國泰中證港股通互聯(lián)網交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開放日常申購（含定投）、贖回業(yè)務的公告
國泰中證港股通互聯(lián)網交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開放日常申購（含定投）、贖回業(yè)務的公告
公告送出日期：2026年6月1日
1公告基本信息
基金名稱 國泰中證港股通互聯(lián)網交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金簡稱 國泰中證港股通互聯(lián)網ETF發(fā)起聯(lián)接
基金主代碼 027127
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2026年5月25日
基金管理人名稱 國泰基金管理有限公司
基金托管人名稱 興業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱 國泰基金管理有限公司
公告依據 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《國泰中證港股通互聯(lián)網交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》、《國泰中證港股通互聯(lián)網交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》
申購起始日 2026年6月2日
贖回起始日 2026年6月2日
定期定額投資起始日 2026年6月2日
下屬分級基金的基金簡稱 國泰中證港股通互聯(lián)網ETF發(fā)起聯(lián)接A 國泰中證港股通互聯(lián)網ETF發(fā)起聯(lián)接C
下屬分級基金的交易代碼 027127 027128
該分級基金是否開放申購、贖回、定期定額投資業(yè)務 是 是
2日常申購、贖回業(yè)務的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交
易所的正常交易日的交易時間（若該交易日為非港股通交易日，則本基金不開放），但基金管理
人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更、港股通
交易規(guī)則變更、其他特殊情況或根據業(yè)務需要，基金管理人有權視情況對前述開放日及開放時間
進行相應的調整，但應在實施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接受的，其
基金份額申購、贖回或轉換價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉換的價格。
3日常申購業(yè)務
3.1申購金額的限制
投資人單筆申購的最低金額為1.00元（含申購費，如有）。投資人通過本基金管理人直銷機
構申購本基金的單筆申購最低金額為人民幣10.00元。各銷售機構對本基金最低申購金額及交易
級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。投資人當期分配的基金收益轉購基金份額時，
不受最低申購金額的限制。
基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、基金總規(guī)模上限、基金單日申購
金額上限、基金單日凈申購比例上限、單個投資人單日或單筆申購金額上限，或新增基金規(guī)?？?
制措施。具體規(guī)定請參見相關公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮?
須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費用
投資人通過直銷機構申購A類基金份額時不支付申購費用，通過其他銷售機構申購A類基
金份額時支付申購費用；投資人申購C類基金份額時不支付申購費用，可以從該類別基金資產中
計提銷售服務費。
通過其他銷售機構申購本基金A類基金份額的，申購費用由申購A類基金份額的投資人承
擔，不列入基金財產，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。
通過其他銷售機構申購本基金A類基金份額的申購費率具體如下：
申購金額（M） 申購費率
M＜50萬元 0.30%
50萬元≤M＜100萬元 0.20%
M≥100萬元 按筆收取，100元/筆
3.3其他與申購相關的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費
方式實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對基金份額持有人利益無實質性不利影響及不違反
基金合同約定的情況下根據市場情況制定基金持續(xù)營銷計劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷
活動。在基金持續(xù)營銷活動期間，基金管理人可以適當調低基金申購費率、基金銷售服務費率等。
4日常贖回業(yè)務
4.1贖回份額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份額為1.00份，若某基
金份額持有人贖回時在銷售機構保留的基金份額不足1.00份，則該次贖回時必須一起贖回。基金
份額持有人通過本基金管理人直銷機構贖回本基金的單筆贖回申請最低份額為10.00份，若某基
金份額持有人贖回時在直銷機構保留的基金份額不足10.00份，則該次贖回時必須一起贖回。登
記機構或各銷售機構對本基金贖回份額有其他規(guī)定的，以登記機構或各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
本基金不對投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額進行限制，但各銷售機構對基金交
易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定贖回份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮?
須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費用
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。
基金份額持有人贖回基金份額產生的贖回費，全額計入基金財產。
本基金個人投資者的贖回費率具體如下：
贖回份額持續(xù)持有期（Y） 贖回費率
Y 1.50%
Y≥7日 0.00%
（注：贖回份額持續(xù)持有期的計算，以該份額在登記機構的登記日開始計算。）
本基金機構投資者的贖回費率具體如下：
贖回份額持續(xù)持有期（Y） 贖回費率
Y 1.50%
7日≤Y 1.00%
30日≤Y 0.50%
Y≥180日 0.00%
（注：贖回份額持續(xù)持有期的計算，以該份額在登記機構的登記日開始計算。）
4.3其他與贖回相關的事項
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費
方式實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5定期定額投資業(yè)務
“定期定額投資計劃”是指投資者通過本基金管理人指定的銷售機構申請，約定每期扣款時間、
扣款金額、扣款方式，由指定銷售機構于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內自動完成扣
款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費率與普通申購費率相同。銷售機構將按
照與投資者申請時所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順
延以銷售機構的具體規(guī)定為準。
本基金定期定額投資每期扣款最低金額為1.00元（含申購費）。
本基金管理人的直銷機構對本基金定期定額投資的每期扣款最低金額為10.00元。除直銷機
構以外的其他各銷售機構是否開通定期定額投資業(yè)務及定期定額投資的每期扣款最低金額以各
銷售機構為準，具體辦理程序請遵循各銷售機構的有關規(guī)定，具體扣款方式也以各銷售機構的相
關業(yè)務規(guī)則為準。
6基金銷售機構
6.1直銷機構
目前本基金A類基金份額開通直銷機構銷售渠道，C類基金份額暫不開通直銷機構銷售渠道。
①國泰基金管理有限公司直銷柜臺
地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861網址：www.gtfund.com
②國泰基金管理有限公司直銷電子交易平臺
投資者可通過國泰基金電子交易平臺www.gtfund.com登錄網上交易頁面申購本基金，申購
期內提供7×24小時申購服務。
智能手機APP平臺：手機交易客戶端、“國泰基金”微信交易平臺
電話：021-31089000聯(lián)系人：趙剛
6.2其他銷售機構
天相投資顧問有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢
有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售
有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有
限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限
公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司、嘉實財富管理有限公司、
北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限
公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、
上海大智慧基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、
上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕
傳承基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、萬家財富
基金銷售（天津）有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司、玄元保險代理有限公司。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應認真閱讀《基金
合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產品的詳細情況，選擇與自己風險識別能力和風險
承受能力相匹配的基金，并注意投資風險。
特此公告
國泰基金管理有限公司
2026年6月1日
國泰中證港股通互聯(lián)網交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開放日常申購（含定投）、贖回業(yè)務的公告.pdf