國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同生效公告
國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2026年5月28日
1.公告基本信息
基金名稱 國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)ETF
基金主代碼 159033
基金運作方式 交易型開放式
基金合同生效日 2026年5月27日
基金管理人名稱 國泰基金管理有限公司
基金托管人名稱 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國證券投資基金法》及配套法規(guī)、《國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
注：本基金擬上市交易的證券交易所為深圳證券交易所，中文簡稱為“糧食ETF國泰”，交易代碼為“159033”
2.基金募集情況
基金募集申請獲中國證監(jiān)會注冊的文號 證監(jiān)許可【2026】623號
基金募集期間 自2026年5月6日至2026年5月22日
驗資機構(gòu)名稱 畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托管專戶的日期 2026年5月27日
募集有效認(rèn)購總戶數(shù)（單位：戶） 2,869
募集期間凈認(rèn)購金額（單位：元） 252,299,000.00
認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：元） 24,473.00
募集份額（單位：份） 有效認(rèn)購份額 252,299,000.00
利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 24,473.00
合計 252,323,473.00
其中：募集期間基金管理人運用固有資金認(rèn)購本基金情況 認(rèn)購的基金份額（單位：份） 0.00
占基金總份額比例 0.0000%
其他需要說明的事項 無
其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購本基金情況 認(rèn)購的基金份額（單位：份） 0.00
占基金總份額比例 0.0000%
募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件 是
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)獲得書面確認(rèn)的日期 2026年5月27日
注：（1）本基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金財產(chǎn)中列支。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
（3）本基金管理人高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理認(rèn)購本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0份。
3.其他需要提示的事項
自基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本基金。
基金份額持有人可以到銷售機構(gòu)的網(wǎng)點查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過本基金管理人的網(wǎng)站（www.gtfund.com）或客戶服務(wù)電話（400-888-8688）查詢交易確認(rèn)情況。
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回。在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停辦理申購、贖回。
風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二零二六年五月二十八日
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