華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書
華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
基金管理人： 華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人： 興業(yè)銀行股份有限公司
上市時間：2026年6月8日
公告日期：2026年6月3日
華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
目 錄
一、重要聲明與提示............................................................................................. 1
二、基金概覽......................................................................................................... 2
三、基金的募集與上市交易................................................................................. 4
四、持有人戶數(shù)、持有人結構及前十名持有人................................................. 7
五、基金主要當事人簡介..................................................................................... 8
六、基金合同摘要............................................................................................... 13
七、基金財務狀況（未經(jīng)審計）....................................................................... 15
八、基金投資組合............................................................................................... 16
九、重大事件揭示............................................................................................... 20
十、基金管理人承諾........................................................................................... 20
十一、基金托管人承諾....................................................................................... 22
十二、基金上市推薦人意見............................................................................... 23
十三、備查文件目錄........................................................................................... 24
附錄：基金合同摘要 .......................................................................................... 25
華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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一、重要聲明與提示
華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書（以下
簡稱“本公告書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金
法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第1號〈上市交易公告書的內(nèi)
容與格式〉》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，華泰柏
瑞基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“本公司”）的董事會及董
事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對其內(nèi)容的
真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）
托管人興業(yè)銀行股份有限公司保證本公告書中基金財務會計資料等內(nèi)容的真實
性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和上海證券交易所對
本基金上市交易及有關事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本公告書
未涉及的有關內(nèi)容，請詳細閱讀2026年4月22日披露在基金管理人網(wǎng)站
(www.huatai-pb.com)和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
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二、基金概覽
1、基金名稱：華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金簡稱：華泰柏瑞中證銀行ETF
3、場內(nèi)簡稱：中證銀行
4、擴位證券簡稱：銀行ETF華泰柏瑞
5、申購、贖回代碼：560670
6、截止公告日前兩個工作日即2026年6月1日基金份額總額：
213,974,000.00份
7、截止公告日前兩個工作日即2026年6月1日基金份額凈值：1.0030元
8、本次上市交易份額：213,974,000.00份
9、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
10、上市交易日期：2026年6月8日
11、基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
12、基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
13、上市推薦人：方正證券股份有限公司
14、申購贖回代辦券商（以下簡稱“一級交易商”）：
渤海證券股份有限公司、財達證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、
東方證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、方
正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金
證券股份有限公司、國盛證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國
投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華泰
證券股份有限公司、華鑫證券有限公司、江海證券有限公司、聯(lián)儲證券股份有
限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬和證券股份
有限公司、西南證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、粵開證券股份有
限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限
公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財
富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信
證券（山東）有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公
司。渤海證券股份有限公司、財達證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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東方證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、方
正證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、國金
證券股份有限公司、國盛證券股份有限公司、國泰海通證券股份有限公司、國
投證券股份有限公司、國信證券股份有限公司、華寶證券股份有限公司、華泰
證券股份有限公司、華鑫證券有限公司、江海證券有限公司、聯(lián)儲證券股份有
限公司、申萬宏源西部證券有限公司、申萬宏源證券有限公司、萬和證券股份
有限公司、西南證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、粵開證券股份有
限公司、長城證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、浙商證券股份有限
公司、中國國際金融股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中國中金財
富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信
證券（山東）有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公
司。
若有新增本基金的申購、贖回代辦券商，本公司將另行公告。本公司可根據(jù)
情況變更申購贖回代辦券商，并及時公告。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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三、基金的募集與上市交易
（一）本基金上市前基金募集情況
1、基金募集申請的核準機構和核準文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許
可[2026]491 號。
2、基金運作方式：交易型開放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、發(fā)售日期為 2026 年 5 月 6 日至 2026 年 5 月 19 日。網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售的日期
為 2026 年 5 月 6 日至 2026 年 5 月 19 日，網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的日期為 2026 年 5 月 6
日至 2026 年 5 月 19 日。
5、發(fā)售價格：1.00 元人民幣。
6、發(fā)售方式：投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購。
7、發(fā)售機構
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機構
本基金募集期結束前獲得基金銷售業(yè)務資格的上海證券交易所會員可通過
上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認購業(yè)務。具體名單可在上海證
券交易所網(wǎng)站查詢。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機構
華泰柏瑞基金管理有限公司
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機構
無
（二）基金合同生效
截至2026年5月19日本基金募集工作順利結束。經(jīng)安永華明會計師事務所
（特殊普通合伙）驗資，本次募集確認的募集金額為213,974,000.00元人民幣，
折合基金份額213,974,000.00份；其中募集期間認購資金利息折合基金份額的共
計0份。募集資金已于2026年5月22日全額劃入本基金在基金托管人興業(yè)銀行股
份有限公司開立的基金托管專戶。
本次募集有效認購總戶數(shù)為3,624戶，按照每份基金份額初始面值人民幣
1.00 元計算，本次募集期間有效認購份額和利息結轉的基金份額合計
213,974,000.00份，已全部計入相應基金份額持有人賬戶，歸各基金份額持有人華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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所有。本基金管理人及本公司的基金從業(yè)人員沒有認購本基金。根據(jù)《中華人
民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》以及《華
泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》的有關規(guī)定，本基
金募集符合有關條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，
并于2026年5月22日獲書面確認，基金合同自該日起正式生效。自基金合同生效
之日起，本基金管理人開始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核準機構和核準文號：上海證券交易所自律監(jiān)管決定書
[2026]120號。
2、上市交易日期：2026年6月8日。
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所。
4、場內(nèi)簡稱：中證銀行；擴位簡稱：銀行ETF華泰柏瑞。
5、二級市場交易代碼：560670。投資者在上海證券交易所各會員單位證券
營業(yè)部均可參與本基金的二級市場交易。
6、本基金管理人自2026年6月8日開始辦理本基金的申購、贖回業(yè)務。投資
者應當在本基金指定的一級交易商辦理本基金申購和贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按
一級交易商提供的其他方式辦理本基金的申購和贖回。目前本基金的一級交易
商包括：
序號 券商名稱 客服電話 公司網(wǎng)址
1 渤海證券股份有限公司 956066 www.ewww.com.cn
2 財達證券股份有限公司 95363 www.95363.com
3 東北證券股份有限公司 95360 www.nesc.cn
4 東方證券股份有限公司 95503 www.dfzq.com.cn
5 東莞證券股份有限公司 95328 www.dgzq.com.cn
6 東吳證券股份有限公司 95330 www.dwzq.com.cn
7 方正證券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
8 光大證券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
9 廣發(fā)證券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
10 國金證券股份有限公司 95310 www.gjzq.com.cn
11 國盛證券股份有限公司 956080 www.gszq.com
12 國泰海通證券股份有限公司 95521 www.gtht.com
13 國投證券股份有限公司 95517 www.essence.com.cn
14 國信證券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
15 華寶證券股份有限公司 400-820-9898 www.cnhbstock.com
16 華泰證券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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17 華鑫證券有限公司 4008-218-888 www.cfsc.com.cn
18 江海證券有限公司 956007 www.jhzq.com.cn
19 聯(lián)儲證券股份有限公司 956006 www.lczq.com
20 申萬宏源西部證券有限公司 95523 www.swhysc.com
21 申萬宏源證券有限公司 95523 www.swhysc.com
22 萬和證券股份有限公司 4001-100-888 www.vanho.cn
23 西南證券股份有限公司 95355 www.swsc.com.cn
24 興業(yè)證券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn
25 粵開證券股份有限公司 95564 www.ykzq.com
26 長城證券股份有限公司 95514 www.cgws.com
27 招商證券股份有限公司 95565 www.cmschina.com
28 浙商證券股份有限公司 95345 www.stocke.com.cn
29 中國國際金融股份有限公司 010-65051166 www.cicc.com
30 中國銀河證券股份有限公司 95551 www.chinastock.com.cn
31 中國中金財富證券有限公司 95532 www.ciccwm.com
32 中泰證券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
33 中信建投證券股份有限公司 95587 www.csc108.com
34 中信證券（山東）有限責任公司 95548 sd.citics.com
35 中信證券股份有限公司 95548 www.citics.com
36 中信證券華南股份有限公司 95548 www.gzs.com,cn
8、本次上市交易份額：213,974,000.00份。
9、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進行交易，不存在未上市交易的基金份額。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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四、持有人戶數(shù)、持有人結構及前十名持有人
（一）持有人戶數(shù)
截至2026年6月1日，本基金份額持有人戶數(shù)為3,624戶，平均每戶持有的基
金份額為59,043.60份。
（二）持有人結構
截至2026年6月1日，本基金份額持有人結構如下：機構投資者持有的基金份
額為8,770,000.00份，占基金總份額的4.10%；個人投資者持有的基金份額為
205,204,000.00份，占基金總份額的95.90%。
（三）前十名基金份額持有人的情況：
截至2026年6月1日，前十名基金份額持有人的情況如下表。
序號 持有人名稱（全稱） 持有基金份額（份） 占總份額比例（%）
1 東北證券股份有限公司 5,000,000.00 2.34
2 劉英 2,000,000.00 0.93
2 陳皋 2,000,000.00 0.93
4 董建波 1,200,000.00 0.56
5 官明光 1,100,000.00 0.51
6 潘祺昌 1,001,000.00 0.47
7 李瑩 1,000,000.00 0.47
7 周聞 1,000,000.00 0.47
7
中閱資本管理股份公司－中閱新
銳 2 號私募證券投資基金
1,000,000.00 0.47
7 邢桂英 1,000,000.00 0.47
7 王瑞芳 1,000,000.00 0.47
7
上海神農(nóng)節(jié)能環(huán)保科技股份有限
公司
1,000,000.00 0.47
7 呂吉君 1,000,000.00 0.47
7 羅少榮 1,000,000.00 0.47
7 郭振宇 1,000,000.00 0.47
7 胡麗華 1,000,000.00 0.47
7 葛錦琦 1,000,000.00 0.47
7 陳建波 1,000,000.00 0.47 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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五、基金主要當事人簡介
（一）基金管理人
1、名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
2、注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路 1199 弄上海證大五道口
廣場 1 號 17 層
3、法定代表人：賈波
4、總經(jīng)理：崔春
5、成立日期：2004 年 11 月 18 日
6、批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會
7、批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]178 號
8、工商登記注冊的法人營業(yè)執(zhí)照文號：913100007178517770
9、經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務；發(fā)起設立基金；中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務
10、組織形式：有限責任公司
11、注冊資本：貳億元人民幣
12、存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
13、信息披露負責人：劉萬方
聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777
14、股權結構：Heron View Partners LLC 49%、華泰證券股份有限公司 49%、
蘇州新區(qū)高新技術產(chǎn)業(yè)股份有限公司 2%。
15、內(nèi)部組織結構及職能：
公司設立了權益投資決策委員會、固定收益投資決策委員會、基金中基金
（FOF）投資決策委員會、基金投資顧問業(yè)務投資決策委員會和風險控制委員會
等專業(yè)委員會。權益投資決策委員會、固定收益投資決策委員會、基金中基金
（FOF）投資決策委員會、基金投資顧問業(yè)務投資決策委員會負責指導基金資產(chǎn)
的運作、確定基本的投資策略和投資組合的原則。風險控制委員會負責全面評估
公司的經(jīng)營過程中的各項風險，并提出防范措施。
目前，公司下設 29 個部門，并在北京設立了分公司。
主動權益投資部：負責根據(jù)投資決策委員會制定的原則進行基金的股票研究華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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和投資。
專戶投資部：負責公司權益專戶投資相關業(yè)務。
研究部：負責權益類基金的股票研究。
固定收益部：負責公司固定收益的投資管理。
機構投資管理部：負責專戶的理財管理，對內(nèi)管理服務機構銷售人員。
指數(shù)投資部：負責指數(shù)研究、設計和開發(fā)工作，以及進行指數(shù)產(chǎn)品的投資管
理。
量化與海外投資部：負責量化和海外 QDII 產(chǎn)品的投資管理。
資產(chǎn)配置部：負責基金投資顧問業(yè)務、FOF 業(yè)務。
交易部：負責根據(jù)投資決策委員會制定的原則進行交易指令執(zhí)行與監(jiān)督。
華北零售總部（北京分公司）、華東零售總部、華南零售總部：負責基金銷
售。
機構業(yè)務部（北京）、機構業(yè)務部（上海）、機構業(yè)務部（深圳）：負責機
構客戶的業(yè)務拓展。
券商業(yè)務部：負責券商客戶的業(yè)務拓展。
市場營銷部：負責公司品牌、基金產(chǎn)品的市場推廣服務。
銷售管理部：負責對外開拓維護渠道總部，對內(nèi)管理服務渠道銷售人員。
客戶服務部：負責公司的客戶服務。
產(chǎn)品與業(yè)務發(fā)展部：負責基金產(chǎn)品研發(fā)等新業(yè)務拓展。
基金事務部：負責基金會計核算與估值、開放式基金注冊登記等業(yè)務。
信息技術部：負責公司信息系統(tǒng)的日常運行與開發(fā)。
電子商務部：負責線上營銷業(yè)務的業(yè)務開展。
合規(guī)法律部：負責內(nèi)部法律事務咨詢，處理外部法律事務，檢查公司管理及
基金運作符合國家法律法規(guī)規(guī)定的情況，負責定期評估公司內(nèi)部控制體系的完整
性、有效性及合規(guī)性，檢查公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，并提出改進意見。
風險管理部：負責投資、交易環(huán)節(jié)風險提示及控制，研究公司風險管理政策
與方針，協(xié)調(diào)各部門處理公司層面風險事項。
人力資源部：負責公司人力資源管理、薪酬制度、人員培訓及人事檔案等事
務。
綜合管理部：負責公司后勤服務、公文檔案管理。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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財務部：負責公司財務事項。
跨境業(yè)務投資部：負責境外證券市場投資研究與跨境投資組合管理運作，參
與跨境產(chǎn)品設計與研發(fā)等海外市場投資相關工作。
16、人員情況：
截至 2026 年 5 月 26 日，本公司共有員工 349 人。其中，投資研究團隊共有
人員 101 名，全公司取得基金從業(yè)資格的有 336 人。公司高級管理人員和從事研
究、投資、估值、營銷、監(jiān)察稽核等業(yè)務的主要業(yè)務人員都已取得基金從業(yè)資格。
在所有公司人員中，研究生及以上學歷共有 271 人，占 78%；本科學歷 69 人，
占 20%。
17、基金管理業(yè)務情況簡介：
截至 2026 年 3 月 31 日，公司旗下管理 192 只開放式基金，其中包括 81 只
股票型基金、61 只混合型基金、27 只債券型基金、3 只貨幣型基金、14 只 QDII
基金、2 只另類投資基金、4 只基金中基金。公司管理的基金資產(chǎn)規(guī)模為 6,444.98
億元，總份額規(guī)模為 4,403.71 億份。
18、本基金基金經(jīng)理：
李茜女士，倫敦政治經(jīng)濟學院金融數(shù)學碩士。曾任職于上海市虹口區(qū)金融服
務局。2015 年 3 月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任指數(shù)投資部助理研究
員、研究員。2019 年 11 月至 2022 年 12 月任上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券
投資基金、華泰柏瑞上證中小盤交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金
經(jīng)理。2019 年 11 月起任上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
2020 年 12 月起任華泰柏瑞中證光伏產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰
柏瑞中證港股通 50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021 年 1 月至
2025 年 6 月任華泰柏瑞中證滬港深互聯(lián)網(wǎng)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基
金經(jīng)理。2021 年 2 月至 2024 年 5 月任華泰柏瑞中證智能汽車主題交易型開放式
指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證動漫游戲交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華
泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021 年 3 月
至 2025 年 1 月任華泰柏瑞中證 1000 交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)
理。2021 年 3 月至 2026 年 4 月任華泰柏瑞中證物聯(lián)網(wǎng)主題交易型開放式指數(shù)證
券投資基金的基金經(jīng)理。2021 年 9 月至 2024 年 9 月任華泰柏瑞中證港股通 50
交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021 年 11 月起任華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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華泰柏瑞上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2022 年
1 月起任華泰柏瑞中證滬港深云計算產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金
經(jīng)理。2022 年 4 月起任華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券
投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2022 年 12 月起任華泰柏瑞中證港股通金融服務
交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023 年 5 月起任華泰柏
瑞中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023 年 6 月
起任華泰柏瑞中證港股通高股息投資交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金的基金經(jīng)理。2023 年 9 月起任華泰柏瑞中證滬港深云計算產(chǎn)業(yè)交易型開
放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2023 年 12 月起任華泰柏瑞
中證中央企業(yè)紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。
2024 年 3 月起任華泰柏瑞中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
2024 年 4 月起任華泰柏瑞中證 A50 交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金的基金經(jīng)理。2024 年 9 月起任華泰柏瑞恒生港股通高股息低波動交易型開
放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024 年 12 月至 2026 年 1 月任華泰柏瑞恒
生創(chuàng)新藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金的基金經(jīng)理。2024 年 12 月
至 2026 年 2 月任華泰柏瑞上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
2025 年 1 月至 2026 年 2 月任華泰柏瑞上證 180 交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2025 年 9 月起任華泰柏瑞中證 AAA 科技創(chuàng)新公司債交易
型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025 年 11 月起任華泰柏瑞恒生港股通
高股息低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2026
年 3 月起擔任華泰柏瑞中證全指證券公司交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基
金經(jīng)理。2026 年 5 月起擔任華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金。
（二）基金托管人
1、基金托管人概況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“興業(yè)銀行”）
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道 398 號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路 167 號 4 樓
法定代表人：呂家進
成立時間：1988 年 8 月 22 日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復〔1988〕347 號 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74 號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74 億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、發(fā)展概況及財務狀況
興業(yè)銀行成立于 1988 年 8 月，是經(jīng)國務院、中國人民銀行批準成立的首批
股份制商業(yè)銀行之一，總行設在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海證
券交易所掛牌上市（股票代碼：601166），注冊資本 207.74 億元。截至 2025 年
12 月 31 日，興業(yè)銀行資產(chǎn)總額達到 11.09 萬億元，較上年末增長 5.58%。開業(yè)
三十多年來，興業(yè)銀行始終堅持“真誠服務，相伴成長”的經(jīng)營理念，致力于為
客戶提供全面、優(yōu)質、高效的金融服務。
（三）上市推薦人
方正證券股份有限公司
（四）一級交易商
序號 券商名稱 客服電話 公司網(wǎng)址
1 渤海證券股份有限公司 956066 www.ewww.com.cn
2 財達證券股份有限公司 95363 www.95363.com
3 東北證券股份有限公司 95360 www.nesc.cn
4 東方證券股份有限公司 95503 www.dfzq.com.cn
5 東莞證券股份有限公司 95328 www.dgzq.com.cn
6 東吳證券股份有限公司 95330 www.dwzq.com.cn
7 方正證券股份有限公司 95571 www.foundersc.com
8 光大證券股份有限公司 95525 www.ebscn.com
9 廣發(fā)證券股份有限公司 95575 www.gf.com.cn
10 國金證券股份有限公司 95310 www.gjzq.com.cn
11 國盛證券股份有限公司 956080 www.gszq.com
12 國泰海通證券股份有限公司 95521 www.gtht.com
13 國投證券股份有限公司 95517 www.essence.com.cn
14 國信證券股份有限公司 95536 www.guosen.com.cn
15 華寶證券股份有限公司 400-820-9898 www.cnhbstock.com
16 華泰證券股份有限公司 95597 www.htsc.com.cn
17 華鑫證券有限公司 4008-218-888 www.cfsc.com.cn
18 江海證券有限公司 956007 www.jhzq.com.cn
19 聯(lián)儲證券股份有限公司 956006 www.lczq.com
20 申萬宏源西部證券有限公司 95523 www.swhysc.com
21 申萬宏源證券有限公司 95523 www.swhysc.com
22 萬和證券股份有限公司 4001-100-888 www.vanho.cn
23 西南證券股份有限公司 95355 www.swsc.com.cn
24 興業(yè)證券股份有限公司 95562 www.xyzq.com.cn 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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25 粵開證券股份有限公司 95564 www.ykzq.com
26 長城證券股份有限公司 95514 www.cgws.com
27 招商證券股份有限公司 95565 www.cmschina.com
28 浙商證券股份有限公司 95345 www.stocke.com.cn
29 中國國際金融股份有限公司 010-65051166 www.cicc.com
30 中國銀河證券股份有限公司 95551 www.chinastock.com.cn
31 中國中金財富證券有限公司 95532 www.ciccwm.com
32 中泰證券股份有限公司 95538 www.zts.com.cn
33 中信建投證券股份有限公司 95587 www.csc108.com
34
中信證券（山東）有限責任
公司
95548 sd.citics.com
35 中信證券股份有限公司 95548 www.citics.com
36 中信證券華南股份有限公司 95548 www.gzs.com,cn
（五）基金驗資機構
機構名稱： 安永華明會計師事務所(特殊普通合伙)
注冊地址： 北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層
辦公地址： 北京市東城區(qū)東長安街 1 號東方廣場安永大樓 17 層
執(zhí)行事務合伙人： 毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師： 許培菁、張亞旎
聯(lián)系人： 許培菁
聯(lián)系電話： 010-58153000
傳真：010-85188298 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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六、基金合同摘要
基金合同的內(nèi)容摘要見附件：基金合同摘要。
華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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七、基金財務狀況
（一）基金募集期間費用
本次基金募集期間所發(fā)生的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用
從基金認購費用中支付，不由基金資產(chǎn)承擔。
（二）基金上市前重要財務事項
本基金發(fā)售后至本公告書公告前無重要財務事項發(fā)生。
（三）基金資產(chǎn)負債表
本基金截至2026年6月1日的資產(chǎn)負債表如下：
資 產(chǎn) 本報告期末 負債和所有者權益 本報告期末
資 產(chǎn) : 負債:
銀行存款 180,762,065.40 短期借款
結算備付金 交易性金融負債
存出保證金 衍生金融負債
交易性金融資產(chǎn) 33,883,036.00 賣出回購金融資產(chǎn)款
其中：股票投資 33,883,036.00 應付證券清算款
債券投資 應付贖回款
資產(chǎn)支持證券投資 應付管理人報酬 29,310.07
基金投資 應付托管費 5,862.03
衍生金融資產(chǎn) 應付銷售服務費
買入返售金融資產(chǎn) 應付交易費用
應收證券清算款 應付稅費
應收利息 應付利息
應收股利 應付利潤
應收申購款 其他負債 9,821.35
其他資產(chǎn) 17,776.78 負債合計 44,993.45
所有者權益：
實收基金 213,974,000.00
未分配利潤 643,884.73
所有者權益合計 214,617,884.73
資產(chǎn)合計: 214,662,878.18 負債與持有人權益總計： 214,662,878.18
注：1、截至2026年6月1日，基金份額凈值1.0030元，基金份額總額213,974,000.00
份。
2、本報告期自2026年5月22日起至2026年6月1日止。本基金合同于2026年5
月22日生效，截至本報告期末本基金合同生效未滿半年。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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八、基金投資組合
截至2026年6月1日，本基金的投資組合情況如下：
（一）基金資產(chǎn)組合情況
項目 金額 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
權益投資 33,883,036.00 15.78
其中：股票 33,883,036.00 15.78
固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
金融衍生品投資 - -
買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售
金融資產(chǎn)
- -
銀行存款和結算備付金合計 180,762,065.40 84.21
其他各項資產(chǎn) 17,776.78 0.01
合計 214,662,878.18 100
（二）按行業(yè)分類的股票投資組合
1、指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代
碼
行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
- -
B 采礦業(yè)
- -
C 制造業(yè)
- -
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)
- -
E 建筑業(yè)
- -
F 批發(fā)和零售業(yè)
- -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè)
- -
H 住宿和餐飲業(yè)
- -
I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)
- -
J 金融業(yè) 33,883,036.00 15.79 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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K 房地產(chǎn)業(yè)
- -
L 租賃和商務服務業(yè)
- -
M 科學研究和技術服務業(yè)
- -
N 水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)
- -
O 居民服務、修理和其他服務業(yè)
- -
P 教育
- -
Q 衛(wèi)生和社會工作
- -
R 文化、體育和娛樂業(yè)
- -
S 綜合
合計 33,883,036.00 15.79
2、報告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
截止2026年6月1日，本基金未持有積極投資的股票。
3、按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
截止2026年6月1日，本基金未持有港股通投資股票。
（三）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細
1、指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價（元）
占基金資產(chǎn)凈
值比例（%）
1 601398 工商銀行 492,800.00 3,597,440.00 1.68
2 600919 江蘇銀行 299,300.00 3,409,027.00 1.59
3 600036 招商銀行 80,700.00 3,082,740.00 1.44
4 601288 農(nóng)業(yè)銀行 437,700.00 2,840,673.00 1.32
5 601328 交通銀行 406,300.00 2,758,777.00 1.29
6 002142 寧波銀行 50,200.00 1,576,782.00 0.73
7 601229 上海銀行 151,400.00 1,401,964.00 0.65
8 601169 北京銀行 225,400.00 1,165,318.00 0.54
9 601009 南京銀行 94,000.00 1,055,620.00 0.49
10 000001 平安銀行 87,500.00 961,625.00 0.45 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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2、積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明
細
截止2026年6月1日，本基金未持有積極投資的股票。
（四）按債券品種分類的債券投資組合
截止2026年6月1日，本基金未持有債券。
（五）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細
截止2026年6月1日，本基金未持有債券。
（六）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投
資明細
截止2026年6月1日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
截止2026年6月1日，本基金未持有貴金屬投資。
（八）按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
截止2026年6月1日，本基金未持有權證投資。
（九）本基金投資的股指期貨交易情況說明
截止2026年6月1日，本基金未持有股指期貨。
（十）本基金投資的國債期貨交易情況說明
截止2026年6月1日，本基金未持有國債期貨。
（十一）投資組合報告附注
1、自本基金合同生效日至2026年6月1日，本基金前十名證券的發(fā)行主體中
無被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報告編制日前一年內(nèi)受到證監(jiān)會、證券交易所
公開譴責、處罰的證券。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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2、本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫
之外的股票。
3、其他資產(chǎn)構成如下：
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應收證券清算款 -
3 應收股利 -
4 應收利息 -
5 應收申購款 -
6 其他應收款 17,776.78
7 其他 -
8 合計 17,776.78
4、按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的全部資產(chǎn)支持證券投資明細
截止2026年6月1日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
5、本報告期持有的處于轉股期的可轉換債券明細
截止2026年6月1日，本基金未持有可轉換債券。
6、投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差
7、本基金目前仍處于建倉期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投
資組合比例符合有關法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有
關規(guī)定。華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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九、重大事件揭示
本基金自基金合同生效至上市交易期間未發(fā)生對基金份額持有人有較大影
響的重大事件。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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十、基金管理人承諾
基金管理人就本基金上市交易后履行管理人職責做出如下承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定，以誠實
信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)。
（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件，披露
所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)
督管理。
（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。
華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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十一、基金托管人承諾
基金托管人就華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易
后履行托管人職責做出承諾：
（一）嚴格遵守《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本
基金《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責的原則托管基
金資產(chǎn)。
（二）根據(jù)《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金
《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合
比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金份額凈值計算進行監(jiān)督和核查；如發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反《基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及本基金《基金
合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定，將及時通知基金管理人糾正；基金管理人對基金
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將及時向中國證監(jiān)會報
告。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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十二、基金上市推薦人意見
本基金上市推薦人方正證券股份有限公司。上市推薦人就本基金上市交易
事宜出具如下意見：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
規(guī)定的相關條件。
2、基金上市文件真實、準確、完整，符合相關規(guī)定要求，文件內(nèi)所載資料
均經(jīng)過核實。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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十三、備查文件目錄
（一）中國證監(jiān)會準予本基金注冊的文件
（二）《華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（三）《華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（四）《華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（五）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（七）法律意見書。
備查文件存放地點為基金管理人、基金托管人的住所；投資者如需了解詳
細的信息，可向基金管理人、基金托管人申請查閱。
風險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表
其將來表現(xiàn)。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適
合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2026年6月3日 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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附錄：基金合同摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采
取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉
融通業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為
基金提供服務的外部機構； 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申
購、贖回、非交易過戶、轉托管等業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購和贖回對價的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確
定基金份額申購、贖回的對價，編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保
密，不向他人泄露；但因監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
27
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金
托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生
效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在
基金募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人，同時將已凍結的股票解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
3、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于： 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
28
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情
形，有權呈報中國證監(jiān)會，并可采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶、為基金辦理場外證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
4、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基
金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因監(jiān)管機構、司
法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購、贖回對價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了
適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存
期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回對價的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義
務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利
益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
5、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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利包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大
會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
6、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購對價及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）遵守基金管理人、銷售機構、證券交易所和登記機構的相關交易及業(yè)
務規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權。
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可
以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持
有人大會表決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享
有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權益登
記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基
金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，保留到整數(shù)
位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯(lián)接基金的
特定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本
基金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本
基金份額持有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基
金份額持有人大會，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基
金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有
人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構，如今后設立基金份額持有
人大會的日常機構，日常機構的設立按照相關法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
1、召開事由
（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，
但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定的除外：
1）終止基金合同；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并； 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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8）變更基金投資目標、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額
持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會；
12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有
人大會的事項。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)整收費
方式、調(diào)整基金份額類別；
3）因相應的法律法規(guī)、證券交易所或者登記機構的相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生變動
而應當對基金合同進行修改；
4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉
及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；
5）基金管理人、代銷機構、登記機構調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、非
交易過戶、轉托管等業(yè)務的規(guī)則；
6）基金推出新業(yè)務或服務；
7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金
管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理
人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，
應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金
管理人，基金管理人應當配合；
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人
應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合；
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合
計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提
前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾；
（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和
權益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理
有效期限等）、送達時間和地點；
5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)； 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通
知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及
其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對
表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管
理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則
應另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委
派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份
額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有
效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不
少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書
面形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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址。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布
相關提示性公告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則
為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下
按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或
基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有
人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有
人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議
事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他
人代表出具書面意見；
4）上述第3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出
具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
（3）在法律法規(guī)及監(jiān)管機構允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)
絡、電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡、電話或其他
監(jiān)管機構允許的方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列
明。
（4）基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用
書面、網(wǎng)絡、電話或其他監(jiān)管機構允許的方式，具體方式在會議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權
議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額
持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?br/>人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定
的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所
持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或
者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有
效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相
互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人
應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金
份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金
管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議
開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任
監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場
公布計票結果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大
會的，不影響計票的效力。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議
時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
9、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一
致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持
有人大會審議。
（三）《基金合同》解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人
和基金托管人同意并履行適當程序后變更并公告。
（2）關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自
決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，基金合同應當終止： 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之
外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，
基金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大
會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
（4）基金合同約定的其他情形；
（5）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成
立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行
基金清算。在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人
應按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金資產(chǎn)安全的職責。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證
監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限
制而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。 華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當
將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)的規(guī)定。
（四）爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關的一切爭議，如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方當事人均應將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲
裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁
決是終局的，對當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴
方承擔。
爭議處理期間，各方當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行《基金合同》規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同正本一式三份，除上報中國證監(jiān)會一份外，基金管理人和基金托
管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金 上市交易公告書
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辦公場所和營業(yè)場所查閱。
華泰柏瑞中證銀行交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書.pdf