與基金托管人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，基
金管理人必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此導致的損失由責任方承擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實。
（3）證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結束后核對基金證券賬目，確保雙方賬目
相符?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣吭略履┖藢嵨镒C券賬目。
3.滬、深交易所數(shù)據(jù)傳輸和接收
基金管理人和基金托管人從證券經(jīng)紀機構處接收本基金的場內交易電子清
算數(shù)據(jù)，基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構之間的場內交易電子清算數(shù)據(jù)
的傳輸采用專線（深證通）或各方認可的其他方式。關于滬、深交易所數(shù)據(jù)傳輸
和接收的具體相關條款、各方當事人權利、責任及義務的具體約定以三方簽署的
經(jīng)紀服務協(xié)議為準。
（三）基金申購、贖回和轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1．基金份額申購、贖回和轉換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記
機構負責。
2．基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負責?；鹜泄苋藨鶕?jù)基金管理人通知及時查收申購及轉入資金的到賬情況
并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉出款項。
3．基金管理人應保證本基金的登記機構在工作日15:00前向基金托管人發(fā)
送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的真實、準確、完整。
4．基金管理人或其委托登記機構應通過與基金托管人建立的數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)
發(fā)送有關數(shù)據(jù)（包括電子數(shù)據(jù)），如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可
協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定
保存。
5．如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事
宜按時進行。否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6．關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機構管理。
7．對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金托管賬戶的，基金
托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應負責向有關當事人追償基金的損失，基金托管人在合理范圍內予以必要的
協(xié)助與配合。
8．贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人
應按時撥付；因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，
基金托管人不承擔墊款義務。
9．資金指令
除申購款項到達基金托管賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關的付款、
贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（四）申贖凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結算遵循“全額清算、凈額交收”
的原則，每日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶當日應收資金與應付資金
的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。如經(jīng)基金管
理人與基金托管人協(xié)商一致，交收日可相應調整。當存在托管賬戶凈應收額時，
基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管專戶；當存在托管
賬戶凈應付額時，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T
日12:00之前劃往基金清算賬戶。當存在托管賬戶凈應付額時，如基金托管專戶
有足夠的資金，基金托管人應按時撥付；因基金托管專戶沒有足夠的資金，導致
基金托管人不能按時撥付，基金托管人應及時通知基金管理人，基金托管人不承
擔墊款義務。
（五）基金轉換
1．在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉換業(yè)務之前，基金管理人
應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2．基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆
時的公告執(zhí)行。
3．本基金開展基金轉換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1．基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后，基金管理人依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2．基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬
戶。
3．基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1．基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值
是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量
計算。
計算公式為:計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金資產(chǎn)凈值/計
算日該類基金份額余額。均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，基金
管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
2．復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布，但基
金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。
3．根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，
按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1．估值對象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、應收款項、國債
期貨合約、公開募集證券投資基金、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2．估值方法
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等，另有規(guī)定的除外），以其估值
日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以
最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或
證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價
及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
（2）處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（3）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取第三方估值基
準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取第三方估值基準
服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推
薦估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響。
回售登記期截止日（含當日）后未行使回售權的，按照長待償期所對應的價格進
行估值。
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的
含轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價。
（6）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在
當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允
價值。
（7）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（8）本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當
日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結
算價估值。
（9）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
（10）證券投資基金的估值
1）非上市基金估值：
境內非貨幣市場基金，按已經(jīng)披露的所投資基金估值日的基金份額凈值估值。
2）交易所上市基金估值：
①ETF基金按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。
②境內上市開放式基金（LOF），按已經(jīng)披露的所投資基金估值日的基金份
額凈值估值。
③境內上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的收盤價估
值。
④其他證券投資基金按估值日的基金份額凈值估值，當日未公布的，按其最
近公布的基金份額凈值為基礎估值。
3）特殊情況處理：如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、
估值日無交易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進行估值：
①以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一
致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎估值。
②以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)
境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價及重大變化因素調整最近交易市價，確定公允價值。
③如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權、折算或拆分，基
金管理人應根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉份額等因素合理確定公允價值。
4）當本基金管理人認為所投資基金按前述1）-3）項進行估值存在不公允
時，應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術或估值標準確定其公允價值。
由于本基金允許投資本基金管理人管理的開放式基金，基金管理人和基金托
管人需根據(jù)已經(jīng)披露的基金份額凈值信息對本基金進行估值。
如果未來相關法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定對投資證券投資基金的估值方法進行調
整，本基金將采用調整后的方法對投資的證券投資基金進行估值，不需召開基金
份額持有人大會。
（11）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（12）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（13）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
3．特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（11）項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）發(fā)生
估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后
仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導致基金資產(chǎn)凈值計算錯誤造成投資人或基金的損失，
以及由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的投資人或基金的
損失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法預見、無法避免、
無法抗拒，則屬不可抗力。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他錯
誤等，因不可抗力原因出現(xiàn)估值錯誤的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但
因該估值錯誤取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤
責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美?br/>當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分
不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，
通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值時；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶基金份額凈值。
（六）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣恕⒒?br/>托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托
管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不
符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
（八）基金財務報表與報告的編制和復核
1．財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2．報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核
對不符時，應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3．財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金管理人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制；在季度結
束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制并公告；在上半年結束之日起
兩個月內完成基金中期報告的編制并公告；在每年結束之日起三個月內完成基金
年度報告的編制并公告?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金
管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托
管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
九、基金收益分配
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（一）基金收益分配的原則
1、本基金于每季度最后一個交易日（以下簡稱“評價日”）對可供分配利
潤進行評價，評價日核定的每10份基金份額可供分配利潤高于0.01元（含）
時，基金管理人將進行收益分配；對于非評價日，當核定的每10份基金份額可
供分配利潤高于0.01元（含）時，基金管理人可根據(jù)實際情況決定是否進行收
益分配。具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分
配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為對應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準
日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金的同一類別的每一基金份額享有同等分配權；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，
基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，可對基金收益分配原則進行調整，無需召
開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在
規(guī)定媒介公告。
基金管理人向基金托管人下達收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收
益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。
（三）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，
擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、基金合同、《信
息披露辦法》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金
運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1．非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2．基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露內容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、
基金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、
澄清公告、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告、基金份額持有人大會決議、投資
于國債期貨、資產(chǎn)支持證券、流通受限證券、存托憑證、公開募集證券投資基金
的信息披露、實施側袋機制期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金
年度報告中的財務會計報告需經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1．職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益
為宗旨，誠實信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定
的應由基金托管人復核的事項進行復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人
予以公布。
對于不需要基金托管人（或基金管理人）復核的信息，基金管理人（或基金
托管人）在公告前應告知基金托管人（或基金管理人）。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證按照法定方式和時限
履行信息披露義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過中
國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托
管人將根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定進行公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信
息：
（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營
業(yè)時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，并經(jīng)與基金托管
人協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值時；
（4）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
2．程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，
按基金合同規(guī)定公布。
3．信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所或辦公場所，供社會公眾查閱、復制?；鸸芾砣?br/>和基金托管人應保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
（四）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的其他基金部分不收取
管理費。本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管
理的其他基金份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）的0.60%年
費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金管理人管理的其他基金
份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分，若為負數(shù)，則E取0
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從
基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，
支付日期順延。基金托管人可根據(jù)基金管理人書面授權在約定日期扣劃基金管理
費。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金
托管人協(xié)商解決。
管理費收入賬戶：
戶名：博道基金管理有限公司
賬號：1219 2527 4310 106
開戶銀行：招商銀行股份有限公司上海東方支行
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金托管人自身托管的其他基金部分不收取
托管費。本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托
管的其他基金份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）的0.15%的
年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金資產(chǎn)中本基金托管人托管的其他基金
份額所對應資產(chǎn)凈值后剩余部分，若為負數(shù)，則E取0
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內從
基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
基金托管人可根據(jù)基金管理人書面授權在約定日期扣劃基金托管費。費用自動扣
劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
托管費收入賬戶:
戶名：基金托管費收入
賬號：10010117380000001
開戶銀行：中國光大銀行（系統(tǒng)支付號303100000006）
（三）銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費率
為0.20%，按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。
銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提。
（1）直銷機構：
對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額計提的銷售服務費，在
投資者贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資
者。
（2）基金管理人以外的其他銷售機構：
對于投資者通過基金管理人以外的其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持有期限
未超過一年（即365天）的C類基金份額計提的銷售服務費，逐日累計至每月月
末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務費劃款指令，基金
托管人于次月前5個工作日內從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人或基金管
理人委托的登記機構，由基金管理人或基金管理人委托的登記機構代付給銷售機
構。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
對于投資者通過基金管理人以外的其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持有期限
超過一年（即365天）的C類基金份額繼續(xù)計提的銷售服務費，在投資者贖回基
金份額或基金合同終止時，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。
在不違反法律法規(guī)的情況下，基金管理人可根據(jù)基金實際運作情況和市場環(huán)
境變化，經(jīng)履行適當程序后，對本基金的銷售服務費的計提或收取方式進行調整。
（四）證券/期貨等交易費用、基金財產(chǎn)劃撥支付的銀行匯劃費用、基金賬
戶開戶費用及銀行賬戶維護費用、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用
（但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、基金份額持有人大會費用、基金
合同生效后與基金有關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費、基金投資其他基
金產(chǎn)生的其他基金的費用（包括但不限于申購費、贖回費、銷售服務費，但法律
法規(guī)或基金合同禁止從基金財產(chǎn)中列支的除外）、按照國家有關規(guī)定和《基金合
同》約定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用等根據(jù)有關法律法規(guī)、基金合同及相
應協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期基金費用。
基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的其他基金（ETF除外），應當通
過直銷機構申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關法規(guī)、基金招募說明書約
定應當收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務費（如有）等銷售費
用。
（四）不列入基金費用的項目
基金合同生效前的相關費用不得從基金財產(chǎn)中列支?；鸸芾砣伺c基金托管
人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，以及處理與基
金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
（五）基金管理費、基金托管費、銷售服務費的調整
基金管理費、基金托管費等費用和費率發(fā)生變更、提高銷售服務費率需經(jīng)基
金份額持有人大會決議通過,法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。調
低銷售服務費率可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持
有人大會，但基金管理人必須依照有關規(guī)定最遲于新的費率實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
（六）基金管理費、基金托管費、銷售服務費的復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費、銷售服務費等，
根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關規(guī)定進行復核。
（七）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其
他有關規(guī)定從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當理由，基金托管人可拒絕支付。
（八）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管?；鸸?br/>理人或基金管理人委托的登記機構應定期向基金托管人提供基金份額持有人名
冊，基金托管人得到基金管理人提供的持有人名冊后與基金管理人分別進行保管。
保管方式可以采用電子或文檔的形式，保存期限不少于法定最低期限。如不能妥
善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
基金托管人因編制基金定期報告等合理原因要求基金管理人提供相關資料
時，基金管理人應將有關資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保
證其真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊
用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務，法律法規(guī)另有規(guī)定或有
權機關另有要求的除外。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。
基金管理人和基金托管人都應當保存不少于法定最低期限。
（二）合同檔案的建立
1．基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管
人處。
2．基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議
發(fā)送基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接
任人接收相應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存，保存期限不少于法定
最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1．基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2．基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
（1）提名：臨時基金管理人應向基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人，征集新任基金管理人提名人選。新任基金管
理人提名人選由臨時基金管理人、基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名的人選構成；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提
名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決
權的2/3以上（含2/3）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金管理
人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金
管理人、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時基
金管理人?；鸸芾砣?、基金托管人、單獨或合計持有10%以上（含10%）基金
份額的基金份額持有人均不提名的，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議自通過之日起5日
內報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接與責任劃分：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基
金管理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的
移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨
時基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。基金管理人、臨時基金
管理人、新任基金管理人應對各自履職行為依法承擔責任；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1．基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
2．基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提
名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決
權的2/3以上（含2/3）表決通過，決議自表決通過之日起生效，新任基金托管
人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議自通過之日起5日
內報中國證監(jiān)會備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用從基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內
容被取消或變更的，在履行適當程序后，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提
前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審
議。
（五）新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務，或新基金托管人
或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或原基金托管
人應繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。
原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照基金合同的規(guī)
定收取基金管理費或基金托管費。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人高級管理人員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財產(chǎn)。
（十）基金管理人、基金托管人泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責。
（十二）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定
向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）向其基金管理
人、基金托管人出資；（5）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)?br/>證券交易活動；（6）投資本基金基金經(jīng)理管理的其他基金；（7）持有具有復雜、
衍生品性質的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；（8）
法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部
門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本
基金投資不再受相關限制或按照調整后的規(guī)定執(zhí)行。
（十三）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中國
證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1．基金合同終止；
2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權；
4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1．基金財產(chǎn)清算小組
（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成立清算小組，基金管
理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、
符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的
人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，
繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額
持有人的合法權益。
（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。
基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
2．基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止情形出現(xiàn)時，應當按法律法規(guī)和基金合同的有關規(guī)定對基金財
產(chǎn)進行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財
產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3．清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4．基金財產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
其中，對于投資者通過基金管理人認購/申購的C類基金份額所計提的銷售
服務費或者通過其他銷售機構認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）
的C類基金份額繼續(xù)計提的銷售服務費，將在基金合同終止時隨清算款一并返還
給投資者。
5．基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7．基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低
期限。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金
財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，
僅限于直接損失。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1．不可抗力；
2．基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3．基金管理人由于按照基金合同約定的投資原則行使或不行使其投資權而
造成的損失等；
4．本基金約定的會計核算事項中若包含基金托管人從托管賬戶、市場公開
渠道、第三方估值機構（如中債、中證等）中不可直接獲得的數(shù)據(jù)或實際無法計
算的內容，基金托管人以基金管理人或其指定機構提供的數(shù)據(jù)或計算結果進行賬
務處理而造成的責任與損失。
（三）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的
措施，盡力防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支
持。
（五）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投
資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管
人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好
協(xié)商未能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，按
照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，
對各方當事人均有約束力，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另
有規(guī)定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行
基金合同和本托管協(xié)議約定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，
應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽署，協(xié)議當事人
雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文
本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之
日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報中國證監(jiān)會一份，每份具
有同等法律效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應
予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
基金管理人應按照金融機構反洗錢相關工作的規(guī)定，履行反洗錢義務。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權代表簽署，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點和簽訂日期。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《博道衍和債券型證券投資基金托管協(xié)議》之簽署頁）
基金管理人：博道基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：
簽訂日：年月日
簽訂地：上海
基金托管人:中國光大銀行股份有限公司（公章）
法定代表人或授權代表：
簽訂日：年月日
簽訂地：北京
博道衍和債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf