金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2025年11月1日更新）
金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書(shū)
（2025年11月1日更新）
基金管理人：金元順安基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
重要提示
金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金（原名：金元惠理價(jià)值增長(zhǎng)股票型證券投資基金，以下簡(jiǎn)稱
“本基金”）根據(jù)2009年06月18日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2009]535號(hào)文核準(zhǔn)募集，核準(zhǔn)
文件名稱為：《關(guān)于核準(zhǔn)金元比聯(lián)價(jià)值增長(zhǎng)股票型證券投資基金募集的批復(fù)》。本基金基金合同于2009
年09月11日生效。
金元惠理基金管理有限公司經(jīng)上海市工商行政管理局名稱變更預(yù)核準(zhǔn)，于2015年03月06日更名
為金元順安基金管理有限公司，本基金基金名稱于2015年07月15日相應(yīng)變更為“金元順安價(jià)值增長(zhǎng)
混合型證券投資基金”，上述變更事項(xiàng)依據(jù)《公募基金證券投資基金管理公司管理辦法》等相關(guān)法律法
規(guī)的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)完成備案手續(xù)。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證
監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，
需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境
因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；由于基金投資人連續(xù)大
量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)；此外，本基金
也可能存在由于如下原因而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)：一、基金管理人對(duì)市場(chǎng)判斷有誤從而導(dǎo)致資產(chǎn)配置比例不合適
而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；二、股票研究不深入與業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。股票估值合理或低估以及未來(lái)的成
長(zhǎng)性取決于基金管理人對(duì)股票估值和上市公司未來(lái)業(yè)績(jī)的判斷。在本基金的選股方法中，使用了預(yù)測(cè)性
的指標(biāo)，包括預(yù)期中長(zhǎng)期每股收益增長(zhǎng)率、預(yù)期中長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)收入增長(zhǎng)率、預(yù)期市盈率等，如果研究不深
入、業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確以及對(duì)股票價(jià)格的判斷失誤會(huì)增加投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可能投資于存托憑證，若投資可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)
險(xiǎn)，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋
機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將
對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，且不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注
本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品
的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、
數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資者在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)
險(xiǎn)。
本《招募說(shuō)明書(shū)》依據(jù)本基金《基金合同》編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?！痘鸷贤肥羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依《基金合同》取得基金份額，即成為基金份額持有
人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，并按照
《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份
額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同?；甬a(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于
向基金投資人提供簡(jiǎn)明的基金概要信息。
除非另有說(shuō)明，本《招募說(shuō)明書(shū)》本次更新內(nèi)容及截至日期如下：
序號(hào) 更新內(nèi)容 截止日期
1 基金管理人概況及主要人員信息 2025年9月30日
2 基金經(jīng)理信息 本《招募說(shuō)明書(shū)》披露日前一工作日
3 財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計(jì)）和凈值表現(xiàn) 參見(jiàn)相關(guān)章節(jié)
4 其他文字內(nèi)容 2025年9月30日
目錄
重要提示.............................................................................................................................................................1
目錄.....................................................................................................................................................................3
一、緒言.............................................................................................................................................................4
二、釋義.............................................................................................................................................................5
三、基金管理人.................................................................................................................................................9
四、基金托管人...............................................................................................................................................17
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...........................................................................................................................................20
六、基金的募集...............................................................................................................................................22
七、基金合同的生效.......................................................................................................................................25
八、基金份額的申購(gòu)與贖回...........................................................................................................................26
九、基金的投資...............................................................................................................................................35
十、基金的業(yè)績(jī)...............................................................................................................................................50
十一、基金的財(cái)產(chǎn)...........................................................................................................................................52
十二、基金資產(chǎn)的估值...................................................................................................................................53
十三、基金的收益與分配...............................................................................................................................58
十四、基金的費(fèi)用與稅收...............................................................................................................................60
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)...............................................................................................................................63
十六、基金的信息披露...................................................................................................................................64
十七、側(cè)袋機(jī)制...............................................................................................................................................69
十八、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................................................................................................................72
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................................................................................76
二十、基金合同內(nèi)容摘要...............................................................................................................................79
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...............................................................................................................94
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù).............................................................................................................105
二十三、其它應(yīng)披露事項(xiàng).............................................................................................................................107
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式......................................................................................................109
二十五、備查文件.........................................................................................................................................110
一、緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)
容與格式準(zhǔn)則第5號(hào)＜招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式＞》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)
定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、《金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》（以下
簡(jiǎn)稱基金合同）及其它有關(guān)的規(guī)定編寫(xiě)。
本招募說(shuō)明書(shū)闡述了金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）的
投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與基金投資者投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，基金投資者在做出投資決策前
應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，并根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎選擇基金產(chǎn)品。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)
確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有
委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本基金單一投資者單獨(dú)持有基金份額的比例不得達(dá)到或者超過(guò)50%（運(yùn)作過(guò)程中，因基金份額贖
回等情形導(dǎo)致被動(dòng)超標(biāo)的除外），且不存在通過(guò)一致行動(dòng)人等方式變相規(guī)避50%集中度的情形。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間
權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同
的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金投資者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
1、基金或本基金：指金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金
2、基金管理人：指金元順安基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合
同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基
金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)：指《金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
（本基金合同關(guān)于基金產(chǎn)品資料概要的編制、披露及更新等內(nèi)容，將不晚于2020年09月01日起執(zhí)行）
8、基金份額發(fā)售公告：指《金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章
以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)
2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)
施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)
常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券投資
基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投
資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的，并經(jīng)2020年
3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露
管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資
基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基
金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記并
存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投
資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境
外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的
申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
23、銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)
24、直銷機(jī)構(gòu)：指金元順安基金管理有限公司
25、其他銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并
與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
26、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及其他銷售機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
27、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的
建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金
份額持有人名冊(cè)等
28、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為金元順安基金管理有限公
司或接受金元順安基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
29、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余
額及其變動(dòng)情況的賬戶
30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)買賣本基金的基金份
額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
33、基金募集期限：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
37、T＋n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
38、開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
39、交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《金元順安基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管
理的開(kāi)放式證券投資基金注冊(cè)登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
41、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
42、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金
的行為
44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將
其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理
注冊(cè)登記的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的
操作
46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款
方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投
資方式
47、巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申
請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金
總份額的10%
48、元：指人民幣元
49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的
其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)
值總和
51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
52、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)
程
54、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及《信息披露辦法》
規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介55、
不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本基金合同由基金管理人、基金托
管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限
于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法
規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
56、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)
募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
57、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的
資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取
的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法
進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算，目
的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
59、特定資產(chǎn)：包括：（1）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確
定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）
其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
法定代表人：鄺曉星
成立日期：2006年11月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2006]222號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：募集基金、管理基金和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部
門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣3.4億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：孫筱君
聯(lián)系電話：021-68882850
股權(quán)結(jié)構(gòu)：金元證券股份有限公司占公司總股本的51%，上海前易信息咨詢服務(wù)有限公司（曾用名
“上海泉意金融信息服務(wù)有限公司”）占公司總股本的49%。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
郭長(zhǎng)洲先生，董事長(zhǎng)，本科，金元證券股份有限公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)。曾任山東濟(jì)
南乾聚會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)理、BDO利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所業(yè)務(wù)經(jīng)理、航港金控投資有限公司業(yè)務(wù)經(jīng)理，歷
任首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、首都機(jī)場(chǎng)財(cái)務(wù)有限公司總經(jīng)理助理、首都機(jī)場(chǎng)地產(chǎn)集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部
總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)。
任開(kāi)宇先生，副董事長(zhǎng)，博士。曾任長(zhǎng)春證券有限公司總裁助理，新華證券有限公司監(jiān)事長(zhǎng)，金元
證券有限公司投行總監(jiān)。2008年至2016年任金元證券股份有限公司副總裁；2016年至今任金元證券
股份有限公司調(diào)研員；2010年07月出任金元順安基金管理有限公司董事，2010年09月至2025年10
月，出任金元順安基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
羅寅先生，副董事長(zhǎng)，副總經(jīng)理，博士。曾于2014年05月至2016年03月任綠地金融投資控股
集團(tuán)有限公司戰(zhàn)略研發(fā)部業(yè)務(wù)主管、金融機(jī)構(gòu)部投資副總監(jiān)；于2016年03月至2019年10月任云南
滇中保障房建設(shè)有限公司融資部經(jīng)理和投資部副經(jīng)理；于2019年11月至2021年11月任云南省滇中
產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司投融資部、投資發(fā)展部副總經(jīng)理，期間兼任上海前易信息咨詢服務(wù)有限公司
執(zhí)行董事和總經(jīng)理；于2021年11月，就職于金元順安基金管理有限公司。
金代文先生，獨(dú)立董事，本科，北京煒衡（上海）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人、金融業(yè)務(wù)部主任。曾任
上海市新閔律師事務(wù)所合伙人、上海市錦天城律師事務(wù)所律師、北京市隆安律師事務(wù)所上海分所合伙
人。
袁林潔女士，獨(dú)立董事，本科，北京市金德律師事務(wù)所律師。曾任香港名輝家具公司北京分公司會(huì)
計(jì)、泛華建設(shè)集團(tuán)審計(jì)。
張?zhí)K彤先生，獨(dú)立董事，博士。曾任職于陜西重型機(jī)器廠、陜西農(nóng)業(yè)機(jī)械廠、陜西財(cái)經(jīng)學(xué)院會(huì)計(jì)系
主任，西安交通大學(xué)會(huì)計(jì)系擔(dān)任教授，中國(guó)政法大學(xué)商學(xué)院財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系教授?，F(xiàn)任盛美半導(dǎo)體設(shè)備（上
海）股份有限公司獨(dú)立董事、深圳市長(zhǎng)亮科技股份有限公司獨(dú)立董事。
鄺曉星先生，董事，本科，總經(jīng)理，董事會(huì)秘書(shū)。曾任海南省國(guó)際信托投資公司財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)，海南
省國(guó)際信托投資公司上海證券管理總部財(cái)務(wù)部經(jīng)理、上海宜山路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，金元證券有限責(zé)任
公司上海宜山路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，金元證券有限責(zé)任公司審計(jì)部經(jīng)理、財(cái)務(wù)總部經(jīng)理助理，歷任金元
證券有限責(zé)任公司基金籌備組成員，金元順安基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，上
海金元百利資產(chǎn)管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，金元順安基金管理有限公司副總經(jīng)理
兼公司董事會(huì)秘書(shū)。
李永麗女士，董事，研究生，云南省滇中產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司國(guó)有資產(chǎn)管理部門副經(jīng)理。曾
任云南物流產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)主辦、盛云科技有限公司部門經(jīng)理，云南省滇中產(chǎn)業(yè)發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)
任公司投資管理部門副經(jīng)理。
2、管理層人員情況
鄺曉星先生，總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。
羅寅先生，副總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。
凌有法先生，副總經(jīng)理兼子公司董事長(zhǎng)，研究生。曾任華寶信托有限公司發(fā)展研究中心研究員、債
券業(yè)務(wù)部高級(jí)經(jīng)理，聯(lián)合證券有限公司固定收益部業(yè)務(wù)董事，金元證券有限公司資產(chǎn)管理部首席研究
員，首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)部專家，金元順安基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
陳渝鵬先生，首席信息官，研究生。曾任深圳軒冕科技有限公司軟件工程師，恒生電子股份有限公
司項(xiàng)目工程師，銀通證券（籌）責(zé)任有限公司信息管理部經(jīng)理，金元證券股份有限公司先后擔(dān)任信息技
術(shù)總部助理主管、基金籌備組成員。
封涌先生，督察長(zhǎng)，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任職于上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)副主任科員，中國(guó)證券監(jiān)
督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局主任科員，曾任上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理。
陳嘉楠女士，副總經(jīng)理，研究生。曾任職于上海金元百利資產(chǎn)管理有限公司創(chuàng)新金融部副總經(jīng)理，
西南證券股份有限公司投行部董事，新興集團(tuán)總經(jīng)理助理，聯(lián)想集團(tuán)有限公司高級(jí)經(jīng)理。
3、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理
姓名 孔祥鵬 性別 男
國(guó)籍 中國(guó) 最高學(xué)歷、學(xué)位 研究生、碩士
其他公司歷任 上海市盟洋投資管理有限公司投資部研究員，中山證券有限責(zé)任公司研究所研究員，德邦證券有限責(zé)任公司研究所研究員
本公司歷任 基金經(jīng)理
本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理
本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期
1 金元順安新經(jīng)濟(jì)主題混合型證券投資基金 2017年6月28日 2019年1月7日
2 金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金 2017年6月28日 2018年7月25日
3 金元順安寶石動(dòng)力混合型證券投資基金 2020年12月22日
4 金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金 2022年4月13日
5 金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金 2022年4月28日
姓名 韓辰堯 性別 男
國(guó)籍 中國(guó) 最高學(xué)歷、學(xué)位 研究生、碩士
其他公司歷任 都邦財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司交易員、行業(yè)研究員和基金投資經(jīng)理，昆侖健康保險(xiǎn)股份有限公司股票投資部門負(fù)責(zé)人，太平資產(chǎn)管理股份有限公司事業(yè)部負(fù)責(zé)人，合眾資產(chǎn)管理股份有限公司權(quán)益投資部門負(fù)責(zé)人
本公司歷任 基金經(jīng)理
本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理
本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期
1 金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金 2023年3月1日
2 金元順安成長(zhǎng)動(dòng)力靈活配置混合型證券投資基金 2023年3月1日
3 金元順安灃楹債券型證券投資基金 2023年3月21日
（2）歷任基金經(jīng)理
基金經(jīng)理 起任日期 離任日期
萬(wàn)文俊先生 2009年9月 2010年6月
黃奕女士 2010年6月 2011年12月
何賢女士 2010年12月 2011年12月
馮志剛先生 2012年2月 2013年4月
潘江先生 2011年12月 2014年4月
晏斌先生 2013年1月 2015年5月
林材先生 2014年4月 2015年7月
侯斌女士 2015年7月 2016年12月
繆瑋彬先生 2016年12月 2018年3月
賈麗杰女士 2018年3月 2022年4月
4、投資決策委員會(huì)成員
鄺曉星先生（總經(jīng)理）、閔杭先生（總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理）、李銳先生（總經(jīng)理助理、
基金經(jīng)理）、繆瑋彬先生（總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理）、孫嘉女士（總經(jīng)理助理、基金經(jīng)理）、周博洋先生
（基金經(jīng)理）、郭建新先生（基金經(jīng)理）、孔祥鵬先生（基金經(jīng)理）、商昌層先生（基金經(jīng)理）、蘇利華先
生（基金經(jīng)理）、韓辰堯先生（基金經(jīng)理）、李瑋女士（基金經(jīng)理）、陳銘杰先生（基金經(jīng)理）、李海瑞女
士（基金經(jīng)理）、章文凝女士（基金經(jīng)理）、劉一峰先生（基金經(jīng)理）、莊江林先生（基金經(jīng)理）、張海東
先生（基金經(jīng)理）。
5、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、
贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，
防止違反《證券法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效
措施，防止下列行為的發(fā)生：
（1）管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平對(duì)待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反
基金合同行為的發(fā)生；
4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)
規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期
間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該
信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的行為。
5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
5、不得存在掛名情況。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反
饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則
通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則
公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)
分離。
（4）相互制約原則
公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
（5）成本效益原則
公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部
控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
公司建立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交
易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。
公司管理層樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，建立風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先、風(fēng)
險(xiǎn)控制人人有責(zé)、一線人員第一責(zé)任的公司內(nèi)控文化，保證全體員工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章
制度，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)。
公司建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)行機(jī)制，確保公司各項(xiàng)決策、決議的執(zhí)行中，“四眼”
原則貫穿全程。各部門及崗位有明確的授權(quán)分工、工作職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，通過(guò)重要憑據(jù)傳遞及信息溝通
制度，實(shí)現(xiàn)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間的監(jiān)督制衡。
公司建立有效的人力資源管理制度，健全激勵(lì)約束機(jī)制。通過(guò)法律法規(guī)培訓(xùn)、制度教育、執(zhí)業(yè)操守
教育和行為準(zhǔn)則教育等，確保公司人員了解與從業(yè)有關(guān)的法規(guī)與監(jiān)管部門規(guī)定，熟知公司相關(guān)規(guī)章制
度、崗位職責(zé)與操作流程，具備與崗位要求相適應(yīng)的操守和專業(yè)勝任能力。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識(shí)
別、評(píng)估和分析，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)和嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)限額控制對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)實(shí)
現(xiàn)定量分析和管理。通過(guò)收集與投資組合相關(guān)的會(huì)計(jì)和市場(chǎng)數(shù)據(jù)，建立一個(gè)投資風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)與績(jī)效評(píng)估的
信息技術(shù)平臺(tái)。由監(jiān)察稽核部定期向投資決策委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)報(bào)告。
（3）內(nèi)控機(jī)制
公司全部的經(jīng)營(yíng)管理決策，均按照明確成文的決策程序與規(guī)定進(jìn)行，防止超越或違反決策程序的隨
意決策行為的發(fā)生。
操作層面上，公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)形成第一道內(nèi)控防線，以相關(guān)部
門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡形成第二道內(nèi)控防線，以監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、督察長(zhǎng)、分管風(fēng)控
副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)公司各機(jī)構(gòu)、各部門、各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋形成第三道內(nèi)
控防線，并建立內(nèi)部違規(guī)違章行為的處罰機(jī)制。同時(shí)，按照分級(jí)管理、規(guī)范操作、有限授權(quán)、業(yè)務(wù)跟蹤
的原則，制定公司授權(quán)管理制度，并嚴(yán)格區(qū)分業(yè)務(wù)授權(quán)與管理授權(quán)。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過(guò)建立有效的信息交流渠道，保證公司員
工及各級(jí)管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。
（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核
本公司設(shè)立了獨(dú)立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，其中監(jiān)察稽核人員履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評(píng)價(jià)
公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及
基金運(yùn)作中的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提出改進(jìn)意見(jiàn)，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。監(jiān)察稽核人員具有相
對(duì)的獨(dú)立性，定期、不定期出具監(jiān)察稽核報(bào)告。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）本公司確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會(huì)及管理層的責(zé)任；
（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)
處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理
處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共
有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并
已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的
經(jīng)營(yíng)理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)
益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，
托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、
(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀
行之一。截至2024年末，中國(guó)建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服
務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金
融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中
債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后
榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)
施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀行（大
型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)
資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金報(bào)“公募基金25年最佳基金托管銀行”
獎(jiǎng)項(xiàng)。2024年度，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國(guó)證券報(bào)》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管
機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管人”等獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有
關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保
有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工
作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操
作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、
審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制
約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，
防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開(kāi)發(fā)的“新
一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資
比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)
中，對(duì)基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如
發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大
異常事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書(shū)面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如
有必要將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)
金元順安基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
法定代表人：鄺曉星
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
郵政編碼：200120
聯(lián)系電話：021-68882850
傳真：021-68882865
聯(lián)系人：孫筱君
客戶服務(wù)專線：400-666-0666、021-68882815
公司網(wǎng)址：www.jysa99.com
（二）其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息表?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)有關(guān)法
律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
法定代表人：鄺曉星
聯(lián)系人：胡佳駿
聯(lián)系電話：021-68881801
傳真：021-68881875
（四）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系電話：021-31358666
傳真：021-31356000
聯(lián)系人：黎明
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（五）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓16層
法人代表：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：陳露
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳露、李莉
六、基金的募集
（一）基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)金元比聯(lián)價(jià)值增長(zhǎng)股票型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2009]535號(hào)）核準(zhǔn)募集。
（二）基金的類別
混合型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
（四）基金的投資目標(biāo)
在GARP（Growthatreasonableprice）策略指導(dǎo)下，本基金投資于具有良好成長(zhǎng)潛力和價(jià)值低估的
上市公司股票，在控制組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)中長(zhǎng)期的穩(wěn)定增值。
（五）基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
（六）基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品
資料概要中列示。
（七）基金存續(xù)期限
不定期
（八）基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
2、發(fā)售方式
通過(guò)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)（包括基金管理人的直銷中心及其他銷售機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見(jiàn)基金份額
發(fā)售公告）公開(kāi)發(fā)售。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
（九）基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的5%。本基金
的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金
的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
2、募集期利息的處理方式
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊(cè)登記
機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
4、認(rèn)購(gòu)份額余額的處理方式
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或
損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（十）基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制
1、投資人認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷。
3、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說(shuō)明
書(shū)。
4、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參
看招募說(shuō)明書(shū)。
（十一）基金募集情況
本基金募集期自2009年07月27日至2009年09月08日止，募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的個(gè)
人投資者、機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買開(kāi)放式證券投資基金的其他投資者。經(jīng)會(huì)
計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算，基金募集期共募集412,063,932.20份基
金份額(其中包括利息轉(zhuǎn)份額92,083.51份)，有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為7,746戶。本基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本
基金738,163.01份，占基金總份額比例的0.18%。
七、基金合同的生效
（一）基金合同的生效
本基金的基金合同已于2009年09月11日正式生效。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元，
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20
個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出
解決方案。
（三）基金備案的條件
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不
少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)
法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)決定停止基金發(fā)售，且基金募集達(dá)到基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集
結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資
報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
3、本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入專用賬戶，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)資金在募集
期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額
以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（四）基金募集失敗
1、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金募集失敗。
2、如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募
集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及其他銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金
托管人和其他銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或其他
相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并予以公告?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)
構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的
正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停
申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說(shuō)明書(shū)中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理
人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)90天開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告
中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)90天開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告
中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人
在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)
放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始
實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持
有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正
常情況下，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資
人可在T＋2日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。基
金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)
以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)
效，基金管理人或基金管理人指定的其他銷售機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回
時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
（五）申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制
1、在直銷機(jī)構(gòu)柜臺(tái)個(gè)人投資者首次最低申購(gòu)金額為1,000元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)的單筆
最低限額為人民幣100元人民幣；機(jī)構(gòu)投資者首次最低申購(gòu)金額為500,000元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追
加申購(gòu)的單筆最低限額為人民幣10,000元人民幣；網(wǎng)上直銷個(gè)人投資者最低申購(gòu)金額為人民幣10元。
（含申認(rèn)購(gòu)費(fèi)）銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額有規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于10份基金份額?；鸱蓊~持有人贖
回時(shí)或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）單個(gè)交易賬戶保留的基金份額余額不足10份的，余額部分基金份額
在贖回時(shí)需同時(shí)全部贖回。
3、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)
定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保
護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
4、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額
的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（六）申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)
1、申購(gòu)費(fèi)
本基金最高申購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)申購(gòu)金額的5%。本基金對(duì)申購(gòu)設(shè)置級(jí)差費(fèi)率，申購(gòu)費(fèi)率隨申購(gòu)金額的
增加而遞減，具體申購(gòu)費(fèi)率如下表所示。
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜50萬(wàn) 1.50%
50萬(wàn)≤M＜100萬(wàn) 1.00%
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) 0.80%
M≥500萬(wàn) 每筆1,000元
注：
申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，申購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、注冊(cè)登記和銷售。
2、贖回費(fèi)
本基金的贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的5%。本基金的贖回費(fèi)率具體如下表所列：
持有期限（N） 贖回費(fèi)率
N＜7天 1.50%
7天≤N＜366天 0.50%
366天≤N＜731天 0.25%
N≥731天 0.00%
注：
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。
其中對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不少于1.5%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)于持續(xù)持
有期不少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)，不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，贖回費(fèi)未歸入基金
財(cái)產(chǎn)的部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
3、基金管理人可以按照《基金合同》的相關(guān)規(guī)定調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的
費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前2個(gè)工作日在至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒介公告。
（七）申購(gòu)份數(shù)與贖回金額的計(jì)算
1、本基金申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)本基金的申購(gòu)費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式（即申購(gòu)基金時(shí)繳納申購(gòu)費(fèi)），投資者的申購(gòu)金額包括申
購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。申購(gòu)份額的計(jì)算方式如下：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）；
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額；
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金單位凈值。
舉例說(shuō)明：假定T日的基金份額凈值為1.200元，申購(gòu)金額10萬(wàn)元，計(jì)算如下：
適用申購(gòu)費(fèi)率為1.5%
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+1.5%）=98,522.17元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000－98,522.17=1,477.83元
申購(gòu)份數(shù)=98,522.17/1.200=82,101.81份
2、本基金贖回金額的計(jì)算
采用“份額贖回”方式，贖回價(jià)格以T日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式：
贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費(fèi)用
舉例說(shuō)明：假定T日的基金份額凈值為1.200元，贖回份數(shù)分別為10,000份，各時(shí)期贖回金額如
下：
持有期限 適用費(fèi)率 贖回總金額 贖回費(fèi)用 贖回金額
N＜7天 1.50% 12,000 180 11,820
7天≤N＜366天 0.50% 12,000 60 11,940
366天≤N＜731天 0.25% 12,000 30 11,970
N≥731天 0.00% 12,000 0 12,000
3、基金份額凈值計(jì)算
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日發(fā)行在外的基金份額總數(shù)
T日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)通過(guò)指定網(wǎng)站、基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。本基金
基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后3位，小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)。
4、申購(gòu)份額、余額的處理方式：
申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，
計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
5、贖回金額的處理方式：
贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，計(jì)算結(jié)果
保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1、投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，
投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
2、投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響
投資者的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一家指定媒介及基金管理人網(wǎng)站公告。
（九）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
4、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面
影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超
過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)。
7、申請(qǐng)超過(guò)基金管理人設(shè)定的單日凈申購(gòu)比例上限、單一投資者單日或單筆申購(gòu)金額上限的。
8、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第6、7項(xiàng)外的暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停
申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申
購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（十）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、證券交易所依法決定臨時(shí)休市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
5、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額
支付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，
未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上
開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日，并在指定媒介上公告。投資人在申請(qǐng)贖回
時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖
回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
（十一）巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額
總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份
額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期
贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回
申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低
于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
若基金發(fā)生巨額贖回，對(duì)于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額50%以
上的部分，將自動(dòng)進(jìn)行延期辦理。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一
開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。對(duì)于當(dāng)日非自動(dòng)延期辦理
的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)量占非自動(dòng)延期辦理的贖回申請(qǐng)總量的比例，
確定當(dāng)日受理的贖回份額。對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖
回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作
自動(dòng)延期贖回處理。（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，
可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，
并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方
式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十二）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在規(guī)定期限內(nèi)
在指定媒介上刊登暫停公告。
2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)
或贖回公告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人
應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1次。暫停結(jié)
束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或
贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
（十三）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的、
且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相
關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人
與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
（十四）基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以
及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須
是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人
將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效
司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶
必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（十五）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)
定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十六）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新
的招募說(shuō)明書(shū)中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須
不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
（十七）基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（十八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)
公告。
九、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
在GARP（Growthatreasonableprice）策略指導(dǎo)下，本基金投資于具有良好成長(zhǎng)潛力和價(jià)值低估的
上市公司股票，在控制組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)中長(zhǎng)期的穩(wěn)定增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證、債券、
貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：
股票和存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，其中基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
（三）投資策略
本基金的投資將數(shù)量模型與定性分析貫穿于資產(chǎn)類別配置、行業(yè)資產(chǎn)配置、公司價(jià)值評(píng)估、投資組
合構(gòu)建的全過(guò)程之中，依靠堅(jiān)實(shí)的基本面分析和科學(xué)的金融工程模型，把握股票市場(chǎng)的有利投資機(jī)會(huì)，
構(gòu)建最佳的投資組合，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期優(yōu)于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的良好收益。
在本基金的投資管理計(jì)劃中，投資實(shí)現(xiàn)方法由自上而下的資產(chǎn)配置計(jì)劃和自下而上的股票組合的
構(gòu)建與管理組成。同時(shí)，宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)和行業(yè)趨勢(shì)分析輔助股票組合的構(gòu)建與管理。
1、大類資產(chǎn)配置
本基金在大類資產(chǎn)配置中貫徹自上而下的策略，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)、金融市場(chǎng)的利率變化和經(jīng)
濟(jì)運(yùn)行周期的變動(dòng)，進(jìn)行積極的戰(zhàn)略性大類資產(chǎn)配置。
本基金的投資在股票、債券和現(xiàn)金三大類資產(chǎn)之間的戰(zhàn)略性配置來(lái)源于以下三個(gè)方面：
（1）分析員對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析與判斷
分析員從研究國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r入手，判斷利率水平、通貨膨脹率、貨幣供應(yīng)量、國(guó)際收支等多元
因素對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的影響。
（2）分析員對(duì)股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)相對(duì)投資價(jià)值的評(píng)估
分析員主要借助“股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)模型”分析大類資產(chǎn)的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征，得出科學(xué)的市場(chǎng)分析結(jié)
論。股票資產(chǎn)的當(dāng)前收益率以三階段現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中的隱含收益率為參考，債券資產(chǎn)的當(dāng)前收益率以
10年期的國(guó)債到期收益率為參考。
（3）數(shù)量分析員對(duì)股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)以及投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與建議
本基金的大類資產(chǎn)配置決策參照數(shù)量分析員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議，由數(shù)量分析員運(yùn)用統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算投
資組合、股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)水平以及各大類資產(chǎn)之間相對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)水平，向投資決策委員會(huì)提交
股票風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)水平、投資組合調(diào)整可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)變化的評(píng)估報(bào)告。
2、股票組合的構(gòu)建與管理
在GARP策略指導(dǎo)下，以“合理的價(jià)格購(gòu)買中國(guó)企業(yè)的增長(zhǎng)”是本基金構(gòu)建股票投資組合的基本
投資策略。
本基金的股票資產(chǎn)投資于具有良好成長(zhǎng)潛力和價(jià)值低估的上市公司股票，采取自下而上、四重過(guò)濾
的方法構(gòu)建股票組合。首先，采取模型識(shí)別法對(duì)所有股票的估值與成長(zhǎng)前景進(jìn)行數(shù)量化掃描，形成可投
資股票集合，該股票集合構(gòu)成本基金股票一級(jí)庫(kù)；其次，對(duì)股票一級(jí)庫(kù)中的所有股票進(jìn)行流動(dòng)性篩選，
形成本基金股票二級(jí)庫(kù)；再次，通過(guò)上市公司實(shí)地調(diào)研，利用“金元順安上市公司成長(zhǎng)前景評(píng)價(jià)體系”
對(duì)股票二級(jí)庫(kù)中的上市公司的成長(zhǎng)前景進(jìn)行翔實(shí)分析與評(píng)估，剔除“偽成長(zhǎng)”的上市公司，甄別具有真
正成長(zhǎng)潛力的優(yōu)質(zhì)上市公司（“明星公司”），同時(shí)對(duì)甄別的明星公司進(jìn)行公司治理評(píng)估，從而構(gòu)成本基
金股票三級(jí)庫(kù)；最后，通過(guò)估值考量，選擇價(jià)值被低估的上市公司，形成優(yōu)化的股票組合。在股票組合
的構(gòu)建過(guò)程中，宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)和行業(yè)趨勢(shì)分析輔助本基金股票組合的構(gòu)建。
（1）股票估值與成長(zhǎng)前景的數(shù)量化掃描
本基金首先采用模型識(shí)別法計(jì)算每只股票的成長(zhǎng)特征和估值特征。采用的成長(zhǎng)指標(biāo)包括：1）未來(lái)
12個(gè)月每股運(yùn)營(yíng)收入增長(zhǎng)率，2）未來(lái)12個(gè)月每股收益增長(zhǎng)率，3）未來(lái)12個(gè)月每股凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率。
采用的估值指標(biāo)包括：1）未來(lái)12個(gè)月市銷率，2）未來(lái)12個(gè)月市盈率，3）未來(lái)12個(gè)月市凈率。
為了使成長(zhǎng)指標(biāo)和估值指標(biāo)具有可比性，本基金采用統(tǒng)計(jì)方法將成長(zhǎng)指標(biāo)和估值指標(biāo)加以標(biāo)準(zhǔn)化，
得到每只股票與成長(zhǎng)指標(biāo)和估值指標(biāo)分別對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化“Z值”。標(biāo)準(zhǔn)化Z值的計(jì)算公式如下：
x??
Z=
?
??
上式中，x為每只股票成長(zhǎng)指標(biāo)和估值指標(biāo)的值，為成長(zhǎng)指標(biāo)和估值指標(biāo)的平均值，為成長(zhǎng)指
標(biāo)和估值指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差。對(duì)于每只股票成長(zhǎng)特征，本基金將成長(zhǎng)指標(biāo)的三個(gè)Z值加以平均，得到每只
股票的成長(zhǎng)特征值；對(duì)于每只股票的估值特征，采用同樣的方法得到估值特征值。
根據(jù)每只股票成長(zhǎng)特征和估值特征的Z值，本基金可以將全體股票歸入四個(gè)象限：第一象限：良
好成長(zhǎng)潛力－估值低、第二象限：成長(zhǎng)潛力不佳－估值低、第三象限：成長(zhǎng)潛力不佳－估值高、第四象
限：良好成長(zhǎng)潛力－估值高。第一象限中的股票具有成長(zhǎng)潛力良好、估值低的特點(diǎn)，構(gòu)成了本基金潛在
的可投資股票集合。對(duì)于位于其余三個(gè)象限中的股票，本基金則采取回避的態(tài)度。
（2）流動(dòng)性篩選
為減少流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金按照一定日均成交額和流通市值標(biāo)準(zhǔn)對(duì)個(gè)股進(jìn)行篩選。在當(dāng)前的市場(chǎng)條
件下，本基金管理人采納如下兩個(gè)指標(biāo)作為股票流動(dòng)性篩選標(biāo)準(zhǔn)：90個(gè)交易日內(nèi)日均成交額不低于
1,000萬(wàn)元和流通市值不低于3億元。本基金可根據(jù)市場(chǎng)情況的變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整上述兩個(gè)流動(dòng)性篩選指
標(biāo)。所有符合上述流動(dòng)性篩選標(biāo)準(zhǔn)的股票集合，形成本基金股票二級(jí)庫(kù)。
（3）成長(zhǎng)前景的翔實(shí)分析與評(píng)估
數(shù)量化掃描雖然能夠?yàn)榭s小關(guān)注的股票范圍，精選個(gè)股提供很大的幫助，但其無(wú)法代替對(duì)上市公司
的深入調(diào)研，尤其對(duì)于信息披露不甚充分的某些上市公司而言。本基金管理人的投資團(tuán)隊(duì)通過(guò)實(shí)地調(diào)
研，利用“金元順安上市公司成長(zhǎng)前景評(píng)價(jià)體系”對(duì)股票二級(jí)庫(kù)中的上市公司的成長(zhǎng)前景進(jìn)行翔實(shí)分析
與評(píng)估，甄別具有真正成長(zhǎng)潛力的優(yōu)質(zhì)上市公司。本基金將此類公司稱之為“明星公司”。在此過(guò)程中，
本基金同時(shí)采用“金元順安上市公司公司治理評(píng)估體系”對(duì)甄別的明星公司進(jìn)行公司治理評(píng)估，從而構(gòu)
成本基金股票三級(jí)庫(kù)。
金元順安上市公司成長(zhǎng)前景評(píng)價(jià)體系主要關(guān)注上市公司運(yùn)營(yíng)收入和盈利增長(zhǎng)的四個(gè)方面：表現(xiàn)、質(zhì)
量、速度和穩(wěn)健。所用的指標(biāo)類別和各項(xiàng)基本指標(biāo)所占的權(quán)重參見(jiàn)下表。
金元順安上市公司成長(zhǎng)前景評(píng)價(jià)體系
指標(biāo)類別 基本指標(biāo) 權(quán)重（100%）
表現(xiàn)（42%） 每股收益增長(zhǎng)率 14%
凈利潤(rùn)率的變化 12%
運(yùn)營(yíng)利潤(rùn)率的變化 8%
運(yùn)營(yíng)收入增長(zhǎng)率 8%
質(zhì)量（26%） 凈利潤(rùn)率 10%
凈資產(chǎn)收益率 8%
運(yùn)營(yíng)利潤(rùn)率 8%
速度（16%） 存貨周轉(zhuǎn)率 8%
應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 8%
穩(wěn)?。?6%） 速動(dòng)比率 8%
流動(dòng)比率 8%
本基金管理人投資團(tuán)隊(duì)進(jìn)行上市公司調(diào)研具體內(nèi)容體現(xiàn)在：
1）調(diào)研對(duì)象
除了與上市公司管理層進(jìn)行溝通外，本基金管理人投資團(tuán)隊(duì)還需要同以下這些對(duì)象進(jìn)行訪談：行業(yè)
監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)與研究機(jī)構(gòu)、客戶與供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、目前以及以前的雇員。
2）調(diào)研要點(diǎn)
?產(chǎn)品與服務(wù)的市場(chǎng)潛力；
?公司的研發(fā)投入與實(shí)力；
?公司的銷售渠道與銷售隊(duì)伍；
?產(chǎn)品的利潤(rùn)率；
?公司維持與改善利潤(rùn)率的手段；
?管理層與員工的關(guān)系；
?公司的財(cái)務(wù)控制；
?公司所特有的優(yōu)勢(shì)；
?長(zhǎng)期發(fā)展與短期盈利的平衡；
?公司的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)與融資需求；
?公司與外界的信息交流。
依據(jù)上表所示的評(píng)價(jià)體系以及上市公司實(shí)地調(diào)研，本基金管理人的投資團(tuán)隊(duì)對(duì)股票二級(jí)庫(kù)中的每
家上市公司的各項(xiàng)基本指標(biāo)進(jìn)行打分，加權(quán)得出上市公司成長(zhǎng)前景的綜合排名，本基金選擇排名前150
位的上市公司作為具有真正成長(zhǎng)潛力的明星公司。
在對(duì)上市公司成長(zhǎng)前景的分析與評(píng)估過(guò)程中，本基金管理人的投資團(tuán)隊(duì)采用“金元順安上市公司公
司治理評(píng)估體系”對(duì)明星公司進(jìn)行公司治理評(píng)估。該評(píng)估體系包括如下五個(gè)角度：企業(yè)的紀(jì)律性約束、
對(duì)股東利益的關(guān)注、企業(yè)策略執(zhí)行評(píng)估、企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感以及持續(xù)創(chuàng)新能力。本基金將綜合評(píng)分不低
于60分（包括60分）的上市公司作為具備良好公司治理結(jié)構(gòu)的上市公司，從而構(gòu)成本基金的股票三
級(jí)庫(kù)。
（4）估值考量
在三級(jí)股票庫(kù)中，本基金利用估值分析方法，形成優(yōu)化的股票組合。估值分析方法主要采用專業(yè)的
估值模型，合理使用估值指標(biāo)，選擇其中價(jià)值被低估的股票。具體采用的方法包括股利折現(xiàn)模型、自由
現(xiàn)金流折現(xiàn)模型、市盈率法、市凈率法等方法。
3、行業(yè)資產(chǎn)配置
本基金采用上述四重過(guò)濾的方法精選出來(lái)的股票組合，是以自下而上方式構(gòu)建而成的。這樣的組合
可能在單一行業(yè)集中度較高，造成組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)較高。因此，本基金將主要利用“投資時(shí)鐘”模型，
通過(guò)建立“行業(yè)綜合價(jià)值評(píng)估體系”，對(duì)產(chǎn)業(yè)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策和競(jìng)爭(zhēng)格局的分析和預(yù)測(cè)，確定行業(yè)經(jīng)濟(jì)變
量的變動(dòng)對(duì)不同行業(yè)的潛在影響，得出各行業(yè)的相對(duì)投資價(jià)值并據(jù)此對(duì)組合成份股的行業(yè)分布加以適
當(dāng)調(diào)整。
基本原則是，本基金對(duì)行業(yè)歷史收益率和預(yù)期收益的分析，在行業(yè)間進(jìn)行配置，使投資組合在控制
風(fēng)險(xiǎn)的情況下，達(dá)到收益的最大化。
（1）投資時(shí)鐘
在一般意義上，投資時(shí)鐘表明了在經(jīng)濟(jì)周期的不同階段，各個(gè)行業(yè)的投資表現(xiàn)如何。比如，在經(jīng)濟(jì)
發(fā)展停滯時(shí)，防御型的行業(yè)表現(xiàn)較為出色；在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展時(shí)，周期性的行業(yè)表現(xiàn)較為出色。另一方面，
通常價(jià)值型的行業(yè)在貨幣政策緊縮時(shí)表現(xiàn)較佳，而成長(zhǎng)型的行業(yè)在貨幣政策較寬松時(shí)，相對(duì)表現(xiàn)較好。
根據(jù)這一理論基礎(chǔ)，本基金適時(shí)調(diào)整股票組合在行業(yè)內(nèi)的配置，以便盡量降低股票組合的非系統(tǒng)性
風(fēng)險(xiǎn)。
（2）行業(yè)綜合價(jià)值評(píng)估體系和行業(yè)優(yōu)化配置原則
1）行業(yè)綜合價(jià)值評(píng)估體系
在投資時(shí)鐘模型對(duì)行業(yè)趨勢(shì)研判的基礎(chǔ)上，本基金管理人從如下四個(gè)角度通過(guò)建立“行業(yè)綜合價(jià)值
評(píng)估體系”來(lái)確定行業(yè)的投資價(jià)值：行業(yè)景氣度、行業(yè)收入和利潤(rùn)增長(zhǎng)、國(guó)際產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力比較和估值比
較。
2）行業(yè)優(yōu)化配置原則
本基金的行業(yè)優(yōu)化配置以滬深300指數(shù)中1級(jí)和2級(jí)行業(yè)配置比例為基準(zhǔn)，通過(guò)建立行業(yè)綜合價(jià)
值評(píng)估體系，分析行業(yè)歷史收益率和預(yù)期收益，從而確定行業(yè)配置比例相對(duì)指數(shù)行業(yè)權(quán)重的浮動(dòng)方向和
范圍。
本基金的行業(yè)優(yōu)化配置原則參見(jiàn)下表：
行業(yè)投資評(píng)級(jí) 偏離指數(shù)權(quán)重的方向 相對(duì)指數(shù)行業(yè)配置比例
+ 超過(guò) 超過(guò)行業(yè)基準(zhǔn)比例
0 等于 行業(yè)基準(zhǔn)比例
－ 低于 低于行業(yè)基準(zhǔn)比例
4、債券選擇流程
本基金主要采用“自上而下”的原則構(gòu)建債券組合，主要投資于流動(dòng)性好的國(guó)債、金融債、央行票
據(jù)、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債（包括可分離交易可轉(zhuǎn)債）和商業(yè)票據(jù)等品種。本基金在選擇單個(gè)債券時(shí)，
將注重信用風(fēng)險(xiǎn)的分析和流動(dòng)性的管理。本基金可定期針對(duì)特定期限做出利率預(yù)測(cè)和信用溢價(jià)預(yù)測(cè)，并
根據(jù)不同的收益曲線動(dòng)向構(gòu)建或調(diào)整債券組合。
5、權(quán)證投資策略
本基金將通過(guò)對(duì)權(quán)證標(biāo)的證券基本面的研究，并結(jié)合權(quán)證定價(jià)模型計(jì)算權(quán)證價(jià)值。本基金權(quán)證操作
將根據(jù)權(quán)證的高杠桿性、有限損失性、靈活性等特性結(jié)合本基金的需要進(jìn)行該產(chǎn)品的投資。主要考慮運(yùn)
用的策略包括：限量投資、趨勢(shì)投資、優(yōu)化組合策略、價(jià)差策略、雙向權(quán)證策略等。
6、存托憑證投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
（四）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金股票投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為滬深300指數(shù)，債券投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中證國(guó)債
指數(shù)。本基金的整體業(yè)績(jī)基準(zhǔn)為：
滬深300指數(shù)收益率×80%＋中證國(guó)債指數(shù)收益率×20%
本基金選擇上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的理由如下：
滬深300指數(shù)由專業(yè)指數(shù)提供商“中證指數(shù)有限公司”編制和發(fā)布，由從上海和深圳證券市場(chǎng)中選
取的300只A股作為樣本股編制而成。該指數(shù)以成份股的可自由流通股數(shù)進(jìn)行加權(quán)，指數(shù)樣本覆蓋了
滬深市場(chǎng)六成左右的市值，具有良好的市場(chǎng)代表性和市場(chǎng)影響力。
中證國(guó)債指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨
市場(chǎng)債券指數(shù)。該指數(shù)的樣本券由銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債組成。此外，該指數(shù)的一個(gè)重要
特點(diǎn)在于對(duì)異常價(jià)格和無(wú)價(jià)情況下使用了模型價(jià)，能更為真實(shí)地反映國(guó)債的實(shí)際價(jià)值和收益率特征。
隨著法律法規(guī)和市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，如果上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不適用本基金，或者本基金業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)中所使用的指數(shù)暫?；蚪K止發(fā)布，或者出現(xiàn)更權(quán)威的能夠表征本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的指數(shù)，本基金管
理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)應(yīng)經(jīng)基金托管人同意，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，基金管理人應(yīng)在調(diào)整前2個(gè)工作日在至少一
種指定媒介上予以公告。
（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金系主動(dòng)投資的混合型基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征從長(zhǎng)期平均及預(yù)期來(lái)看，低于股票型基金，高于
債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金，屬于中等風(fēng)險(xiǎn)、中等收益的證券投資基金品種。
（六）投資決策依據(jù)
1、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和本基金管理人內(nèi)部相關(guān)制度的有關(guān)規(guī)定；
2、宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)狀況、上市公司基本面及相關(guān)政策等可能的影響因素；
3、可投資品種的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益水平。
（七）投資決策流程
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)式投資管理模式。投資決策委員會(huì)定期就投資管理業(yè)務(wù)
的重大問(wèn)題進(jìn)行討論。基金經(jīng)理、研究員、交易員在投資管理過(guò)程中責(zé)任明確、密切合作，在各自職責(zé)
內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序如下：
1、研究部通過(guò)自身研究及借助外部研究形成有關(guān)公司分析、行業(yè)分析、宏觀分析、市場(chǎng)分析以及
數(shù)據(jù)模擬的各類報(bào)告，為本基金的投資管理提供決策依據(jù)。
2、投資決策委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，并依據(jù)上述報(bào)告為基金的投資方向、資產(chǎn)配置比例等提出指導(dǎo)
性意見(jiàn)；如遇重大事項(xiàng)，投資決策委員會(huì)及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議作出決策。
3、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會(huì)的決議，參考上述報(bào)告，并結(jié)合自身對(duì)證券市場(chǎng)和上市公司的分
析判斷，形成基金投資計(jì)劃，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、股票和債券選擇，以及買賣時(shí)機(jī)。
4、交易部依據(jù)基金經(jīng)理的指令，制定交易策略，統(tǒng)一執(zhí)行投資組合計(jì)劃，進(jìn)行具體品種的交易；
基金經(jīng)理必須遵守投資組合決定權(quán)和交易下單權(quán)嚴(yán)格分離的規(guī)定。
5、投資風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)投資組合計(jì)劃提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施，監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理
部對(duì)投資組合計(jì)劃的執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行日常監(jiān)督和實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制，基金經(jīng)理依據(jù)基金申購(gòu)和贖回的情況控
制投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（八）投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開(kāi)放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；本基金管理
人管理的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
（6）本基金股票和存托憑證資產(chǎn)投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%；
（7）基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模
的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持
證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣
出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的
股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（15）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金持有
的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的6%。超過(guò)以上限制的投資行為，必須提
交本基金管理人投資決策委員會(huì)討論決定，在取得基金托管人同意后，本基金管理人可以更改以上投資
比例限制；
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市
場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例
限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，
可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
除上述第（7）、（12）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)
分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其
他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。
（十）基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（十一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原
則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合同
的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益
特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)
益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十二）基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其
內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，于2025年10月31日復(fù)核了本
更新招募說(shuō)明書(shū)中的投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2025年09月30日。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 58,938,794.63 83.83
其中：股票 58,938,794.63 83.83
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 3,930,151.81 5.59
其中：債券 3,930,151.81 5.59
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) 4,998,619.18 7.11
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 2,395,378.70 3.41
8 其他資產(chǎn) 43,986.54 0.06
9 合計(jì) 70,306,930.86 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 54,231,257.63 77.42
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 638,068.00 0.91
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 4,069,469.00 5.81
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 58,938,794.63 84.14
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通投資的股票。
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300378 鼎捷數(shù)智 39,300 2,190,975.00 3.13
2 688085 三友醫(yī)療 99,903 1,966,091.04 2.81
3 300679 電連技術(shù) 33,700 1,920,900.00 2.74
4 301626 蘇州天脈 14,500 1,914,000.00 2.73
5 301550 斯菱股份 12,500 1,675,000.00 2.39
6 301392 匯成真空 8,600 1,488,918.00 2.13
7 688270 臻鐳科技 21,270 1,388,931.00 1.98
8 002706 良信股份 121,700 1,381,295.00 1.97
9 688278 特寶生物 16,385 1,377,159.25 1.97
10 000811 冰輪環(huán)境 97,900 1,321,650.00 1.89
4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 國(guó)家債券 3,930,151.81 5.61
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
其中：政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） - -
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 3,930,151.81 5.61
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 019766 25國(guó)債01 39,000 3,930,151.81 5.61
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未投資資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未投資貴金屬。
8、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未投資權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報(bào)告期末未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期末未投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期未出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一
年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
（2）基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 37,753.06
2 應(yīng)收證券清算款 1,553.42
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 4,680.06
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 43,986.54
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票不存在流通受限情況。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投資組合報(bào)告中分項(xiàng)之和與合計(jì)可能存在尾差。
十、基金的業(yè)績(jī)
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定
盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策
前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。基金業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)截至2025年09月30日。
1、本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 份額凈值增長(zhǎng)率① 份額凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2020-01-01至2020-12-31 31.27% 2.05% 22.40% 1.14% 8.87% 0.91%
2021-01-01至2021-12-31 16.02% 2.13% -2.80% 0.94% 18.82% 1.19%
2022-01-01至2022-12-31 -39.86% 1.59% -16.90% 1.02% -22.96% 0.57%
2023-01-01至2023-12-31 -5.02% 0.84% -8.16% 0.67% 3.14% 0.17%
2024-01-01至2024-12-31 -9.40% 1.72% 14.10% 1.06% -23.50% 0.66%
2025-01-01至2025-09-30 19.99% 1.46% 14.20% 0.76% 5.79% 0.70%
自基金合同生效起至今 -28.03% 1.59% 64.66% 1.10% -92.69% 0.49%
注：
（1）本基金合同生效日為2009年09月11日，業(yè)績(jī)基準(zhǔn)累計(jì)增長(zhǎng)率以2009年09月10日指數(shù)為
基準(zhǔn)；
（2）本產(chǎn)品于2020年11月修改投資范圍，增加存托憑證為投資標(biāo)的。
（3）上述期間基金經(jīng)理變更情況請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“第三部分基金管理人”中的“（二）主要人
員情況”中的“3、本基金基金經(jīng)理”。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值
總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開(kāi)立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開(kāi)立證券交易清算資金的結(jié)算備
付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金證券賬戶，以本基金的名義開(kāi)立銀行間債券托管
賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶
以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和其他銷售機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；?
管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸?
理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)
的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互
抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、
扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)
產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承
擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十二、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露
基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（二）估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)
整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，
可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得
到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券
收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了
重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市的資產(chǎn)支
持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收
盤價(jià)）估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
（2）首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可
靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情
況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進(jìn)行。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)
計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論
后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
8、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)
誤處理。
（三）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。
（四）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精
確到0.001元，小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計(jì)凈值，并按規(guī)定公告基金凈值信息。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金
份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末
估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)
基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或其他銷售機(jī)構(gòu)、或投
資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失當(dāng)事
人（“受損方”）的直接損失按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、
下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克
服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出
現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)
得利的義務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因
更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失
的，由差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有
足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人
進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接
當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)
責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損
方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享
有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損
方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給
差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為
基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利
益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹭?cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由
基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合同或其他規(guī)
定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)
錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更
正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合
理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，
基金管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管理人計(jì)算
結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人
應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管
人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第5項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值
錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、
市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)
現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)
積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金凈
值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。
十三、基金的收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
1、買賣證券差價(jià)；
2、基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3、銀行存款利息；
4、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入；
5、持有期間產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)。
因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。
（二）基金期末可供分配利潤(rùn)
基金期末可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低
數(shù)。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一
定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放
日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額；
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不
低于基金期末可供分配利潤(rùn)的10%；
4、若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利
按紅利發(fā)放日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配
方式是現(xiàn)金分紅；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即期末可供分配利潤(rùn)計(jì)算截至日）的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)
工作日；
7、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單
位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中至少應(yīng)載明基金收益分配基準(zhǔn)日、期末可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分
配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
（五）收益分配的時(shí)間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告；
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送
劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、基金的證券交易費(fèi)用；
8、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，具體計(jì)提方法、
計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明；
9、依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有
規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（三）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.20%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)，
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)，
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值，
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托
管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休
息日，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)，
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)，
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值，
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托
管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休
息日，支付日期順延。
3、除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)
用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處
理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷贤八l(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)
和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第六部分基金的募
集”相應(yīng)部分。
2、申購(gòu)費(fèi)用
基金申購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第八部分基金份額的
申購(gòu)與贖回”相應(yīng)部分。
3、贖回費(fèi)用
基金贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第八部分基金份額的
申購(gòu)與贖回”相應(yīng)部分。
4、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式、收取方式和使用方式參見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“第八部分基金份額的
申購(gòu)與贖回”相應(yīng)部分。
（六）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。并依據(jù)
相關(guān)法律規(guī)定召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介和基金管理人網(wǎng)站
上刊登公告，并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)
后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定。
（八）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
（一）基金的會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的01月01日至12月31日；
3、本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)
表；
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并書(shū)面確認(rèn)。
（二）基金的審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的
會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在2
個(gè)工作日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
十六、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定?；?
金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)
性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人
等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。基金管理人、基金托管人和其他基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，
將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信息
披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基
金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同
文本的內(nèi)容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）招募說(shuō)明書(shū)
招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售的3日前，將基金
招募說(shuō)明書(shū)登載在規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生
變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
（二）基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、
基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（三）基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘?
合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金
產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（四）基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金
份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（五）基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。基金合同生效
公告中將說(shuō)明基金募集情況。
（六）基金凈值信息
1、本基金的基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人將至少每周在規(guī)
定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
2、在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)
站、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
3、基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的
基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（七）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信
息資料。
（八）基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在規(guī)定
網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告需經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露；
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在規(guī)
定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上；
4、基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
5、報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其他投資者
的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告文件中“影響投資者決策的
其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本
基金的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)分析等。
6、基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)
派出機(jī)構(gòu)備案。
（九）臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件
時(shí)，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托管人委托
基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)50%，基金管理人、基金托管人專門基金托管部
門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處
罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有
重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其
他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（十）澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格
產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后
應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十一）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事
項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，基金管理人、基金托管人對(duì)基金份額持有人大
會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
（十二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定進(jìn)
行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
（十四）信息披露文件的存放與查閱
基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)或更新后的招募說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告和基金
份額凈值公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地，供公眾查閱。
投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在基金管理人規(guī)定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項(xiàng)將在規(guī)定媒介上公告。
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。
（十五）本基金信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、側(cè)袋機(jī)制
（一）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原
則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并在五個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)于側(cè)袋機(jī)制啟用日
發(fā)表意見(jiàn)且符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
（二）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋
賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額；當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額辦理；
當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，基金管理
人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況確定是否暫
停申購(gòu)，具體事項(xiàng)屆時(shí)將由基金管理人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回外，本招募說(shuō)明書(shū)
“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)
主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
4、基金份額的登記
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶份額實(shí)行獨(dú)立管理，主袋賬戶沿用原基金代碼，側(cè)
袋賬戶使用獨(dú)立的基金代碼。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資及業(yè)績(jī)
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限
制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人、基金
服務(wù)機(jī)構(gòu)在計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)
導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計(jì)算基金業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)時(shí)按投資損失處理。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)整，因資
產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值與會(huì)計(jì)核算
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的
基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)對(duì)側(cè)袋賬戶單
獨(dú)設(shè)置賬套，實(shí)行獨(dú)立核算。如果本基金同時(shí)存在多個(gè)側(cè)袋賬戶，不同側(cè)袋賬戶應(yīng)分開(kāi)進(jìn)行核算。側(cè)
袋賬戶的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
1、本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)按主袋賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。
2、與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)
用可酌情收取或減免，但不得收取基金管理費(fèi)?；鸸芾碣M(fèi)以外的其他費(fèi)用詳見(jiàn)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公
告。
3、因啟用側(cè)袋機(jī)制產(chǎn)生的咨詢、審計(jì)費(fèi)用等由基金管理人承擔(dān)。
（六）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有
人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)
款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全
部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在
每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人應(yīng)及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
側(cè)袋賬戶資產(chǎn)完全清算后，基金管理人應(yīng)注銷側(cè)袋賬戶。
（七）側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的
事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變
現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露
主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶的
基金凈值信息。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)側(cè)袋賬
戶相關(guān)信息，基金定期報(bào)告中的基金會(huì)計(jì)報(bào)表僅需針對(duì)主袋賬戶進(jìn)行編制。側(cè)袋賬戶相關(guān)信息在定期
報(bào)告中單獨(dú)進(jìn)行披露。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金年度報(bào)告進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金側(cè)袋機(jī)制運(yùn)行相
關(guān)的會(huì)計(jì)核算和年度報(bào)告披露，執(zhí)行適當(dāng)程序并發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)。
（八）本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律
法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)?lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容
有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審
議。
十八、基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資于證券市場(chǎng)，而證券市場(chǎng)價(jià)格受政治、經(jīng)濟(jì)、投資心理和交易制度等各種因素的影響會(huì)
產(chǎn)生波動(dòng)，從而對(duì)本基金投資產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生波動(dòng)。
1、政策風(fēng)險(xiǎn)
貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變化對(duì)貨幣市場(chǎng)產(chǎn)生一定影響，從而導(dǎo)致投
資對(duì)象價(jià)格波動(dòng)，影響基金收益而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行則具有周期性的特點(diǎn)。隨宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，
基金所投資于證券的收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的變化直接影響著債券的價(jià)格和收益率，也會(huì)影響企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)，進(jìn)而影響
基金持倉(cāng)證券的收益水平。
4、收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)
債券收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，單一的久期指標(biāo)并不能充分反映
這一風(fēng)險(xiǎn)的存在。若收益率曲線沒(méi)有如預(yù)期變化導(dǎo)致基金投資決策出現(xiàn)偏差將影響基金的收益水平。
5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
基金收益的一部分將通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配，而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚官?gòu)買力下降，從而
使基金的實(shí)際投資收益下降。
6、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)
隨著中國(guó)市場(chǎng)開(kāi)放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然要受到國(guó)際市場(chǎng)同類技術(shù)或同類產(chǎn)品公司的
強(qiáng)有力競(jìng)爭(zhēng)，部分上市公司有可能不能適用新的行業(yè)形勢(shì)而業(yè)績(jī)下滑。尤其是中國(guó)加入WTO以后，中
國(guó)境內(nèi)公司將面臨前所未有的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，上市公司在這些因素的影響下將存在更大不確定性。
7、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況受多種因素的影響，如管理能力、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)前景、技術(shù)更新、財(cái)務(wù)狀況、
新產(chǎn)品研究開(kāi)發(fā)等都會(huì)導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善，其股票價(jià)格可能
下跌，或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少，使基金投資收益下降。上市公司還可能出現(xiàn)難以預(yù)見(jiàn)的變化。雖
然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全避免。
（二）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金交易對(duì)手方發(fā)生交易違約或者基金持倉(cāng)債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失。
（三）管理風(fēng)險(xiǎn)
1、在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等會(huì)影響其對(duì)信息的占
有以及對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。
2、基金管理人的管理手段和管理技術(shù)等因素的變化也會(huì)影響基金收益水平。
（四）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金的運(yùn)作方式為契約型開(kāi)放式，基金規(guī)模將隨著基金投資者對(duì)基金份額的申購(gòu)和贖回而不斷
波動(dòng)，若由于基金投資者的連續(xù)大量贖回，導(dǎo)致基金管理人的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難，或被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)
格大量拋售證券，使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響，從而產(chǎn)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)
投資人具體請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“十五、側(cè)袋機(jī)制”，詳細(xì)了解本基金側(cè)袋機(jī)制的情形及程序。
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，并以處
置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，
側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開(kāi)放贖回，
因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份
額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性
并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中
披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特
定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶份額存在
暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并
根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少在計(jì)算基金業(yè)績(jī)相關(guān)指標(biāo)時(shí)按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（六）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)是在投資風(fēng)格上的風(fēng)險(xiǎn)暴露。
由于本基金投資于具有良好成長(zhǎng)潛力和價(jià)值低估的上市公司股票。因此，本基金在投資管理過(guò)程中
有可能存在由于如下原因而產(chǎn)生的特有風(fēng)險(xiǎn)：1、基金管理人對(duì)市場(chǎng)判斷有誤從而導(dǎo)致資產(chǎn)配置比例不
合適而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；2、股票研究不深入與業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。股票估值合理或低估以及未來(lái)
的成長(zhǎng)性取決于基金管理人對(duì)股票估值和上市公司未來(lái)業(yè)績(jī)的判斷。在本基金的選股方法中，使用了預(yù)
測(cè)性的指標(biāo)，包括預(yù)期中長(zhǎng)期每股收益增長(zhǎng)率、、預(yù)期中長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)收入增長(zhǎng)率、預(yù)期市盈率等，如果研
究不深入、業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確以及對(duì)股票價(jià)格的判斷失誤會(huì)增加投資風(fēng)險(xiǎn)。3、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可能投資于存托憑證。本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還
將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)，具體包括但不限于以下
風(fēng)險(xiǎn)：
（1）與存托憑證相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
1）存托憑證是新證券品種，由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證
券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但并不能等同于
直接持有境外基礎(chǔ)證券。
2）本基金買入或者持有紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，即被視為自動(dòng)加入存托協(xié)議，成為存托協(xié)
議的當(dāng)事人。存托協(xié)議可能通過(guò)紅籌公司和存托人商議等方式進(jìn)行修改，本基金無(wú)法單獨(dú)要求紅籌公司
或者存托人對(duì)存托協(xié)議作出額外修改。
3）本基金持有紅籌公司存托憑證，不是紅籌公司登記在冊(cè)的股東，不能以股東身份直接行使股東
權(quán)利；本基金僅能根據(jù)存托協(xié)議的約定，通過(guò)存托人享有并行使分紅、投票等權(quán)利。
4）存托憑證存續(xù)期間，存托憑證項(xiàng)目?jī)?nèi)容可能發(fā)生重大、實(shí)質(zhì)變化，包括但不限于存托憑證與基
礎(chǔ)證券轉(zhuǎn)換比例發(fā)生調(diào)整、紅籌公司和存托人可能對(duì)存托協(xié)議作出修改，更換存托人、更換托管人、存
托憑證主動(dòng)退市等。部分變化可能僅以事先通知的方式，即對(duì)本基金生效。本基金可能無(wú)法對(duì)此行使表
決權(quán)。
5）存托憑證存續(xù)期間，對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券等財(cái)產(chǎn)可能出現(xiàn)被質(zhì)押、挪用、司法凍結(jié)、強(qiáng)制執(zhí)行等情
形，本基金可能存在失去應(yīng)有權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)。
6）存托人可能向存托憑證持有人收取存托憑證相關(guān)費(fèi)用。
7）存托憑證退市的，本基金可能面臨存托人無(wú)法根據(jù)存托協(xié)議的約定賣出基礎(chǔ)證券，本基金持有
的存托憑證無(wú)法轉(zhuǎn)到境內(nèi)其他市場(chǎng)進(jìn)行公開(kāi)交易或者轉(zhuǎn)讓，存托人無(wú)法繼續(xù)按照存托協(xié)議的約定為本
基金提供相應(yīng)服務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)。
（2）與創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
創(chuàng)新企業(yè)證券首次公開(kāi)發(fā)行的價(jià)格可能高于公司每股凈資產(chǎn)賬面值，或者高于公司在境外其他市
場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行的股票或者存托憑證的發(fā)行價(jià)格或者二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格。
（3）與境外發(fā)行人相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
1）紅籌公司在境外注冊(cè)設(shè)立，其股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、運(yùn)行規(guī)范等事項(xiàng)適用境外注冊(cè)地公司法等
法律法規(guī)的規(guī)定；已經(jīng)在境外上市的，還需要遵守境外上市地相關(guān)規(guī)則。投資者權(quán)利及其行使可能與境
內(nèi)市場(chǎng)存在一定差異。此外，境內(nèi)股東和境內(nèi)存托憑證持有人享有的權(quán)益還可能受境外法律變化影響。
2）紅籌公司可能僅在境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行并上市較小規(guī)模的股票或者存托憑證，公司大部分或者絕大部
分的表決權(quán)由境外股東等持有，境內(nèi)投資者可能無(wú)法實(shí)際參與公司重大事務(wù)的決策。
3）紅籌公司存托憑證的境內(nèi)投資者可以依據(jù)境內(nèi)《證券法》提起證券訴訟，但境內(nèi)投資者無(wú)法直
接作為紅籌公司境外注冊(cè)地或者境外上市地的投資者，依據(jù)當(dāng)?shù)胤芍贫忍崞鹱C券訴訟。
（4）與交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
1）境內(nèi)外市場(chǎng)證券停復(fù)牌制度存在差異，紅籌公司境內(nèi)外上市的股票或者存托憑證可能出現(xiàn)在一
個(gè)市場(chǎng)正常交易而在另一個(gè)市場(chǎng)實(shí)施停牌等現(xiàn)象。
2）紅籌公司在境外上市股票或存托憑證的價(jià)格可能因基本面變化、第三方研究報(bào)告觀點(diǎn)、境內(nèi)外
交易機(jī)制差異、異常交易情形、做空機(jī)制等出現(xiàn)較大波動(dòng)，可能對(duì)境內(nèi)證券價(jià)格產(chǎn)生影響。
3）在境內(nèi)法律及監(jiān)管政策允許的情況下，紅籌公司現(xiàn)在及將來(lái)境外發(fā)行的股票可能轉(zhuǎn)移至境內(nèi)市
場(chǎng)上市交易，或者公司實(shí)施配股、非公開(kāi)發(fā)行、回購(gòu)等行為，從而增加或者減少境內(nèi)市場(chǎng)的股票或者存
托憑證流通數(shù)量，可能引起交易價(jià)格波動(dòng)。
4）本基金持有的紅籌公司境內(nèi)發(fā)行的證券，暫不允許轉(zhuǎn)換為公司在境外發(fā)行的相同類別的股票或
者存托憑證；本基金持有境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，暫不允許轉(zhuǎn)換為境外基礎(chǔ)證券。
（七）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、其他風(fēng)險(xiǎn)。
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，
基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。
（1）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（2）變更基金類別；
（3）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
（4）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（5）更換基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托管人同意變更后公
布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2、基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自表決通過(guò)之日起生效，且應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（二）本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其
他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其
他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清
算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)
會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以依法
進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序
主要包括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金
財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)清算
小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
郵政編碼：200120
法定代表人：任開(kāi)宇
成立時(shí)間：2006年11月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2006]222號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣3.4億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國(guó)立
成立時(shí)間：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱
服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
3、基金份額持有人
投資人自依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其
不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金
份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
4、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
（3）發(fā)售基金份額；
（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、
轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管
理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了本基金合同或有關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采
取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的代理
行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的
監(jiān)督和檢查；
（11）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（12）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（15）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
5、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、
贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作
基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)
和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委
托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法
律文件的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（12）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他
有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基
金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，
其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追
償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資
于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
（27）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
6、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
（1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定的行為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取
必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
7、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)
的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委
托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披
露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要
方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)
說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大
會(huì)；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，
并通知基金管理人；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（24）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
8、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
9、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代
銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
10、本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬戶名稱而有所改變。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基
金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。
2、召開(kāi)事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上（含
10%，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1）終止基金合同；
2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3）變更基金類別；
4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
8）本基金與其他基金的合并；
9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開(kāi)基金份
額持有人大會(huì)：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4）對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸸芾砣?
未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；?
管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召
集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召
開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)
面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之
日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召
開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決
定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金
管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持
有人大會(huì)，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，
不得阻礙、干擾。
4、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會(huì)的召集人（以下簡(jiǎn)稱“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和
權(quán)益登記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開(kāi)日前30日在指定媒介公告。基金份額
持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
3）會(huì)議形式；
4）議事程序；
5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；
6）代理投票的授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
7）表決方式；
8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、聯(lián)系電話；
9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議
通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、
書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)
行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行
監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決
意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響
計(jì)票和表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
（1）會(huì)議方式
1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。
2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管
理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效
力。
3）通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。
4）會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。
（2）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
A.對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登
記日基金總份額的50%以上（含50%，下同）；
B.到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額
的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的
規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊(cè)登記資料相符。
2）通訊開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
A.召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
B.召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或（和）基金管理人（分別或共同稱為“監(jiān)督人”）到指
定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
C.召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)
面表決意見(jiàn)，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督的，不影響表決效力；
D.本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)和授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)
益登記日基金總份額的50%以上；
E.直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人提交的持有基金份
額的憑證、授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容。
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有
人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決
的提案。
3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和
基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基
金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額
持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將其提案進(jìn)行分
拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金
份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審
議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有
人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)
另有規(guī)定的除外。
5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在
基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有
30日的間隔期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布
監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金
托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份
額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)
的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)
碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。
2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后第2個(gè)
工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕
到場(chǎng)監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的
表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)方為有效，除
下列2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）
通過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別
決議通過(guò)方為有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和
會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)
當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
8、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)
在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集
人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基
金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表
未出席，則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
3）如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如大會(huì)主持人未進(jìn)行
重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布
表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一
次。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表
的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召
集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
9、基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
（1）基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日
起生效。關(guān)于本章第（二）條所規(guī)定的第1）－8）項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章第（二）條所規(guī)定的第9）、10）項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)
決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后方可執(zhí)行。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表
決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
10、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額持有人分
別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉
及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
（1）基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%以上（含
10%）；
（2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的
二分之一（含二分之一）；
（3）通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持有的基金
份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
（4）若參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日相關(guān)
基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原
定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持
有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
（5）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生
一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
（6）一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之
一）通過(guò)；
（7）特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分
之二）通過(guò)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶的，應(yīng)分別由主袋賬
戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決
事項(xiàng)未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份額無(wú)表決權(quán)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒(méi)有規(guī)定
的適用本部分的相關(guān)規(guī)定。
11、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)
其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)
其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算組
1）基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)
計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)
行必要的民事活動(dòng)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序
主要包括：
1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
6）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；
7）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
8）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（3）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金
財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（4）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付清算費(fèi)用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1）－3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)清算
小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)
協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)
貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京
市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的
義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，在基金
募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。基金合同的有效期自其生效之日
起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
2、本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的基金合同各
方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
3、本基金合同正本一式八份，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持兩份外，基金管理人和基
金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
4、本基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦公
場(chǎng)所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十一、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：金元順安基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)花園石橋路33號(hào)花旗集團(tuán)大廈3608室
郵政編碼：200120
法定代表人：任開(kāi)宇
成立日期：2006年11月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2006]222號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣3.4億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2、基金托管人
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國(guó)立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、
代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱
服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投
資品種池和交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證
券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證、債券、
貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納
入投資范圍。
本基金投資組合的配置比例為：
股票和存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資
的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%，其中基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；?
金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；本基金管理
人管理的且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金（包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放基金）
持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的
且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
（6）本基金股票和存托憑證資產(chǎn)投資比例占基金資產(chǎn)的60%-95%，債券資產(chǎn)、現(xiàn)金資產(chǎn)以及中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%；
（7）基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%，前述現(xiàn)金資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模
的10%；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持
證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣
出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的
股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（15）本基金持有的所有流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的3%；本基金持有
的同一流通受限證券，其公允價(jià)值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的6%。超過(guò)以上限制的投資行為，必須提
交本基金管理人投資決策委員會(huì)討論決定，在取得基金托管人同意后，本基金管理人可以更改以上投資
比例限制。
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市
場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款所規(guī)定比例
限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，
可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致。
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
除上述第（7）、（12）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)
分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。
基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十五條第九款基金投
資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行
監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本
機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；?
管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單
發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)
交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必
要措施后仍無(wú)法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)
聯(lián)交易，基金托管人事前無(wú)法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成
的損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)
行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇
的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾?
人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否
按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易
對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)
按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方
式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交
易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約
的交易對(duì)手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金
管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)
成交單對(duì)合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或
交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)
任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人投資流通受限證券進(jìn)行
監(jiān)督。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受限證券的比
例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；?
金托管人對(duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)
行監(jiān)督。
（1）本基金投資的受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部
分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的
證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明
確的證券。
本基金投資的受限證券限于可由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公
司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的證券。
本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并
確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問(wèn)題，造成基金托管人無(wú)法
安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理
人承擔(dān)。
本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
（2）基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì)批準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)處置
預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金流動(dòng)性困難以及相關(guān)損
失的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人
提供基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有效的措施，在合
理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基
金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金
因投資受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)
損失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（3）本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個(gè)工作日向基金托管人提交有關(guān)
書(shū)面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)
及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書(shū)面資料包括但不限于：
1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。
2）非公開(kāi)發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行人與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽
訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。
4）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介披露所
投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值的比例、
鎖定期等信息。
本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及時(shí)調(diào)整，基金管理人
應(yīng)在兩個(gè)工作日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
1）本基金投資受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案的建立與完善情況。
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（6）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值
計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中
登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以聯(lián)系電話提醒或書(shū)面提示等方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)
積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍?shū)面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并
以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，
并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基
金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)
證監(jiān)會(huì)。
8、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)
行核查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑
義進(jìn)行解釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基
金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
9、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)
定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限
期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定
行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不
改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
11、當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的
原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照法律法規(guī)及基金合
同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)
益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（三）基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金
財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延
遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)
規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式
給基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的
核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限
期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使
監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊
情況雙方可另行協(xié)商解決。
（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知
基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催
收。由此給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)
此不承擔(dān)任何責(zé)任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的“基金募集專戶”。
該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人
數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管
人開(kāi)立的基金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)
行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
3、基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)
的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理人不
得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支
付。
4、基金證券賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基金托管
人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣?
不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
（3）基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金
管理人負(fù)責(zé)。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，并
代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積
極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)
定執(zhí)行。
（5）若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)
務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定
執(zhí)行。
5、債券托管專戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在
中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾?
人和基金托管人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
6、其他賬戶的開(kāi)立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人負(fù)
責(zé)開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中
央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中
心的代保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金
托管人共同辦理?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)
產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表
基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投
資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基
金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將
正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（五）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
（1）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.001元，小數(shù)
點(diǎn)后第四位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額累計(jì)凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)
核，按規(guī)定公告基金凈值信息。
（2）復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人
復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
（3）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的
基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充
分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（六）基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)
由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份
額持有人名冊(cè)，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制半年報(bào)和年報(bào)前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)故拒
絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)
用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（七）爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任
何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方
承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履
行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
（八）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的
規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基
金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或修改這些服務(wù)項(xiàng)目。
（一）電子版資料發(fā)送服務(wù)
在從銷售機(jī)構(gòu)獲取準(zhǔn)確的電子郵箱的前提下，基金管理人將負(fù)責(zé)發(fā)送以下電子版資料：
1、基金交易對(duì)賬單
根據(jù)投資人的定制內(nèi)容，基金管理人向投資人發(fā)送基金交易電子對(duì)賬單?；鸾灰纂娮訉?duì)賬單包括
月度對(duì)賬單、季度對(duì)賬單與年度對(duì)賬單。在每月結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)向定制月度對(duì)賬單的投資者發(fā)
送月度對(duì)賬單，在每季度結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)向定制季度對(duì)賬單的投資者發(fā)送季度對(duì)賬單，在每年
度結(jié)束后的5個(gè)工作日內(nèi)向定制年度對(duì)賬單的投資者發(fā)送年度對(duì)賬單。
2、其他相關(guān)的信息資料
基金管理人將不定期為投資人發(fā)送其他相關(guān)的信息資料，如基金新產(chǎn)品或新服務(wù)的相關(guān)材料、基金
經(jīng)理報(bào)告、基金周刊等。
（二）基金投資類服務(wù)
1、定期定額投資計(jì)劃
在技術(shù)條件成熟時(shí)，基金管理人將利用直銷網(wǎng)點(diǎn)或代銷網(wǎng)點(diǎn)為投資人提供定期定額投資的服務(wù)。通
過(guò)定期定額投資計(jì)劃，投資人可以通過(guò)固定的渠道，定期定額申購(gòu)基金份額，具體業(yè)務(wù)規(guī)則以基金管理
人的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
2、基金電子交易服務(wù)
基金管理人通過(guò)本公司網(wǎng)站為投資者提供基金賬戶開(kāi)立、基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。有關(guān)
基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則以基金管理人的相關(guān)公告為準(zhǔn)。
（三）查詢及修改服務(wù)
1、信息查詢
投資人可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心查詢基金管理人信息、基金產(chǎn)品信息、市場(chǎng)資訊信
息、投資人基金賬戶信息等，并可以索取各種業(yè)務(wù)表格。
2、信息修改
投資人可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心人工坐席對(duì)其賬戶的地址、郵編、聯(lián)系電話、郵件
地址和寄送狀態(tài)信息進(jìn)行修改。
（四）信息定制服務(wù)
基金投資人可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心人工坐席提交信息定制申請(qǐng)并確定已預(yù)留了
正確的電子郵件地址和手機(jī)號(hào)碼，基金管理人將通過(guò)電子郵件、手機(jī)短信的形式定期或不定期的為投資
人發(fā)送其所定制的信息。信息定制的內(nèi)容包括基金份額凈值、基金資訊信息、基金分紅提示信息、定期
基金報(bào)告和臨時(shí)公告等。
（五）客戶投訴處理
投資人可以通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心聯(lián)系電話、信函、電子郵件、傳真等渠道對(duì)基金管
理人和銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行投訴。對(duì)于投資人的投訴處理，基金管理人將秉承及時(shí)處理，及時(shí)回復(fù)的原則，對(duì)
于無(wú)法及時(shí)回復(fù)的投訴，基金管理人也承諾將在3個(gè)工作日內(nèi)給予信息反饋。
（六）服務(wù)聯(lián)絡(luò)方式
1、客戶服務(wù)中心聯(lián)系電話
1）自助服務(wù)：
客戶服務(wù)中心聯(lián)系電話提供全天候7×24小時(shí)自助查詢服務(wù)。
2）人工服務(wù)：
客戶服務(wù)中心聯(lián)系電話在每個(gè)交易日9：00－17：00為投資人提供人工坐席服務(wù)。
客戶服務(wù)電話：4006660666
客戶服務(wù)傳真：021-68882865
2、網(wǎng)上客戶服務(wù)
公司網(wǎng)址：www.jysa99.com
客戶服務(wù)郵件地址：service@jysa99.com
投訴專用郵件地址：tousu@jysa99.com
（七）如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系本基金管理人。
請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
二十三、其它應(yīng)披露事項(xiàng)
1、2024年07月01日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)
明書(shū)【2024年07月01日更新】；
2、2024年07月19日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年第二季度報(bào)告；
3、2024年07月30日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增國(guó)貿(mào)期
貨有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠的公告；
4、2024年07月30日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加深圳
騰元基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠的公告；
5、2024年08月23日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加上海
云灣基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠的公告；
6、2024年08月29日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加上海
國(guó)信嘉利基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠的公告；
7、2024年08月31日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年中期報(bào)告；
8、2024年09月20日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加北京
輝騰匯富基金銷售有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠的公告；
9、2024年10月25日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年第三季度報(bào)告；
10、2024年11月02日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募
說(shuō)明書(shū)[2024年11月02日更新]；
11、2024年11月02日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要更新[2024年11月02日更新]；
12、2024年12月02日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司關(guān)于終止乾道基金銷
售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告；
13、2025年01月22日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年第四季度報(bào)告；
14、2025年03月04日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加華
創(chuàng)證券有限責(zé)任公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠的公告；
15、2025年03月31日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證
券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度）；
16、2025年03月31日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2024
年度報(bào)告；
17、2025年04月22日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2025
年第一季度報(bào)告；
18、2025年05月28日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下部分基金增加江
蘇銀行股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠的公告；
19、2025年07月21日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2025
年第二季度報(bào)告；
20、2025年08月30日，在規(guī)定披露媒介上公布金元順安基金管理有限公司旗下證券投資基金2025
年中期報(bào)告。
二十四、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)按相關(guān)法律法規(guī)，存放在基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)等的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公
時(shí)間免費(fèi)查閱；也可在支付工本費(fèi)后在合理時(shí)間內(nèi)獲取本招募說(shuō)明書(shū)復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說(shuō)明
書(shū)正本為準(zhǔn)。投資者也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查閱。
基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十五、備查文件
（一）備查文件包括：
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金募集注冊(cè)的文件；
2、《金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金合同》；
3、《金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金招募說(shuō)明書(shū)》；
4、《金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金托管協(xié)議》；
5、關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金的法律意見(jiàn)書(shū)；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
（二）備查文件的存放地點(diǎn)和投資者查閱方式：
1、存放地點(diǎn)：《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；其余備查文件存放在
基金管理人處。
2、查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。
金元順安基金管理有限公司
二〇二五年十一月一日
金元順安價(jià)值增長(zhǎng)混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)（2025年11月1日更新）.pdf