國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開放日常申購（含定投）、贖回業(yè)務(wù)的公告
國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金開放日常申購（含定投）、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年6月1日
1公告基本信息
基金名稱 國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
基金簡稱 國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF發(fā)起聯(lián)接
基金主代碼 027127
基金運(yùn)作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2026年5月25日
基金管理人名稱 國泰基金管理有限公司
基金托管人名稱 興業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機(jī)構(gòu)名稱 國泰基金管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》、《國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金招募說明書》
申購起始日 2026年6月2日
贖回起始日 2026年6月2日
定期定額投資起始日 2026年6月2日
下屬分級基金的基金簡稱 國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF發(fā)起聯(lián)接A 國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)ETF發(fā)起聯(lián)接C
下屬分級基金的交易代碼 027127 027128
該分級基金是否開放申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù) 是 是
2日常申購、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交
易所的正常交易日的交易時(shí)間（若該交易日為非港股通交易日，則本基金不開放），但基金管理
人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、港股通
交易規(guī)則變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對前述開放日及開放時(shí)間
進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信
息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其
基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換的價(jià)格。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額的限制
投資人單筆申購的最低金額為1.00元（含申購費(fèi)，如有）。投資人通過本基金管理人直銷機(jī)
構(gòu)申購本基金的單筆申購最低金額為人民幣10.00元。各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低申購金額及交易
級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。投資人當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額時(shí)，
不受最低申購金額的限制。
基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計(jì)持有的基金份額上限、基金總規(guī)模上限、基金單日申購
金額上限、基金單日凈申購比例上限、單個投資人單日或單筆申購金額上限，或新增基金規(guī)?？?
制措施。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額等數(shù)量限制。基金管理人必
須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費(fèi)用
投資人通過直銷機(jī)構(gòu)申購A類基金份額時(shí)不支付申購費(fèi)用，通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購A類基
金份額時(shí)支付申購費(fèi)用；投資人申購C類基金份額時(shí)不支付申購費(fèi)用，可以從該類別基金資產(chǎn)中
計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的，申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承
擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記結(jié)算等各項(xiàng)費(fèi)用。
通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)率具體如下：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜50萬元 0.30%
50萬元≤M＜100萬元 0.20%
M≥100萬元 按筆收取，100元/筆
3.3其他與申購相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)
方式實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定、對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響及不違反
基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金持續(xù)營銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金持續(xù)營銷
活動。在基金持續(xù)營銷活動期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、基金銷售服務(wù)費(fèi)率等。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請最低份額為1.00份，若某基
金份額持有人贖回時(shí)在銷售機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足1.00份，則該次贖回時(shí)必須一起贖回。基金
份額持有人通過本基金管理人直銷機(jī)構(gòu)贖回本基金的單筆贖回申請最低份額為10.00份，若某基
金份額持有人贖回時(shí)在直銷機(jī)構(gòu)保留的基金份額不足10.00份，則該次贖回時(shí)必須一起贖回。登
記機(jī)構(gòu)或各銷售機(jī)構(gòu)對本基金贖回份額有其他規(guī)定的，以登記機(jī)構(gòu)或各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金不對投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制，但各銷售機(jī)構(gòu)對基金交
易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮?
須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費(fèi)用
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。
基金份額持有人贖回基金份額產(chǎn)生的贖回費(fèi)，全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
本基金個人投資者的贖回費(fèi)率具體如下：
贖回份額持續(xù)持有期（Y） 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
Y≥7日 0.00%
（注：贖回份額持續(xù)持有期的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。）
本基金機(jī)構(gòu)投資者的贖回費(fèi)率具體如下：
贖回份額持續(xù)持有期（Y） 贖回費(fèi)率
Y 1.50%
7日≤Y 1.00%
30日≤Y 0.50%
Y≥180日 0.00%
（注：贖回份額持續(xù)持有期的計(jì)算，以該份額在登記機(jī)構(gòu)的登記日開始計(jì)算。）
4.3其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)
方式實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
5定期定額投資業(yè)務(wù)
“定期定額投資計(jì)劃”是指投資者通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)申請，約定每期扣款時(shí)間、
扣款金額、扣款方式，由指定銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日，在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣
款和基金申購申請的一種長期投資方式。定期定額申購費(fèi)率與普通申購費(fèi)率相同。銷售機(jī)構(gòu)將按
照與投資者申請時(shí)所約定的每期固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時(shí)，扣款是否順
延以銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金定期定額投資每期扣款最低金額為1.00元（含申購費(fèi)）。
本基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)對本基金定期定額投資的每期扣款最低金額為10.00元。除直銷機(jī)
構(gòu)以外的其他各銷售機(jī)構(gòu)是否開通定期定額投資業(yè)務(wù)及定期定額投資的每期扣款最低金額以各
銷售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)，具體辦理程序請遵循各銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式也以各銷售機(jī)構(gòu)的相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
6基金銷售機(jī)構(gòu)
6.1直銷機(jī)構(gòu)
目前本基金A類基金份額開通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道，C類基金份額暫不開通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道。
①國泰基金管理有限公司直銷柜臺
地址：上海市虹口區(qū)公平路18號8號樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專線：400-888-8688，021-31089000
傳真：021-31081861網(wǎng)址：www.gtfund.com
②國泰基金管理有限公司直銷電子交易平臺
投資者可通過國泰基金電子交易平臺www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁面申購本基金，申購
期內(nèi)提供7×24小時(shí)申購服務(wù)。
智能手機(jī)APP平臺：手機(jī)交易客戶端、“國泰基金”微信交易平臺
電話：021-31089000聯(lián)系人：趙剛
6.2其他銷售機(jī)構(gòu)
天相投資顧問有限公司、鼎信匯金（北京）投資管理有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢
有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、騰安基金銷售（深圳）有限公司、北京度小滿基金銷售
有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、上海天天基金銷售有
限公司、上海好買基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限
公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京展恒基金銷售股份有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、
北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、宜信普澤（北京）基金銷售有限
公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、華源證券股份有限公司、
上海大智慧基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、
上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、和耕
傳承基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、北京雪球基金銷售有限公司、萬家財(cái)富
基金銷售（天津）有限公司、上海華夏財(cái)富投資管理有限公司、玄元保險(xiǎn)代理有限公司。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金
合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)
承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告
國泰基金管理有限公司
2026年6月1日
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