華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：國投證券股份有限公司
目錄
一、本次發(fā)售基本情況4
二、投資者開戶8
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序9
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序9
五、清算與交割11
六、基金的驗資與基金合同生效12
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)12
重要提示
1、華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會2026年3月10日證監(jiān)許可[2026]430號文準(zhǔn)予注冊。
2、本基金為股票型ETF基金。
3、本基金的基金管理人為華夏基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為國投證券股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，并在本公告或相關(guān)公告中列明。本基金基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購價格為1.00元。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
6、本基金自2026年4月7日起至2026年4月17日（含當(dāng)日）進(jìn)行發(fā)售，辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期均為2026年4月7日起至2026年4月17日（含當(dāng)日）?；鸬哪技谙薏怀^3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。本公司可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。基金管理人可適當(dāng)調(diào)整發(fā)售期并公告。
7、投資人認(rèn)購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
（1）已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
（2）尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他方面的障礙。投資者已提交的身份證件或身份證明文件如已過有效期，請及時辦理相關(guān)更新手續(xù)，以免影響認(rèn)購。投資者在認(rèn)購時還應(yīng)遵守銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢的相關(guān)要求，配合提供必要的客戶身份信息與資料。
8、投資者在基金管理人直銷機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時不收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照有關(guān)費率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購費用/傭金。
9、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)模控制方案的規(guī)定。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
10、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。投資者可多次申報，不可撤單，一經(jīng)申報，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金時，投資人需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時間之后不得撤銷。
11、本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的合計首次募集規(guī)模上限為人民幣80億元（不含募集期利息）。
12、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)（發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和/或直銷機(jī)構(gòu)）受理認(rèn)購申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者應(yīng)主動在本基金合同生效后到其辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)情況，基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀《華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》《華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.ChinaAMC.com）。投資者如有疑問，可撥打本公司客戶服務(wù)電話（400-818-6666）及各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)電話。
14、風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金投資中的風(fēng)險包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市場價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險，本基金場內(nèi)投資采用證券公司交易和結(jié)算模式的風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)投資目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)等潛在風(fēng)險。此外，本基金作為交易型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風(fēng)險還包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、成份股停牌或退市的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險、申購贖回清單差錯風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資者申購贖回失敗的風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、代理買賣風(fēng)險、非深市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、套利風(fēng)險等。
本基金屬于股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。同時，本基金屬于指數(shù)基金，主要采用完全復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗裕檱C大盤價值指數(shù)，其風(fēng)險收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的證券市場組合的風(fēng)險收益特征相似。根據(jù)2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對本基金重新進(jìn)行風(fēng)險評級，風(fēng)險評級行為不改變基金的實質(zhì)性風(fēng)險收益特征，但由于風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險等級表述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險評級結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
根據(jù)基金合同的相關(guān)規(guī)定，本基金每日可設(shè)定申購份額、贖回份額上限，對于超出設(shè)定份額上限的申購、贖回申請，基金管理人有權(quán)予以拒絕。
本基金為交易型開放式指數(shù)證券投資基金（ETF），將在深圳證券交易所上市。由于本基金的標(biāo)的指數(shù)組合證券橫跨深圳及上海兩個證券交易所，其申購、贖回流程與組合證券僅在深圳或上海證券交易所上市的ETF產(chǎn)品有所差異。本基金采用場內(nèi)“深市股票實物申贖，非深市股票現(xiàn)金替代”的申贖模式，通過深圳證券交易所辦理。
本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨、國債期貨等金融衍生品，可能面臨的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨的風(fēng)險包括信用風(fēng)險、利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險等。本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險包括但不限于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等。
本基金可投資存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀并完全理解基金合同第二十一部分規(guī)定的免責(zé)條款、第二十二部分規(guī)定的爭議處理方式。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)擔(dān)。投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，全面認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了解產(chǎn)品情況、聽取銷售機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，理性判斷市場，謹(jǐn)慎做出投資決策?；鹁唧w風(fēng)險評級結(jié)果以銷售機(jī)構(gòu)提供的評級結(jié)果為準(zhǔn)。
15、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金的基本情況
基金名稱：華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱：華夏國證大盤價值ETF
場內(nèi)簡稱：大盤價值ETF華夏
認(rèn)購代碼：159021
（二）基金運作方式和類別
基金的運作方式：交易型開放式
基金的類別：股票型證券投資基金
（三）存續(xù)期限
存續(xù)期限：不定期。
（四）基金份額面值
每份基金份額初始面值為1.00元人民幣，認(rèn)購價格為1.00元。
（五）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）募集規(guī)模上限及控制方案
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購（以下簡稱“現(xiàn)金認(rèn)購”）的合計首次募集規(guī)模上限為人民幣80億元（不含募集期利息），采取“末日比例確認(rèn)”的方式對上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
（1）若募集期內(nèi)本基金募集總規(guī)模不超過人民幣80億元，則投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。
（2）若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時間結(jié)束后，本基金募集總規(guī)模超過80億份（折合為金額80億元人民幣），則該日為本基金最后認(rèn)購日（即募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購申請，本基金管理人將對募集期末日之前的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)，對募集期末日的有效認(rèn)購申請采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項（不含募集期間利息）將在募集期結(jié)束后退還給投資者。
（3）末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認(rèn)購申請確認(rèn)比例=（80億份－募集期末日之前有效認(rèn)購申請份額）/募集期末日有效認(rèn)購申請份額
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者有效認(rèn)購申請確認(rèn)份額=投資者在募集期末日提交的有效認(rèn)購申請份額*募集期末日有效認(rèn)購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照募集期末日有效認(rèn)購申請確認(rèn)比例對募集期末日每筆現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購申請份額進(jìn)行部分確認(rèn)處理，因?qū)γ抗P認(rèn)購明細(xì)處理的精度等原因，最終確認(rèn)的本基金的現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購份額（不含募集期利息）可能會略微高于或低于80億份。最終投資者有效認(rèn)購申請確認(rèn)份額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可對募集規(guī)模相關(guān)事項進(jìn)行調(diào)整，具體詳見屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
（七）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位，具體名單詳見本公告“七（三）1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：詳見本公告“七（三）3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)”及基金管理人后續(xù)發(fā)布的調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告或基金管理人網(wǎng)站相關(guān)公示。
（八）發(fā)售時間安排
本基金自2026年4月7日起至2026年4月17日（含當(dāng)日）進(jìn)行發(fā)售，辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期均為2026年4月7日起至2026年4月17日（含當(dāng)日）。具體業(yè)務(wù)辦理時間遵循發(fā)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。如果在發(fā)售期間未達(dá)到本基金招募說明書規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售，直到達(dá)到基金備案條件?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告?；鸸芾砣丝蛇m當(dāng)調(diào)整發(fā)售期并公告。
（九）發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
目前投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購?；鸸芾砣恕l(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額發(fā)售公告、后續(xù)調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的公告、基金管理人網(wǎng)站公示或交易所網(wǎng)站。
基金管理人可以根據(jù)具體情況調(diào)整本基金的發(fā)售方式，并在后續(xù)相關(guān)公告中列明。
（十）認(rèn)購限額
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資人可以多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購，但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)?？刂品桨傅囊?guī)定。
（十一）認(rèn)購費用
1、通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的認(rèn)購費用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購費率不超過0.3%，具體的認(rèn)購費率如下：
認(rèn)購份額 認(rèn)購費率
100萬份以下 0.30%
100萬份以上（含） 1000元/每筆
通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時不收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的認(rèn)購費用/傭金。
2、認(rèn)購費用/傭金和認(rèn)購金額的計算公式和收取方式
本基金基金份額初始面值為1.00元，認(rèn)購價格為1.00元。
（1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計算公式為：
本基金認(rèn)購金額的計算如下：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費用的，認(rèn)購傭金=固定費用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費用）
利息折算的份額=利息/認(rèn)購價格
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項的利息和具體份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例：某投資者到某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點認(rèn)購10,000份本基金份額，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.30%，并假設(shè)該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則需準(zhǔn)備的資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認(rèn)購傭金＝10,000×1.00×0.30%＝30.00元
認(rèn)購金額＝10,000×1.00×（1＋0.30%）＝10,030.00元
利息折算的份額=10.00/1.00=10份
即投資者需準(zhǔn)備10,030.00元資金，方可通過該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點認(rèn)購到10,000.00份本基金基金份額。假如該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則投資者可得到10,010.00份本基金份額。
（2）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價格×認(rèn)購份額
利息折算的份額=利息/認(rèn)購價格
認(rèn)購份額合計＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價格
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項的利息和具體份額以基金管理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
例：某投資者到本公司直銷網(wǎng)點認(rèn)購100,000份本基金基金份額，假設(shè)認(rèn)購資金募集期間產(chǎn)生的利息為2.00元，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額及募集期間利息折算的份額計算如下：
認(rèn)購金額＝1.00×100,000＝100,000.00元
利息折算的份額=2.00/1.00=2份
即投資者通過本公司直銷網(wǎng)點認(rèn)購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,000.00元資金，加上募集期間利息折算的份額后一共可以得到100,002份基金份額。
（3）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。
二、投資者開戶
（一）投資人認(rèn)購本基金時需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡稱“深圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“深圳證券投資基金賬戶”）。
1、已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手續(xù)。
2、尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（二）賬戶使用注意事項
1、如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。
2、如投資人需要通過申購贖回代理機(jī)構(gòu)參與本基金的申購、贖回，應(yīng)同時持有并使用深圳A股賬戶與上海A股賬戶，且該兩個賬戶的證件號碼及名稱屬于同一投資人所有，并注意投資人用以申購、贖回的深圳證券交易所股票的托管證券公司和上海A股賬戶的指定交易證券公司應(yīng)為同一申購贖回代理機(jī)構(gòu)，否則無法辦理本基金的申購和贖回。
三、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時間：2026年4月7日起至2026年4月17日（含當(dāng)日）9：30~11：30和13：00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
（二）認(rèn)購手續(xù)：
1、開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
2、在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3、投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
四、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年4月7日起至2026年4月17日（含當(dāng)日）8：30~17：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2、個人投資者在本公司的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金的認(rèn)購手續(xù)時需提供下列資料：
（1）投資者本人簽字的有效身份證件復(fù)印件。
（2）投資者本人簽字的深圳證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。
（3）蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
（4）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》。（此申請表電子版與紙質(zhì)蓋章版均需提供）。
（5）本公司直銷機(jī)構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
3、機(jī)構(gòu)投資者在本公司的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金的認(rèn)購手續(xù)時需提供下列資料：
（1）填妥的《華夏基金網(wǎng)下現(xiàn)金、股票/債券認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》。（此申請表電子版與紙質(zhì)蓋章版均需提供）
（2）深圳證券交易所A股賬戶卡復(fù)印件或基金賬戶卡復(fù)印件。
（3）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書。
（4）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件。
（5）加蓋銀行受理印章的匯款憑證復(fù)印件。
（6）提供加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（未換發(fā)三證合一營業(yè)執(zhí)照的需同時提供加蓋單位公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件）。
（7）本公司直銷機(jī)構(gòu)要求提供的其他有關(guān)材料。
4、募集期間，投資者將足額認(rèn)購資金匯入本公司指定的以下任一直銷資金專戶：
（1）興業(yè)銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司
賬號：326660100100373856
開戶銀行名稱：興業(yè)銀行北京分行營業(yè)部
（2）交通銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：110060149018000349649
開戶銀行名稱：交通銀行北京分行營業(yè)部
（3）中國建設(shè)銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：11001046500056001600
開戶銀行名稱：中國建設(shè)銀行北京復(fù)興支行
（4）中國工商銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：0200250119000000892
開戶銀行名稱：中國工商銀行北京復(fù)興門支行
（5）招商銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司直銷資金專戶
賬號：866589001110001
開戶銀行名稱：招商銀行北京分行金融街支行
（6）中國銀行賬戶
戶名：華夏基金管理有限公司
賬號：660074740743
開戶銀行名稱：中國銀行廣州越秀支行營業(yè)部
5、注意事項：
（1）投資者在認(rèn)購時不能使用華夏基金管理有限公司基金賬戶卡，而需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或深圳證券交易所基金賬戶卡。
（2）若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。在本基金發(fā)行截止日的17：00之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
（3）投資者在匯款時備注字段填寫“華夏國證大盤價值ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購”字樣，避免與其他正常申購資金混淆。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1、業(yè)務(wù)辦理時間：2026年4月7日起至2026年4月17日（含當(dāng)日），具體業(yè)務(wù)辦理時間由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
2、認(rèn)購手續(xù)：
（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
（2）按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者填寫認(rèn)購委托單，同時填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。一經(jīng)申報，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。具體辦理流程及需要提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
五、清算與交割
（一）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的清算交收：投資者提交的認(rèn)購委托，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購款項的清算交收。
（二）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的清算交收：通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人進(jìn)行有效認(rèn)購款項的清算交收。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效認(rèn)購款項的清算交收。
（三）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購款項的利息和具體份額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的基金份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項的利息和具體份額以基金管理人或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折算的份額保留至整數(shù)位，小數(shù)部分舍去，舍去部分計入基金財產(chǎn)。
（四）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用?；鹉技陂g的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
（五）登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
六、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額（含募集股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款利息，同時將已凍結(jié)的股票解凍。基金管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價格波動的責(zé)任。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
法定代表人：鄒迎光
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：邱曦
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
（二）基金托管人
名稱：國投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：張苗
電話：0755-81682145
客服電話：95517
網(wǎng)址：https://www.sdicsc.com.cn/
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位辦理，具體名單如下：愛建證券、渤海證券、財達(dá)證券、財通證券、財信證券、川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員可通過深交所交易系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)安慶大街甲3號院
辦公地址：北京市朝陽區(qū)北辰西路6號院北辰中心C座5層
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：010-63136700
聯(lián)系人：張德根
網(wǎng)址：www.ChinaAMC.com
募集期間，投資者可以通過本公司北京分公司，設(shè)在北京的投資理財中心進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
（1）北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座1層（100033）
電話：010-88087226
傳真：010-88066028
（2）北京西三環(huán)投資理財中心
地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號西海國際中心1號樓一層107-108A（100089）
電話：010-82523198
傳真：010-82523196
（3）北京望京投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)望京宏泰東街綠地中國錦103（100102）
電話：010-64709882
傳真：010-64702330
（4）北京朝陽投資理財中心
地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門兆泰國際AB座2層（100020）
電話：010-64185185
傳真：010-64185180
3、網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本公司可以根據(jù)情況變化調(diào)整網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)，投資者可登錄本公司官網(wǎng)查詢。各銷售機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)辦理情況以其各自規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
聯(lián)系人：丁志勇
電話：0755-25941405
傳真：0755-25987133
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯(lián)系人：劉佳
（六）會計師事務(wù)所
本公司聘請的法定驗資機(jī)構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
法定代表人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
華夏基金管理有限公司
二○二六年三月二十七日
華夏國證大盤價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf