國(guó)泰國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的公告
國(guó)泰國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2026年6月2日
1、公告基本信息
基金名稱 國(guó)泰國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 國(guó)泰國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)ETF
基金主代碼 159033
申購(gòu)贖回代碼 159033
基金運(yùn)作方式 交易型開(kāi)放式
基金合同生效日 2026年5月27日
基金管理人名稱 國(guó)泰基金管理有限公司
基金托管人名稱 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
基金登記機(jī)構(gòu)名稱 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及配套法規(guī)、《國(guó)泰國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》、《國(guó)泰國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》
申購(gòu)起始日 2026年6月5日
贖回起始日 2026年6月5日
注：（1）此處基金主代碼指二級(jí)市場(chǎng)交易代碼，本基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱為“糧食ETF國(guó)泰”。
（2）本基金目前僅開(kāi)通“深市股票實(shí)物申贖、非深市股票現(xiàn)金替代”申贖模式（通過(guò)深圳證券交易所辦理），未來(lái)基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要，開(kāi)通場(chǎng)外實(shí)物申贖模式（通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理）或其他深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)允許的申贖模式，屆時(shí)具體以基金管理人相關(guān)公告為準(zhǔn)。后附申購(gòu)與贖回的原則、數(shù)量限制、費(fèi)用、程序等內(nèi)容均指“深市股票實(shí)物申贖、非深市股票現(xiàn)金替代”申贖模式下的相關(guān)規(guī)則。
2、日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、日常申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)
3.1申購(gòu)與贖回的原則
（1）本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)；
（2）本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)；
（3）申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
（4）申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定；
（5）辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
（6）在條件允許的情況下，基金管理人可以調(diào)整本基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，或依據(jù)深圳證券交易所或登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其不時(shí)更新，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
（1）投資人申購(gòu)、贖回的基金份額需為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。最小申購(gòu)、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，目前本基金最小申購(gòu)、贖回單位為100萬(wàn)份。基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資者需求，調(diào)整最小申購(gòu)、贖回單位。
（2）基金管理人可設(shè)定申購(gòu)份額上限或贖回份額上限，以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)模或贖回總規(guī)模進(jìn)行控制，并在申購(gòu)贖回清單中公告。
（3）當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
（4）基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.3申購(gòu)和贖回費(fèi)用
投資人在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
3.4申購(gòu)與贖回的程序
（1）申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，須根據(jù)申購(gòu)贖回清單備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，否則所提交的申購(gòu)申請(qǐng)無(wú)效?；鸱蓊~持有人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的贖回申請(qǐng)無(wú)效。投資人辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的前提下，以各申購(gòu)贖回代理券商的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
正常情況下，投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資人未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如基金份額持有人持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。
申購(gòu)贖回代理券商對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表申購(gòu)贖回代理券商確實(shí)接收到該申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（3）申購(gòu)和贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)的清算交收適用深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額與深圳證券交易所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機(jī)構(gòu)在T日收市后為投資者辦理基金份額的注銷與深圳證券交易所上市的成份股的交收以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算，在T+2日內(nèi)辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購(gòu)贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)生不能正常履約的情形，則依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時(shí)修訂的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
如果相關(guān)證券交易所或登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦理，并在招募說(shuō)明書或相關(guān)公告中進(jìn)行更新。
（4）基金管理人、深圳證券交易所、登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)基金份額申購(gòu)贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
4、申購(gòu)贖回代理機(jī)構(gòu)
本基金的申購(gòu)贖回代理券商（一級(jí)交易商）包括：渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、東方財(cái)富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司、國(guó)盛證券股份有限公司、國(guó)泰海通證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華福證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、江海證券有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、萬(wàn)和證券股份有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司、湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、粵開(kāi)證券股份有限公司、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司、長(zhǎng)城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司。
基金管理人可依據(jù)實(shí)際情況調(diào)整申購(gòu)贖回代理券商，并予以公告。
5、基金份額凈值公告的披露安排
自2026年6月5日起，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
6、其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放“深市股票實(shí)物申贖、非深市股票現(xiàn)金替代”申贖模式下的日常申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀2026年4月23日刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.gtfund.com）上的《國(guó)泰國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書》。
（2）如有疑問(wèn)，請(qǐng)撥打本基金管理人客戶服務(wù)電話400-888-8688或登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.gtfund.com）獲取相關(guān)信息。
風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金管理人管理的基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書》等法律文件，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
2026年6月2日
國(guó)泰國(guó)證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金開(kāi)放日常申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)的公告.pdf