國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
上市交易公告書
基金管理人：國泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
基金登記結(jié)算機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點：深圳證券交易所
上市時間：2026年6月5日
公告日期：2026年6月2日
目錄
一、重要聲明與提示.................................................................................................1
二、基金概覽.............................................................................................................2
三、基金的募集與上市交易.....................................................................................4
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人.......................................................7
五、基金主要當(dāng)事人簡介...........................................................................................8
六、基金合同摘要.....................................................................................................12
七、基金財務(wù)狀況.....................................................................................................13
八、基金投資組合.....................................................................................................15
九、重大事項揭示.....................................................................................................19
十、基金管理人承諾.................................................................................................20
十一、基金托管人承諾.............................................................................................21
十二、備查文件目錄.................................................................................................22
附件：基金合同內(nèi)容摘要.........................................................................................23
一、重要聲明與提示
國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
上市交易公告書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、
《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號<上市交易公告書的內(nèi)容與格
式>》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，國泰基金管理
有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）的董事會及董事保證本公告所載資料不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整
性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司保證本公
告中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和深圳證券交易所對
本基金上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。
凡本公告未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資人詳細(xì)查閱2026年4月23日發(fā)布在本
基金管理人網(wǎng)站（www.gtfund.com）上的《國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指
數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）。
1
二、基金概覽
1、基金名稱：國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金。
2、基金場內(nèi)簡稱：糧食ETF國泰。
3、基金代碼：159033。
4、2026 年5月29日基金份額總額：252,323,473.00份。
5、2026 年5月29日基金份額凈值：0.9998元。
6、本次上市交易的基金份額總額：252,323,473.00份。
7、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
8、上市交易日期：2026年6月5日。
9、基金管理人：國泰基金管理有限公司。
10、基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司。
11、基金登記結(jié)算機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
12、申購贖回代理券商：
渤海證券股份有限公司、財達(dá)證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、
東北證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、
東海證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正
證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國海證券股份有限公司、國聯(lián)民生
證券股份有限公司、國盛證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國投
證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、華福證券
股份有限公司、華泰證券股份有限公司、江海證券有限公司、聯(lián)儲證券股份有限
公司、民生證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、山西證券股份有限公司、
申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、世紀(jì)證券有限責(zé)任公司、
萬和證券股份有限公司、萬聯(lián)證券股份有限公司、湘財證券股份有限公司、興業(yè)
證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、長城國瑞證券有限公司、長城證券
股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河
證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信
建投證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公
司、中信證券華南股份有限公司。
2
基金管理人可依據(jù)實際情況調(diào)整申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站或
相關(guān)公告列示。
3
三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的注冊機構(gòu)和注冊文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許
可【2026】623 號文。
2、基金運作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期：本基金自2026年5月6日至2026年5月22日公開發(fā)售。
5、發(fā)售價格：1.00元人民幣。
6、發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。
7、發(fā)售機構(gòu)：
（1）直銷機構(gòu)
本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構(gòu)：國泰基金管理有限公司直銷柜臺。
（2）代銷機構(gòu)
本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單
位辦理，具體名單如下：愛建證券、渤海證券、財達(dá)證券、財通證券、財信證券、
川財證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財富、
東方證券、東莞證券、東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、
光大證券、廣發(fā)證券、國都證券、國海證券、國金證券、國開證券、國聯(lián)民生證
券、國融證券、國盛證券、國泰海通證券、國投證券、國新證券、國信證券、國
元證券、金融街證券、紅塔證券、天府證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、
華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、
華源證券、江海證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲證券、民生證券、南京證券、
平安證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證
券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦
證券、西部證券、西南證券、湘財證券、誠通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河
證券、銀泰證券、英大證券、甬興證券、粵開證券、長城國瑞、長城證券、長江
證券、招商證券、浙商證券、中航證券、中金財富、中金公司、中山證券、中泰
證券、中天證券、中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、
4
中郵證券、中原證券（排名不分先后）等。
本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構(gòu)：中信建投證券股份有限公司。
8、驗資機構(gòu)：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
9、募集資金總額及入賬情況
本基金自2026年5月6日起向社會公開募集，于2026年5月22日結(jié)束本
基金的募集工作。經(jīng)畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗資，本次募集
的凈認(rèn)購金額為252,299,000.00 元人民幣，折合基金份額252,299,000.00份；認(rèn)
購資金在募集期間產(chǎn)生的銀行利息共計24,473.00元人民幣，折合基金份額
24,473.00 份,已計入各基金份額持有人的基金賬戶，歸基金份額持有人所有。上
述凈認(rèn)購金額已于2026年5月27日全額劃入基金托管人在上海浦東發(fā)展銀行股
份有限公司開立的本基金托管專戶。認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息將于下一銀行季度結(jié)息
日后劃入本基金托管專戶。
按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，本基金募集期間含本息共募集
252,323,473.00 份基金份額。
10、募集備案情況
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理
辦法》以及《國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》的有
關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金
備案手續(xù)，并于2026年5月27日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。自
基金合同生效之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
11、基金合同生效日：2026年5月27日。
12、基金合同生效日的基金份額總額：252,323,473.00份。
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、基金上市交易的核準(zhǔn)機構(gòu)和核準(zhǔn)文號：深圳證券交易所深證上【2026】
742 號。
2、上市交易日期：2026年6月5日。
3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。
4、基金場內(nèi)簡稱：糧食ETF國泰。
5、基金代碼：159033。
5
投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與本基金的二級市
場交易。
6、本次上市交易份額：252,323,473.00份。
7、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
8、基金凈值的披露：在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點，
披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值，并在深圳證券交易所行情發(fā)布
系統(tǒng)揭示基金份額凈值。
6
四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2026年5月29日，本基金基金份額持有人戶數(shù)為2,854戶，平均每戶
持有的基金份額為88,410.47份。
（二）持有人結(jié)構(gòu)
截至2026年5月29日，本基金份額持有人結(jié)構(gòu)如下：
個人投資者持有的基金份額為230,863,779.00份，占基金總份額的91.50%；
構(gòu)投資者持有的基金份額為21,459,694.00份，占基金總份額的8.50%。
（三）前十名基金份額持有人的情況
截至2026年5月29日，前十名基金份額持有人的情況如下表：
序號 基金份額持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份）
占基金總份
額的比例
1
王雪
5,000,729.00
1.98%
2
孫偉
5,000,291.00
1.98%
3
重慶上丞科技有限公司
5,000,097.00
1.98%
4
于棟良
4,000,777.00
1.59%
福州高新區(qū)智領(lǐng)三聯(lián)私募基金管
5
理有限公司－智領(lǐng)宏觀多策略3
號私募證券投資基金
4,000,349.00
1.59%
6
馬江
3,000,554.00
1.19%
7
李月輝
3,000,408.00
1.19%
8
馬芳
3,000,408.00
1.19%
9
祝建國
3,000,349.00
1.19%
10
謝文明
3,000,233.00
1.19%
7
五、基金主要當(dāng)事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：國泰基金管理有限公司
2、法定代表人：周向勇
3、總經(jīng)理：李昇
4、注冊資本：11,000萬元人民幣
5、注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東大道1200號2層225室
6、批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及設(shè)立批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】5號
7、工商登記注冊的營業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會信用代碼：91310000631834917Y
8、經(jīng)營范圍：基金設(shè)立、基金業(yè)務(wù)管理，及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
9、股權(quán)結(jié)構(gòu)
股東名稱
持股比例
中國建銀投資有限責(zé)任公司
60%
意大利忠利集團(tuán)
30%
國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司
10、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及職能
10%
公司建立并完善了科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)。董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、風(fēng)險控制與審
計委員會、預(yù)算管理委員會、提名及任職資格審查委員會、考核與薪酬激勵委員
會等專業(yè)委員會，對公司重大經(jīng)營決策和發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行決策及監(jiān)督；
在組織結(jié)構(gòu)方面，公司設(shè)立的執(zhí)行委員會、投資決策委員會、風(fēng)險管理委員
會等機構(gòu)分別負(fù)責(zé)公司經(jīng)營、基金投資和風(fēng)險控制等方面的決策和監(jiān)督控制。同
時公司各部門之間有明確的授權(quán)分工和風(fēng)險控制責(zé)任，既相互獨立，又相互合作
和制約，形成了合理的組織結(jié)構(gòu)、決策授權(quán)和風(fēng)險控制體系；
公司一貫堅持誠信為投資人服務(wù)的道德觀和穩(wěn)健經(jīng)營的管理理念。在員工中
加強職業(yè)道德教育和風(fēng)險觀念，形成了誠信為本和穩(wěn)健經(jīng)營的企業(yè)文化；
公司稽核監(jiān)察部門擁有對公司任何經(jīng)營活動進(jìn)行獨立監(jiān)察稽核的權(quán)限，并對
公司內(nèi)部控制措施的實施情況和有效性進(jìn)行評價和提出改進(jìn)建議。
11、人員情況
8
截至2026年3月31日，公司正式員工481人，其中82.33%（396人）的員
工具有碩士及以上學(xué)歷。
12、信息披露負(fù)責(zé)人：倪鎣
咨詢電話：400-888-8688
13、基金管理業(yè)務(wù)情況
截至2026年3月31日，本基金管理人共管理311只開放式證券投資基金。
另外，本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社?；鹳Y產(chǎn)管理
人資格，目前受托管理全國社?；鸲鄠€投資組合。2007年11月19日，本基
金管理人獲得企業(yè)年金投資管理人資格。2008年2月14日，本基金管理人成為
首批獲準(zhǔn)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（專戶理財）的基金公司之一，并于3月
24 日經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)獲得合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）資格，囊括了公募基
金、社保、年金、專戶理財和QDII等管理業(yè)務(wù)資格。
14、本基金基金經(jīng)理
張浩然，碩士研究生，5年證券基金從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中信建投證券。2022
年3月加入國泰基金，歷任助理量化研究員、量化研究員、基金經(jīng)理助理。2025
年10月起任國泰中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，
2026 年1月起兼任國泰中證港股通互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、國
泰上證科創(chuàng)板200交易型開放式指數(shù)證券投資基金和國泰恒生生物科技交易型
開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2026年3月起兼任國泰上證科創(chuàng)板芯片
設(shè)計主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理，2026年5月起兼任國泰
國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情況
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（以下簡稱“上海浦東發(fā)展銀行”）
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市博成路1388號浦銀中心A棟
法定代表人：張為忠
成立時間：1992年10月19日
經(jīng)營范圍：經(jīng)中國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，公司主營業(yè)
9
務(wù)主要包括：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)
貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同
業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱業(yè)
務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外
匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；買賣和代理買賣股票
以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)
務(wù)；離岸銀行業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)；經(jīng)中
國人民銀行和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：293.52億元人民幣
存續(xù)期間：永久存續(xù)
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]105號
聯(lián)系人：汪小敏
聯(lián)系電話：（021）31888888
上海浦東發(fā)展銀行自2003年開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，是較早開展銀行資產(chǎn)托管
服務(wù)的股份制商業(yè)銀行之一。經(jīng)過二十年來的穩(wěn)健經(jīng)營和業(yè)務(wù)開拓，各項業(yè)務(wù)發(fā)
展一直保持較快增長，各項經(jīng)營指標(biāo)在股份制商業(yè)銀行中處于較好水平。
上海浦東發(fā)展銀行總行于2003年設(shè)立基金托管部，2005年更名為資產(chǎn)托管
部，2013 年更名為資產(chǎn)托管與養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部，2016年進(jìn)行組織架構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，
并更名為資產(chǎn)托管部，目前下設(shè)證券托管處、客戶資產(chǎn)托管處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、
內(nèi)控管理處、業(yè)務(wù)保障處、總行資產(chǎn)托管運營中心（含合肥分中心）六個職能處
室。
目前，上海浦東發(fā)展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基
金托管、全球資產(chǎn)托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產(chǎn)
托管、期貨公司客戶資產(chǎn)托管、私募證券投資基金托管、私募股權(quán)托管、銀行理
財產(chǎn)品托管、企業(yè)年金托管等多項托管產(chǎn)品，形成完備的產(chǎn)品體系，可滿足多領(lǐng)
域客戶、境內(nèi)外市場的資產(chǎn)托管需求。
2、主要人員情況
張為忠，男，1967年出生，碩士研究生。曾任中國建設(shè)銀行大連市分行開
10
發(fā)區(qū)分行行長，中國建設(shè)銀行內(nèi)蒙古總審計室總審計師兼主任，中國建設(shè)銀行湖
北省分行紀(jì)委書記、副行長、黨委委員，中國建設(shè)銀行普惠金融事業(yè)部（小企業(yè)
業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理，中國建設(shè)銀行公司業(yè)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任中共上海浦東發(fā)展銀行股份
有限公司委員會書記、董事長。
李國光，男，1967年出生，碩士研究生。歷任上海浦東發(fā)展銀行天津分行
資財部總經(jīng)理，天津分行行長助理、副行長，總行資金總部副總經(jīng)理，總行資產(chǎn)
負(fù)債管理委員會主任，總行清算作業(yè)部總經(jīng)理，沈陽分行黨委書記、行長?，F(xiàn)任
上海浦東發(fā)展銀行總行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止2026 年 3 月31 日，上海浦東發(fā)展銀行證券投資基金托管規(guī)模為
16599.55 億元，托管證券投資基金共541只。
（三）基金驗資機構(gòu)
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓八層
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路1266號恒隆廣場二期25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
聯(lián)系電話：021-22122888
傳真：021-62881889
聯(lián)系人：王國蓓
經(jīng)辦注冊會計師：王國蓓、葉凱韻
11
六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件：基金合同摘要。
12
13
七、基金財務(wù)狀況
（一）基金募集期間費用
基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金
財產(chǎn)中列支。
（二）基金上市前重要財務(wù)事項
本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負(fù)債表
本基金截至2026年5月29日的資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計）如下：
國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2026年5月29日資產(chǎn)負(fù)債表
單位：人民幣元
資產(chǎn)2026年5月29日
資產(chǎn)：
銀行存款252,306,358.73
結(jié)算備付金
存出保證金
交易性金融資產(chǎn)9,970,901.28
其中：股票投資9,970,901.28
基金投資
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
衍生金融資產(chǎn)
買入返售金融資產(chǎn)
應(yīng)收證券清算款
應(yīng)收利息
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購款
其他資產(chǎn)24,473.00
資產(chǎn)總計262,301,733.01
負(fù)債與持有人權(quán)益
負(fù)債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣出回購金融資產(chǎn)款
應(yīng)付證券清算款10,017,973.78
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報酬
應(yīng)付托管費
應(yīng)付銷售服務(wù)費
應(yīng)付交易費用
應(yīng)交稅費
應(yīng)付利息
應(yīng)付利潤
預(yù)提費用
其他負(fù)債
負(fù)債合計
所有者權(quán)益：
實收基金
未分配利潤
所有者權(quán)益合計
負(fù)債和所有者權(quán)益總計
6,912.99
1,382.60------
3,527.65
10,029,797.02
252,323,473.00-51,537.01
252,271,935.99
262,301,733.01
注：報告截止日2026年5月29日，本基金份額凈值：0.9998元，本基金份
額總額：252,323,473.00 份。
14
15
八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組
合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至2026年5月29日，本基金的投資組合情況如下：
（一）報告期末基金資產(chǎn)組合情況
單位：人民幣元
序號項目金額（元）占基金總資產(chǎn)的比例
（%）
1權(quán)益投資9,970,901.28 3.80
其中：股票9,970,901.28 3.80
2固定收益投資--
其中：債券--
資產(chǎn)支持證券--
3金融衍生品投資--
4買入返售金融資產(chǎn)--
其中：買斷式回購的買入
返售金融資產(chǎn)--
5銀行存款和結(jié)算備付金
合計
252,306,358.73 96.19
6其他各項資產(chǎn)24,473.00 0.01
7合計262,301,733.01 100.00
（二）報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
1、報告期末積極投資按行業(yè)分類的股票投資組合
本基金本報告期末未持有積極投資的股票。
2、報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼行業(yè)類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈
值比例（%）
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè)3,888,269.28 1.54
B采礦業(yè)--
C制造業(yè)5,596,776.00 2.22
D電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和
供應(yīng)業(yè)--
E建筑業(yè)--
F批發(fā)和零售業(yè)333,906.00 0.13
16
G交通運輸、倉儲和郵政業(yè)--
H住宿和餐飲業(yè)--
I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服
務(wù)業(yè)--
J金融業(yè)--
K房地產(chǎn)業(yè)--
L租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)151,950.00 0.06
M科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)--
N水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)--
O居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)--
P教育--
Q衛(wèi)生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業(yè)--
S綜合--
合計9,970,901.28 3.95
（三）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
1、報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股
票投資明細(xì)
序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值（元）
占基金
資產(chǎn)凈
值比例
（%）
1 002385大北農(nóng)279,700.00 936,995.00 0.37
2 000998隆平高科91,900.00 780,231.00 0.31
3 600598北大荒53,900.00 768,075.00 0.30
4 600108亞盛集團(tuán)118,400.00 410,848.00 0.16
5 300087荃銀高科53,600.00 398,784.00 0.16
6 000792鹽湖股份12,600.00 387,702.00 0.15
7 300189神農(nóng)種業(yè)71,100.00 364,743.00 0.14
8 000408藏格礦業(yè)4,700.00 362,746.00 0.14
9 600313農(nóng)發(fā)種業(yè)55,100.00 333,906.00 0.13
10 601952蘇墾農(nóng)發(fā)37,500.00 323,625.00 0.13
2、報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股
票投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有積極投資的股票。
（四）報告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
（五）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資
明細(xì)
本基金本報告期末未持有債券。
（六）報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持
證券投資明細(xì)
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
本基金本報告期內(nèi)未投資股指期貨。
（八）報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
本基金本報告期內(nèi)未投資國債期貨。
（九）投資組合報告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，安徽荃銀高科種業(yè)股份有限公
司、袁隆平農(nóng)業(yè)高科技股份有限公司出現(xiàn)在報告編制日前一年內(nèi)受到監(jiān)管部門立
案調(diào)查、公開譴責(zé)、處罰的情況。
本基金管理人就上述公司受處罰事件進(jìn)行了及時分析和研究，認(rèn)為上述公司
存在的違規(guī)問題對公司經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量未產(chǎn)生重大的實質(zhì)影響，對該公司投
資價值未產(chǎn)生實質(zhì)影響。本基金管理人將繼續(xù)對該公司進(jìn)行跟蹤研究。
2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫
之外的情況。
3、其他各項資產(chǎn)構(gòu)成
序號
名稱
金額（元）
1
存出保證金
2
應(yīng)收證券清算款
3
應(yīng)收股利
4
應(yīng)收利息
5
應(yīng)收申購款
6
其他應(yīng)收款
24,473.00
7
待攤費用
8
其他
17
9
合計
24,473.00
4、報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報告期末未持有可轉(zhuǎn)換債券。
5、報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
（1）報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
（2）報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末未持有積極投資的股票。
18
九、重大事項揭示
2026 年5月9日，本基金管理人發(fā)布了《國泰基金管理有限公司高級管理
人員變更公告》，經(jīng)本基金管理人第八屆董事會第四十三次會議審議通過，吳洪
濤新任本基金管理人首席信息官。
19
十、基金管理人承諾
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出以下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他法律法規(guī)、基金
合同的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)
督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
20
十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基
金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則托管基金資
產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基
金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、
基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算進(jìn)行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管理人違
反《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人
對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時向中國證
監(jiān)會報告。
21
十二、備查文件目錄
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
募集注冊的文件；
（二）《國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》；
（三）《國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》；
（四）《國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》；
（五）法律意見書；
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照；
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照。
存放地點：基金管理人和基金托管人處。
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
風(fēng)險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)，不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
敬請投資人注意投資風(fēng)險。投資人投資于上述基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的《基金合
同》、《招募說明書》，了解基金產(chǎn)品的詳細(xì)情況，選擇與自己風(fēng)險識別能力和風(fēng)
險承受能力相匹配的基金，并注意投資風(fēng)險。
國泰基金管理有限公司
二〇二六年六月二日
22
附件：基金合同內(nèi)容摘要
一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）自行擔(dān)任登記機構(gòu)和/或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)，
辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實施其他法律行為；
23
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)證券交易所及登記機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)
定以及本基金合同的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、非交易過
戶和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，為支付本基金應(yīng)付的贖回、交易清算等款項，基金管理人有權(quán)代
表基金份額持有人以基金資產(chǎn)作為質(zhì)押進(jìn)行融資或其他相關(guān)業(yè)務(wù)；
（18）自行或委托第三方機構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù)；
（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購和贖回對價的方法符
合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定
基金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；
24
（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲?、法律等?
部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
25
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；投資者以股票認(rèn)購的，相關(guān)股
票的解凍按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定處理；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、資金賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不
限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
26
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構(gòu)、司
法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)的要求，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的
情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價及法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
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（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
6、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于：
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（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購款項或股票、申購/贖回對價及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補充，并保證其真實性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法
授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一
基金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。
（二）在本基金成功募集并運作之后，如基金管理人管理本基金的聯(lián)接基金
的：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以
憑所持有的聯(lián)接基金份額出席或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會
并參與表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金份額持有人持有的享有表決權(quán)
的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接
基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)
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接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會。聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份
額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開或召集本基金份額持有人大會。
（三）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會（法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外）：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終止
上市的情形除外；
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（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在不違背法律法規(guī)和《基金合同》的約定，以及對基金份額持有人利益
無實質(zhì)性不利影響的情況下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）增加或減少基金份額類別，或調(diào)整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（6）調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、質(zhì)押
等業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（7）調(diào)整基金的申購贖回方式，調(diào)整申購對價、贖回對價組成，調(diào)整申購
贖回清單的內(nèi)容，調(diào)整基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間或頻率；
（8）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（四）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
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4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30 日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)
益登記日。
（五）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；
（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)
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系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見
的計票效力。
（六）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式、法律法規(guī)或監(jiān)管
機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
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（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具
表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采
用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，具體方式在會議通知
中列明。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進(jìn)行。表決方式上，基金份額持有人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或
其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中載明。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
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改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（九）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（八）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
35
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并，以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)基金份額持有人身份文件的
表決視為有效出席的基金份額持有人，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有
效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意
見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項表決。
（九）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)
場公布計票結(jié)果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清
點結(jié)果。
（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
36
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
（十）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致
并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人
大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可根據(jù)實際情況對本基
金進(jìn)行收益分配，分配時間、分配方案及收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可根
據(jù)實際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告；
2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、基于本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配
后基金份額凈值有可能低于面值；
4、本基金每一基金份額享有同等分配權(quán)；
37
5、法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)、登記機構(gòu)、證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可調(diào)整基金收益的分配原則
和支付方式。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比
例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔(dān)。
四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、訴訟費和
仲裁費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的證券/期貨/期權(quán)交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金上市費及年費；
9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算
38
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假
日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或
不可抗力等，支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第3－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費。本基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔(dān)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
39
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托憑
證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非標(biāo)的指數(shù)成份股（包括主
板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票、存托憑證）、債券
（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債券、政
府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、
可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)
存單、銀行存款、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、貨幣
市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)
比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)
的規(guī)定而受限制的情形除外。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資股指期權(quán)等其他品種或變更投資
比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍和投
資比例規(guī)定。
（三）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
40
（2）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金若參與股指期貨交易，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
3）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金若參與國債期貨交易，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
41
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（10）本基金若參與股票期權(quán)交易，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價物；
3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值
按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（11）本基金若參與股指期貨、國債期貨交易，在任何交易日日終，持有的
買入國債期貨合約和股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；每個交易日日
終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于
交易保證金一倍的現(xiàn)金；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金若參與融資業(yè)務(wù)，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股
票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（14）本基金若參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守以下投資限制：
1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中，
出借期限在10個交易日以上的出借證券，納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流
動性受限證券的范圍；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的
30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）參與轉(zhuǎn)融通證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照
市值加權(quán)平均計算；
5）因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因
42
素致使基金投資不符合上述比例限制的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（6）、（14）、（15）、（16）項另有約定外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性
限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)證券可交易的10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鹜顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
43
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
3、關(guān)聯(lián)交易
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，如
適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或
按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、票據(jù)價值、銀行存款本息、基
金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
（三）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額
凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
44
七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，經(jīng)履行適當(dāng)程序，
由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金
管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成
功召開或就上述事項表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
八、爭議的處理
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭
議，應(yīng)經(jīng)友好協(xié)商解決，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交
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上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地
點為上海市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁
決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中華人民共和國法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺地
區(qū)有關(guān)規(guī)定）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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國泰國證糧食產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf